廣東惠倫晶體科技股份有限公司
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2015 年度募集資金存放與使用情況專項報告
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等文件的規(guī)定，
廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會編制了 2015 年度募集
資金存放與使用情況專項報告，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東惠倫晶體科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》“證監(jiān)許可[2015]712 號”文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會公眾公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 4,208.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股
發(fā)行價格為人民幣 6.43 元，發(fā)行新股募集資金總額為人民幣 270,574,400.00 元，扣
除相關(guān)費用后，實際募集資金凈額為人民幣 246,694,400.00 元。上述募集資金到位
情況業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并于 2015 年 5 月 8
日出具了“廣會驗字[2015]G15000540099 號”《驗資報告》。
（二）2015 年度募集資金使用情況及余額
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣元
項 目 金 額
募集資金到賬金額 251,574,400.00
減：律師費、審計費、法定信息披露等發(fā)行費用 4,880,000.00
加：利息收入扣減手續(xù)費凈額 538,573.41
減：募集資金置換金額 192,255,533.26
減：募集資金購買理財產(chǎn)品 50,000,000.00
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尚未使用的募集資金余額 4,977,440.15
截至 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金余額與募集資金專戶中的期末
余額相符。
二、募集資金的管理情況
（一）《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，公司根據(jù)《公司法》、《證
券法》和深圳證劵交易所頒布的《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、
《深圳證劵交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號-上市公司募集資金年度存放
與使用情況的專項報告格式》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情
況，制定了《廣東惠倫晶體科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《管
理辦法》”）。
根據(jù)該《管理辦法》規(guī)定，公司對募集資金采用專戶存儲制度，以便于募集資
金的管理和使用以及對其使用情況進行監(jiān)督。根據(jù)本公司的募集資金使用管理制
度，凡涉及每一筆募集資金的支出，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人審
批（或經(jīng)總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人確認的審批流程中規(guī)定的相關(guān)權(quán)限人員審批）后予以
付款；超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。募集資金使用情況由本公司審計
部門進行日常監(jiān)督。審計部門定期對募集資金使用情況進行檢查，并將檢查情況報
告董事會審計委員會。
根據(jù)《管理辦法》規(guī)定并經(jīng)董事會批準(zhǔn)，2015 年 6 月 15 日公司與保薦機構(gòu)招
商證券股份有限公司、中國銀行股份有限公司東莞分行、中國建設(shè)銀行股份有限公
司東莞黃江支行、興業(yè)銀行股份有限公司廣州東山支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有
限公司深圳分行（以下統(tǒng)稱“專戶銀行”）分別簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，開
設(shè)了四個募集資金專項賬戶。
公司與招商證券股份有限公司及募集資金專戶各銀行簽定的《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履
行不存在問題。
公司于 2015 年 7 月 31 日召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第三次
會議決議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金的議
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案》，同意公司以募集資金置換截至 2015 年 7 月 15 日預(yù)先已投入募投項目的自籌
資金 192,255,533.26 元。公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見，保薦機構(gòu)對該議
案發(fā)表了保薦意見。業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具廣會專
字[2015]G15000540112 號的“關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先
投入募集資金投資項目的鑒證報告”。
為了提高公司募集資金的存放利率，增加存儲收益，合理降低財務(wù)費用。公司
于 2015 年 9 月 11 日召開第二屆董事會第六次會議、第二屆監(jiān)事會第五次會議審議
通過了《關(guān)于公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理》的議案。董事會、監(jiān)事會
同意在不影響公司募集資金投資計劃的情況下，使用不超過 5,000 萬的閑置募集資
金進行現(xiàn)金管理，適時購買安全性高、流動性好、有保本約定、期限在 6 個月以內(nèi)
（含）的理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，不得購買以股票及其衍生品及無擔(dān)保債權(quán)
為投資標(biāo)的理財產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，由董事會授權(quán)公司經(jīng)營
管理層行使該項投資決策權(quán)，并由財務(wù)部負責(zé)具體購買事宜，有效期自董事會審議
通過之日起一年內(nèi)有效。公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見，保薦機構(gòu)對該議
案發(fā)表了保薦意見。
2015 年度，公司嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定存放、使用和管理募集資金，并履行了相關(guān)義務(wù)，未發(fā)生違法違規(guī)的情形。
（二）公司募集資金在各銀行賬戶的存儲情況
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集資金在銀行專項賬戶的余額為 4,977,440.15
元。募集資金的存儲情況如下：
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表一：募集資金的存儲情況 單位:元
