廣東惠倫晶體科技股份有限公司
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2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2015 年度，廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)
事會(huì)全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公
司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)
的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。報(bào)告期公司共召開了五次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員列席了報(bào)
告期內(nèi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、股東大會(huì)
召開程序以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有效監(jiān)督，較好地
保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作。
現(xiàn)將 2015 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、2015 年度監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，具體內(nèi)容如下：
（一）2015 年 1 月 18 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第
二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實(shí)際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國(guó)輝先生和陳培麗女士。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
2、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
3、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
4、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2015 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》；
5、審議《關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度利潤(rùn)分配的議案》；
6、審議《關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2014 年度
工作報(bào)告的議案》。
（二）2015 年 7 月 31 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第
三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實(shí)際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
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張金榮先生、葉國(guó)輝先生和陳培麗女士。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式審議并通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入
募投項(xiàng)目自籌資金的議案》。
（三）2015 年 8 月 24 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第
四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實(shí)際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國(guó)輝先生和陳培麗女士。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張金榮先生主持，符
合《公司法》相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司 2015 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》；
2、《公司 2015 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。
（四）2015 年 9 月 11 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議在公司會(huì)議室召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實(shí)際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國(guó)輝先生和陳培麗女士。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、《公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；
2、《公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
（五）2015 年 10 月 20 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)
第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實(shí)際出席監(jiān)事 3 人，分別
為：張金榮先生、葉國(guó)輝先生和陳培麗女士。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張金榮先生主持，
符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式審議并通過了《關(guān)于公司 2015 年第三季度報(bào)告全
文的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2015 年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益
和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)
狀況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易及對(duì)外擔(dān)保情況、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面
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監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法列席了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股
東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行了嚴(yán)
格監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開、決策程序均按照《公司法》、《證
券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有
違法違規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為；公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員能按照國(guó)家有關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)；公司已建立了較為完善
的內(nèi)部控制體系，并根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況變化適時(shí)對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度
進(jìn)行調(diào)整和修訂；公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平；報(bào)告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司
章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行了有效地監(jiān)督和審查，認(rèn)為：
報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。全體監(jiān)事對(duì)公司
2015 年度報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
等有關(guān)規(guī)定，2015 年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)
保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營(yíng)需要。公司關(guān)聯(lián)交易遵循市場(chǎng)定價(jià)及互利雙贏
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的交易原則，符合雙方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要；關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律法
規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，定價(jià)公允，沒有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益。
（五）對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：報(bào)告
期內(nèi)，公司沒有發(fā)生對(duì)外擔(dān)保情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2015 年 12
月 31 日的對(duì)外擔(dān)保情況；報(bào)告期內(nèi)，不存在公司控股股東、實(shí)際控制人及其他
關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2015 年 12 月 31
日的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
（六）公司內(nèi)部控制情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司制定了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、公司內(nèi)部財(cái)
務(wù)管理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司人事和行政管理制度等，現(xiàn)已建立了較完
善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需
要，并能得到有效執(zhí)行，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序、有效開展，保護(hù)了公
司資產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)了公司及股東的利益。
公司《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、完整地反映了公司內(nèi)部控
制體系的建立和運(yùn)行的實(shí)際情況。
（七）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了
核查，認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度，
報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、
監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未
發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未
發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2016 年度工作計(jì)劃
2016 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，
督促公司規(guī)范運(yùn)作。2016 年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面：
（一）監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)
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作情況實(shí)施監(jiān)督。
（三）監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和
形象的行為發(fā)生。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2016 年 4 月 21 日