招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo) 2016 年上半年跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：惠倫晶體
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：孫堅(jiān) 聯(lián)系電話：13917187577
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 0 次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查詢一次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 是
送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情 無(wú)
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意 無(wú)
見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次
（2）培訓(xùn)日期 無(wú)
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 無(wú)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 無(wú)
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人 未發(fā)生變動(dòng) 無(wú)
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng) 無(wú) 無(wú)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 無(wú) 無(wú)
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情
況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 2016 年上半年，公司凈利潤(rùn) 公司在年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中擬加
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理 較去年同期有所下滑，主要原 大研發(fā)力度，努力開(kāi)拓國(guó)際
狀況、核心技術(shù)等方面的重 因：一是公司產(chǎn)品主要下游應(yīng) 及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以技術(shù)開(kāi)發(fā)為
大變化情況） 用領(lǐng)域增速放緩，而新市場(chǎng)需 保障，加強(qiáng)成本精細(xì)化管理，
求的培育亦受到不利影響；二 做好新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的儲(chǔ)備，以
是期間銷售費(fèi)用有所增加。 應(yīng)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)需求。
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否
未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行承
因及解決措施
諾
1、發(fā)行人實(shí)際控制人趙積清先生承諾： 是 不適用
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六
個(gè)月內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接
持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人
回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)
行的股份；且在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所直
接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；申報(bào)離任六個(gè)月
后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)
量占本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的比例不得超過(guò)百
分之五十。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低
于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易
日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低
于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。
上述承諾不因本人職務(wù)的變更或離職等原因而改變?！?br/>“本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反本人
已作出的相關(guān)承諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過(guò)發(fā)行人上
市之日本人間接持有股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、
送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量
作相應(yīng)調(diào)整），且股票減持不影響本人對(duì)惠倫晶體的控制權(quán)；
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交易
日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持計(jì)
劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公司
在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>2、發(fā)行人控股股東新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 是 不適用
承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六
個(gè)月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者
間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)
行人回購(gòu)我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不
低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交
易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)
低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少 6 個(gè)
月?！?br/>“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反發(fā)
行人實(shí)際控制人趙積清、監(jiān)事張金榮、高級(jí)管理人員韓巧云、
高級(jí)管理人員邢越、高級(jí)管理人員王軍已作出的相關(guān)承諾前
提下，減持的股份數(shù)量不超過(guò)發(fā)行人上市之日登記在本公司
名下股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積
金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整），
且股票減持不影響實(shí)際控制人對(duì)惠倫晶體的控制權(quán)；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>3、發(fā)行人股東世錦國(guó)際、耀晶國(guó)際、臺(tái)灣晶技、香港通盈 是 不適用
和通盈創(chuàng)投承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個(gè)
月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者間
接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行
人回購(gòu)我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前
已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不
低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交
易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)
低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少 6 個(gè)
月?！?br/>發(fā)行人股東世錦國(guó)際承諾：
“在不違反發(fā)行人董事蔣為犖已作出的相關(guān)承諾前提下，本
公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持
股份比例不超過(guò)本公司屆時(shí)所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持股份
不超過(guò)屆時(shí)所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東耀晶國(guó)際承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量不
超過(guò)發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 100%
（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、
除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東臺(tái)灣晶技承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量不
超過(guò)發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 20%（若
公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息
事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東香港通盈承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺親屬 CHEN Roger 已作出的相
關(guān)承諾前提下，本公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12
個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持股份比例不超過(guò)本公司屆時(shí)所持股份總數(shù)
的 50%，本公司在所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個(gè)月
內(nèi)，累計(jì)減持股份不超過(guò)屆時(shí)所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。”
發(fā)行人股東通盈創(chuàng)投承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺已作出的相關(guān)承諾前提下，本
公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持
股份比例不超過(guò)本公司屆時(shí)所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持股份
不超過(guò)屆時(shí)所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持
計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公
司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/>4、發(fā)行人股東暨南投資和恒力達(dá)投資承諾： 是 不適用
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個(gè)
月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者間
接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行
人回購(gòu)我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前
已發(fā)行的股份?！?br/>四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由 未發(fā)生變更
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī) 無(wú)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限
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