Kingson Law Firm
廣東君信律師事務所
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廣東君信律師事務所
關于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度股東大會的法律意見書
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣東君信律師事務所接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（下稱“惠倫
晶體”）的委托，指派戴毅律師、鄧潔律師（下稱“本律師”）出席惠倫晶
體于 2016 年 5 月 20 日召開的 2015 年度股東大會（下稱“本次股東大會”），
并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公
司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）及惠倫晶體《章程》的規(guī)
定，就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、
表決程序、表決結果等事項出具法律意見。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、
道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會的有關事項出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（ 一 ） 惠 倫 晶 體 董 事 會 已 于 2016 年 4 月 22 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東惠倫晶體科技股份有限公司關
于召開 2015 年度股東大會的通知》（下稱“《股東大會通知》”），在法
定期限內公告了本次股東大會現(xiàn)場會議的召開時間和地點、網(wǎng)絡投票時間、
會議審議議案、會議出席對象、會議登記辦法等相關事項。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2016 年 5 月 20 日下午在惠倫晶體一樓
會議室召開。本次股東大會由惠倫晶體董事長趙積清先生主持，就《股東大
會通知》列明的審議事項進行了審議。
（三）本次股東大會已在《股東大會通知》規(guī)定的時間內完成了網(wǎng)絡投
票。
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關規(guī)定。
二、本次股東大會的召集人資格和出席會議人員資格
（一）本次股東大會由惠倫晶體董事會召集。
（二）參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計 12 人，代表有表決權的股份數(shù)為 114,732,747 股，占惠倫晶體
股份總數(shù)的 68.1820%。其中：
1、參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計 7 人，均為 2016 年 5 月 16
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公
司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的惠倫晶體股東。上述股東代表有表
決權的股份數(shù)為 103,479,544 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 61.4946%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡投票統(tǒng)計結果，在《股東大會通知》規(guī)定的網(wǎng)絡投票時間
內參加投票的股東共 5 名，代表有表決權的股份數(shù)為 11,253,203 股，占惠倫
晶體股份總數(shù)的 6.6874%。
（三）惠倫晶體全部董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，其
他高級管理人員列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
本律師認為，本次股東大會召集人資格和出席會議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關規(guī)定，是
合法、有效的。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會就《股東大會通知》列明的審議事項以現(xiàn)場記名投票
及網(wǎng)絡投票相結合的表決方式進行了表決。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對《股東大會通知》列明的議
案進行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計票人點票、計票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結果；本次股
東大會網(wǎng)絡投票結束后，結合網(wǎng)絡投票統(tǒng)計結果，本次股東大會當場宣布了表
決結果。
（三）本次股東大會審議通過了如下議案：
1、審議通過了《關于 2015 年年度報告及摘要的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對、4,300 股棄權審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
2、審議通過了《關于 2015 年度董事會工作報告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對、4,300 股棄權審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
3、審議通過了《關于 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對、4,300 股棄權審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
4、審議通過了《關于 2015 年度財務決算報告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對、4,300 股棄權審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
5、審議通過了《關于 2015 年度利潤分配的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、8,300 股反對、0 股棄權審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
6、審議通過了《關于續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
為公司 2016 年度財務報表審計機構的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，參加本次股東大會的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對、4,300 股棄權審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9928%。
本律師認為，本次股東大會審議事項與《股東大會通知》公告審議事項
一致，本次股東大會的表決程序、表決結果均符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關規(guī)定，是合法、有效的。
四、結論意見
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和惠倫晶體《章程》的
規(guī)定，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序、表決結果合法、有效。
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務所關于廣東惠倫晶體科技股份有限公
司 2015 年度股東大會法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務所 律師：戴 毅
負責人：談 凌
中國 廣州 鄧 潔
二○一六年五月二十日