深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 4 月 24 日召開
第三屆董事會(huì)第三十二會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)
品的議案》，董事會(huì)同意公司使用不超過人民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)
買商業(yè)銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，在該額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，自本次董
事會(huì)審議通過且自第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議批準(zhǔn)的理財(cái)事項(xiàng)有效期屆滿之
日起一年內(nèi)有效。
為提高自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的收益，擴(kuò)大購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的來源，經(jīng)公司第
四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，董事會(huì)決定將第三屆董事會(huì)第三十二會(huì)議審議
通過的使用不超過人民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行發(fā)行的保本
型理財(cái)產(chǎn)品，調(diào)整為使用不超過人民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀
行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，在該額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，自第四
屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過之日起一年內(nèi)有效，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、本次使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
1、投資目的
為提高公司資金使用效率，在確保不影響正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用閑置自有
資金購(gòu)買金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品增加收益。
2、理財(cái)產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體為能夠提供保本承諾的商業(yè)銀行等金融機(jī)
構(gòu)，投資的品種為安全性較高、流動(dòng)性較好的保本型理財(cái)產(chǎn)品。
公司不會(huì)將閑置自有資金用于深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資。
3、投資額度
公司使用不超過人民幣 12,000 萬元的自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)
行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，在該額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
4、資金來源
公司暫時(shí)閑置的自有資金。
5、審議程序
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》、《投資管理制度》
等相關(guān)規(guī)定，公司使用不超過人民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行
等金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無須提交股東大會(huì)審
議。
6、決議有效期
自第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過之日起一年內(nèi)有效。
7、董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表在額度范圍內(nèi)行使購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的決策
權(quán)并簽署相關(guān)文件。
8、信息披露
公司將在每次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，包括該次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)
品的額度、期限、收益等。
二、內(nèi)控制度
1、公司將嚴(yán)格按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、《投資管理制度》等有關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行
投資。
2、公司已制定《投資管理制度》規(guī)范公司對(duì)外投資行為，同時(shí)制定《委托
理財(cái)管理制度》，進(jìn)一步規(guī)范公司的理財(cái)業(yè)務(wù)，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資資
金的安全和有效增值，維護(hù)公司及股東的利益。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）公司使用閑置自有資金購(gòu)買標(biāo)的限于商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本
型理財(cái)產(chǎn)品，不購(gòu)買以股票及其衍生品等為投資標(biāo)的的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、不進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)投資，風(fēng)險(xiǎn)可控；但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除投資收益受到
市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期。
（3）相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《投資
管理制度》等規(guī)定，對(duì)購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格
控制資金的安全性。
（1）公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策
權(quán)并簽署合同等相關(guān)文件，包括但不限于選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明
確理財(cái)金額、期間、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織
實(shí)施，財(cái)務(wù)部具體操作。公司將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，
一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與審計(jì)，定期或不定
期審查理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的審批、操作、資金使用及盈虧等情況，同時(shí)對(duì)賬務(wù)處理情
況進(jìn)行核實(shí)，并向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果。
