廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2015 年度獨立董事述職報告
廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
作為廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會獨
立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制
度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社
會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作
制度》、《獨立董事年報工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席相關(guān)
會議，對公司董事會審議的相關(guān)事項發(fā)表獨立客觀的意見，充分發(fā)揮獨立董事的
獨立作用，切實維護(hù)了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)就本人 2015 年度履行獨立董事職責(zé)的情況匯報如下：
一、2015 年度出席董事會和列席股東大會的情況
2015 年度，公司共計召開 6 次董事會和 2 次股東大會，本人均以現(xiàn)場或通
訊的方式出席了公司董事會和股東大會，無委托或缺席的情況。本著勤勉盡職和
求真務(wù)實的工作原則，本人仔細(xì)審閱了董事會和股東大會的議案，積極參與各項
議案的討論，提出合理化建議并發(fā)表相關(guān)獨立意見，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召集、召開、重大經(jīng)營決策事項和其他重大事
項符合法定程序，合法有效，。因此本人對 2015 年度履職期間公司董事會各項議
案均投了贊成票，無提出異議的事項，也無反對、棄權(quán)的情形。
二、對公司重大事項發(fā)表獨立意見情況
2015 年度，本人作為獨立董事，根據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作制度》
及其它法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對公司各項重大事項積極研究分析，發(fā)揮本人專
業(yè)優(yōu)勢，嚴(yán)格審核、重點研究重大事項的決策程序的科學(xué)性、合理性及對公司的
影響，并發(fā)表了以下的獨立意見：
1、2015 年 7 月 31 日，在公司召開的第二屆董事會第四次會議上，本人對
公司“使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金”的事項發(fā)表了獨立意見。
2、2015 年 8 月 24 日，在公司召開的第二屆董事會第五次會議上，本人對
“2015 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告”、“關(guān)于控股股東及其他關(guān)
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聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況”的事項發(fā)表了獨立意見。
3、2015 年 9 月 11 日，在公司召開的第二屆董事會第六次會議上，本人對
“公司使用暫時閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理”的事項發(fā)表了獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會的履職情況
作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，報告期內(nèi)本人積極參與薪酬與
考核委員會的日常工作，審核了董事、監(jiān)事及高級管理人員的履職情況并對其進(jìn)
行績效考評，認(rèn)為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2015 年度薪酬符合公司股東
大會、董事會制定的相關(guān)制度和方案，亦符合公司的實際經(jīng)營狀況和個人績效。
作為公司董事會戰(zhàn)略委員會委員，報告期內(nèi)本人積極參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討
論和制定，聽取了公司管理層對公司未來發(fā)展規(guī)劃，并提出合理化建議，保證了
董事會決策的科學(xué)性和有效性，推動了公司持續(xù)、穩(wěn)健的發(fā)展。
作為公司董事會審計委員會委員，本人認(rèn)真履行職責(zé)，并就公司的內(nèi)部審計、
內(nèi)部控制、年度報告、中期報告、季報等事項進(jìn)行了審核。本人按照《獨立董事
工作制度》、《董事會審計委員會的工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，在公司定期報
告的編制和披露過程中，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，并在審計機(jī)構(gòu)進(jìn)場前后與注冊會計
師加強(qiáng)溝通，督促其按計劃進(jìn)行審計工作。對審計機(jī)構(gòu)出具的審計意見進(jìn)行認(rèn)真
審閱，掌握 2015 年年報審計工作安排及審計工作進(jìn)展情況，維護(hù)審計的獨立性，
切實履行了審計委員會委員的責(zé)任和義務(wù)。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
本人在擔(dān)任公司獨立董事期間，對公司進(jìn)行了現(xiàn)場考察，深入了解了公司的
內(nèi)部控制和財務(wù)狀況，重點對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、募集資金使用和管理情況、內(nèi)
部審計工作及董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢查，積極與公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員開展交流與溝通，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況。同時，充分利
用專業(yè)優(yōu)勢，與公司經(jīng)營管理層及相關(guān)工作人員進(jìn)行多次交流，對內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)
的工作給予了積極的指導(dǎo)和支持，并積極對公司經(jīng)營管理提出建議，有效地履行
了獨立董事職責(zé)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨立董事，本人嚴(yán)格履行獨立董事職責(zé)，積極了解公司經(jīng)營狀況和
財務(wù)狀況，深入了解公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況，認(rèn)真檢查董事會決議
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執(zhí)行情況等，主動獲取做出決策所需的各項資料，按時出席董事會會議、列席股
東大會，并利用自身的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積
極維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的要求嚴(yán)格執(zhí)
行信息披露的工作，保證公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、及時和完整。
3、認(rèn)真學(xué)習(xí)和鞏固上市公司相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度等知識，積極參加
相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高自身履行職責(zé)的能力，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運作，保護(hù)公司
和社會公眾股東的利益。
4、在年度報告編制和披露過程中，與年度審計會計師見面，了解、掌握年
報審計工作安排，認(rèn)真聽取公司管理層對全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進(jìn)展情況
的匯報，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通，確保年報按時準(zhǔn)確的披露。
六、其他事項
1、報告期內(nèi)，本人未對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提
出異議；
2、報告期內(nèi)，本人無提議召開董事會的情況；
3、報告期內(nèi)，本人無提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況；
4、報告期內(nèi)，本人無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
本人認(rèn)為，2015 年度公司對于獨立董事的工作給予了積極的支持，在重大
決策方面充分尊重獨立董事的獨立性判斷，沒有妨礙獨立董事獨立性的情況發(fā)
生。在此，對公司董事會、經(jīng)營管理層和其他相關(guān)人員在我履行職責(zé)的過程中給
予的積極有效配合表示衷心感謝！2016 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，嚴(yán)格按照法
律法規(guī)的要求，不斷提高自身的履職能力，切實發(fā)揮獨立董事的作用，為公司持
續(xù)穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量，切實維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
特此報告。
姚作為
2016 年 4 月 21 日