募集資金初始存 利息收入 (已 截至 2015 年 12
監(jiān) 管 賬 戶 募集資金投資項目 募集資金費用 募集資金余額 置換金額 購買理財產(chǎn)品
放金額 減手續(xù)費) 月 31 日銀行余額
壓電石英晶體
中國銀行股份有限公司東莞黃
SMD2520 擴產(chǎn)項 39,336,900.00 - 39,336,900.00 165,699.52 37,025,340.77 - 2,477,258.75
江支行
目
中國建設(shè)銀行股份有限公司東 公司研發(fā)中心建設(shè)
41,768,400.00 - 41,768,400.00 175,256.54 24,281,518.15 16,000,000.00 1,662,138.39
莞黃江支行 項目
壓電石英晶體
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公
SMD2016 擴產(chǎn)項 110,469,100.00 4,880,000.00 105,589,100.00 111,342.77 105,589,100.00 - 111,342.77
司深圳分行
目
壓電石英晶體
興業(yè)銀行股份有限公司廣州東
SMD2016 擴產(chǎn)項 60,000,000.00 - 60,000,000.00 86,274.58 25,359,574.34 34,000,000.00 726,700.24
山支行
目
合 計 251,574,400.00 4,880,000.00 246,694,400.00 538,573.41 192,255,533.26 50,000,000.00 4,977,440.15
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三、募集資金的實際使用情況
（一）募集資金項目的資金使用及募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況
表二
募集資金使用情況對照表
單位:萬元
募集資金凈額 24,669.44 2,007.98
本年度投入募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 19,225.55
已累計投入募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已變更 截至期末累 截至期末投 是否達 項目可行性
募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 項目達到預(yù)定可使 本年度實現(xiàn)的
承諾投資項目 項目(含部 計投入金額 資進度(%)(3) 到預(yù)計 是否發(fā)生重
諾投資總額 總額(1) 金額 用狀態(tài)日期 效益
分變更) (2) ＝(2)/(1) 效益 大變化
壓電石英晶體
否 16,558.91 16,558.91 1,454.39 13,094.87 79.08 6,101,536.48 是 否
SMD2016 擴產(chǎn)項目
壓電石英晶體
否 3,933.69 3,933.69 320.27 3,702.53 94.12 3,172,113.94 是 否
SMD2520 擴產(chǎn)項目
研發(fā)中心建設(shè)項目 否 4,176.84 4,176.84 233.32 2,428.15 58.13 - - 否
小 計 - 24,669.44 24,669.44 2,007.98 19,225.55 - - 9,273,650.42 - -
超募資金投向 不適用
歸還銀行貸款（如有） - - - - - - - - - -
補充流動資金（如有） - - - - - - - - - -
超募資金投向小計 - - - - - - - - - -
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合 計 - 24,669.44 24,669.44 2,007.98 19,225.55 - - 9,273,650.42 - -
未 達 到計 劃進度 或 預(yù)
計 收 益的 情況和 原 因 報告期內(nèi)不存在此情況
（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大
報告期內(nèi)不存在此情況
變化的情況說明
超募資金的金額、用途
報告期內(nèi)不存在此情況
及使用進展情況
募集資金投資項目實
報告期內(nèi)不存在此情況
施地點變更情況
募集資金投資項目實
報告期內(nèi)不存在此情況
施方式調(diào)整情況
募集資金投資項目先
詳見本專項報告三、（二）的說明
期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時
報告期內(nèi)不存在此情況
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資
報告期內(nèi)不存在此情況
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
詳見本專項報告三、（三）的說明
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 報告期內(nèi)不存在此情況
情況
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（二）募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司于 2015 年 7 月 31 日召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第三
次會議決議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金
的議案》，同意公司以募集資金置換截至 2015 年 7 月 15 日預(yù)先已投入募投項
目的自籌資金 192,255,533.26 元。公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見，保薦
機構(gòu)對該議案發(fā)表了保薦意見。業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
出具廣會專字[2015]G15000540112 號的“關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告”。
（三）尚未使用的募集資金用途及去向
公司于2015 年9 月11 日召開第二屆董事會第六次會議、第二屆監(jiān)事會第五
次會議審議通過了《關(guān)于公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理》的議案。董
事會、監(jiān)事會同意在不影響公司募集資金投資計劃的情況下，使用不超過5,000
萬的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，適時購買安全性高、流動性好、有保本約定、
期限在6 個月以內(nèi)（含）的理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，不得購買以股票及其
衍生品及無擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的理財產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，
由董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層行使該項投資決策權(quán)，并由財務(wù)部負責(zé)具體購買事
宜，有效期自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。公司獨立董事對該議案發(fā)表了
獨立意見，保薦機構(gòu)對該議案發(fā)表了保薦意見。
四、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用相關(guān)信息披露及時、真實、準(zhǔn)確、完整，且募集資金管理
不存在違規(guī)情形。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會
2016 年 4 月 21 日