（3）獨(dú)立董事對(duì)公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督。
（4）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。
（5）根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，公司及時(shí)披露理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買、損
益等情況。
四、對(duì)公司的影響
公司堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、提高收益”的原則，在確保
公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展資金需求和資金安全的前提下，以自有閑置資金適度購(gòu)
買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開
展，有利于提高閑置自有資金的現(xiàn)金收益，提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股
東謀取更多的投資回報(bào)。
五、相關(guān)意見
1、獨(dú)立董事獨(dú)立意見
在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使
用閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，有助于提高閑
置資金使用效率和現(xiàn)金資產(chǎn)收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司
及股東，特別是中小股東利益的情形。
公司本次使用部分閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理
財(cái)產(chǎn)品已履行必要的決策程序，符合深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》及《中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司《委托理財(cái)管理制度》
等相關(guān)規(guī)定。
綜上，全體獨(dú)立董事同意公司在董事會(huì)授權(quán)的額度及期限內(nèi)，使用不超過人
民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)
品。
2、監(jiān)事會(huì)審核意見
2017 年 10 月 26 日，第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用閑置自
有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在保障日常經(jīng)營(yíng)正常運(yùn)作的前
提下，使用閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，有利
于提高閑置資金的使用效率和收益，不存在損害公司及中小股東利益之情形；且
公司使用閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，已履行
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公
司章程》等規(guī)定的審批程序，合法、合規(guī)。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司使用不超過人
民幣 12,000 萬元的閑置自有資金購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)
品。
六、公告日前十二個(gè)月內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
序 金額 預(yù)計(jì)年化
交易對(duì)方 產(chǎn)品名稱 資金來源 起息日 到期日
號(hào) （萬元） 收益率
中國(guó)光大銀行股 2016 年對(duì)公結(jié)構(gòu)性
閑置 2016 年 2016 年
1 份有限公司深圳 存款統(tǒng)發(fā)第一零二期 3,000 2.9%
募集資金 9月9日 12 月 9 日
分行 產(chǎn)品 6
中國(guó)民生銀行股 非凡資產(chǎn)管理 63 天
閑置 2016 年 2016 年
2 份有限公司深圳 安贏第 118 期對(duì)公款 3,000 2.90%
募集資金 9 月 21 日 11 月 23 日
分行 （區(qū)域定制）
中國(guó)民生銀行股 非凡資產(chǎn)管理 62 天
閑置 2016 年 2017 年
3 份有限公司深圳 安贏第 129 期對(duì)公款 3,000 2.90%
募集資金 12 月 8 日 2月8日
分行 （區(qū)域定制）
中國(guó)光大銀行股 2016 年對(duì)公結(jié)構(gòu)性
閑置 2016 年 2017 年
4 份有限公司深圳 存款統(tǒng)發(fā)第一三一期 3,000 3.15%
募集資金 12 月 9 日 3月9日
分行 產(chǎn)品 3
最短持有 1
中國(guó)光大銀行股 天，最長(zhǎng)持
閑置 2016 年
5 份有限公司深圳 對(duì)公“活期盈” 3,000 有 365 天 4.0%
募集資金 12 月 30 日
高新技術(shù)園支行 （節(jié)假日順
延）
中國(guó)民生銀行股 非凡資產(chǎn)管理 90 天
閑置 2017 年 2017 年
6 份有限公司深圳 安贏第 139 期對(duì)公款 3,000 3.60%
募集資金 2 月 15 日 5 月 16 日
分行 （區(qū)域定制）
中國(guó)光大銀行股 2017 年對(duì)公結(jié)構(gòu)性
閑置 2017 年 3 月 2017 年 4 月
7 份有限公司深圳 存款統(tǒng)發(fā)第三十八期 3,000 3.60%
募集資金 13 日 13 日
分行 產(chǎn)品 1
中國(guó)民生銀行股
中國(guó)民生銀行人民幣 閑置 2017 年 3 月 2017 年 4 月 保本浮動(dòng)
8 份有限公司深圳 3,000
結(jié)構(gòu)性存款 D-1 款 自有資金 15 日 24 日 收益
分行
中國(guó)光大銀行股 2017 年結(jié)構(gòu)性存款
閑置 2017 年 5 月 2017 年 8 月
9 份有限公司深圳 對(duì)公統(tǒng)發(fā)第十一期產(chǎn) 2,000 4.30%
募集資金 27 日 27 日
分行 品 005
中國(guó)民生銀行股 GS 民生銀行綜合財(cái)
閑置 2017 年 6 月 2017 年 8 月
10 份有限公司深圳 富管理服務(wù)業(yè)務(wù) 2,000 4.88%
募集資金 1日 31 日
分行 （2017 年第 478 期）
GS 民生銀行綜合財(cái)
中國(guó)民生銀行股 富管理服務(wù)業(yè)務(wù) 2017 年 12
閑置募集 2017 年 9 月
11 份有限公司深圳 （2017 年第 1018 期） 2,000 月 19 日 4.63%
資金 5日
分行 （對(duì)公）
中國(guó)光大銀行股 2017 年對(duì)公結(jié)構(gòu)性
閑置募集 2017 年 9 月 2017 年 12
12 份有限公司深圳 存款統(tǒng)發(fā)第九十六期 2,000 4.30%
資金 4日 月 4日
分行 產(chǎn)品 5
七、備查文件
1、《第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議》
2、《第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議》
3、《獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
特此公告。
深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司
董事會(huì)
二〇一七年十月二十七日