招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)工作報告（2016 年度）
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：惠倫晶體
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：孫堅 聯(lián)系電話：13917187577
培訓(xùn)實施人員姓名：陳軒壁、方大軍
培訓(xùn)時間：2017 年 1 月 17 日
培訓(xùn)內(nèi)容：上市公司并購重組管理辦法新規(guī)講解與交易方案設(shè)計
招商證券股份有限公司（以下簡稱為“招商證券”）作為廣東惠倫晶體科技
股份有限公司（以下簡稱“惠倫晶體”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)
規(guī)定，認(rèn)真履行相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。2017 年 1 月 17 日，本保薦機(jī)構(gòu)對公司的董
事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上相關(guān)管理人員以及上市公司控股股東和實際
控制人進(jìn)行了現(xiàn)場培訓(xùn)，現(xiàn)將培訓(xùn)情況總結(jié)如下：
一、培訓(xùn)地點和培訓(xùn)形式：公司一樓會議室，講座、座談和電話參會相結(jié)合
二、培訓(xùn)內(nèi)容：上市公司并購重組管理辦法新規(guī)講解與典型交易案例分析，
主要包括介紹 2016 年 9 月以來上市公司并購重組監(jiān)管政策變化、對比新舊法規(guī)
以及學(xué)習(xí)典型案例、分析新規(guī)對交易方案設(shè)計的影響等內(nèi)容。
三、培訓(xùn)目標(biāo)：通過對 2016 年 9 月修訂的《上市公司重組管理辦法》及典
型交易案例的學(xué)習(xí)，深化公司管理層對上市并購重組相關(guān)政策和法規(guī)的了解，加
強公司規(guī)范運作。
四、培訓(xùn)成果：通過對《上市公司重組管理辦法》的認(rèn)真學(xué)習(xí)，公司管理層
學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了并購重組新規(guī)的監(jiān)管理念和政策導(dǎo)向，對加強上市公司規(guī)范運作有
了進(jìn)一步認(rèn)識，培訓(xùn)效果良好。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)工作報告（2016 年度）》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：陳軒壁
孫 堅
招商證券股份有限公司
2017年1月19日