關(guān)于藍思科技股份有限公司
募集資金年度存放與實際使用情況
的鑒證報告
瑞華核字[2017]48520005 號
目 錄
1、 鑒證報告 1
2、 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告 3
1
2
藍思科技股份有限公司
董事會關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司
信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告
格式》等有關(guān)規(guī)定，藍思科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事
會編制了截至 2016 年 12 月 31 日止募集資金年度存放與實際使用情況的專項
報告。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]328 號文核準，藍思科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）于 2015 年 3 月 10 日向社會首次公開發(fā)行人民幣
普通股 6,736 萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 22.99 元，募集資金總額為人民幣
1,548,606,400.00 元，扣除發(fā)行費用 42,223,644.00 元后，募集資金凈額為人
民幣 1,506,382,756.00 元。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2015 年 3
月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具“瑞華驗
字[2015]48320001 號”驗資報告，公司已將全部募集資金存入募集資金專戶管
理。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015] 2822 號文核準，公司非公開發(fā)
行人民幣普通股 53,840,924 股，每股發(fā)行價格為人民幣 58.84 元，募集資金總
額為人民幣 3,167,999,968.16 元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為人民幣
3,111,845,750.44 元。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 4 月 15
日對公司本次非公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并出具“瑞華驗
字[2016]第 48320005 號”驗資報告，公司已將全部募集資金存入募集資金專戶
管理。
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金以前年度累計投入 150,638.28
萬元，本年度累計投入 309,442.41 萬元，募集資金余額為人民幣 1,742.17 萬
元；加上累計銀行存款利息收入 151.62 萬元，募集資金存儲專戶實際余額為
1,893.79 萬元。
二、募集資金存放和管理情況
1、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，本公司依照《中華人
民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合
公司實際情況，制定了《藍思科技股份有限公司募集資金管理制度》，并經(jīng)本公
司第二屆董事會第六次會議及 2015 年第三次臨時股東大會表決通過。
2015 年 4 月 2 日，本公司與保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司、中國交通銀
行股份有限公司湖南省分行營業(yè)部、中國民生銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)
部、中國建設(shè)銀行股份有限公司長沙樹木嶺支行、中國銀行股份有限公司瀏陽
經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、中信銀行股份有限公司長沙東風路支行、中信銀行股份
有限公司深圳分行營業(yè)部分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2016 年 4 月 29 日，本公司與保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司（以下簡稱
“國信證券”）、中信銀行股份有限公司長沙東風路支行、中國交通銀行股份有限
公司湖南省分行營業(yè)部、中國民生銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)部、平安銀
行股份有限公司長沙分行營業(yè)部、中國建設(shè)銀行股份有限公司長沙樹木嶺支行、
中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》；2016 年 5 年 10 日，公司與平安銀行股份有限公司長沙分行及國信
證券分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議之補充協(xié)議》；2016 年 6 年 30 日，
公司控股子公司藍思科技（長沙）有限公司作為“3D 曲面玻璃建設(shè)項目”的實施
主體，與公司、中國銀行股份有限公司長沙市星沙支行及國信證券分別簽署了
《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
上述協(xié)議內(nèi)容與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。
報告期內(nèi)，本公司嚴格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定存放和使用
募集資金，不存在違反協(xié)議及《藍思科技股份有限公司募集資金管理制度》的
情形。
2、募集資金的存放情況
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集資金在募集資金專用賬戶（以下簡稱“專
戶”）的存儲情況列示如下表：
金額單位：人民幣元
序 銀行賬戶 期末余額
開戶銀行
號
1 中信銀行股份有限公司長沙東風路支行 8111601013700100828 0.00
中國交通銀行股份有限公司湖南省分行營業(yè)
2 431899991010003280207 0.00
部
3 中國民生銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)部 697221267 0.00
4 平安銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)部 11015358674005 0.00
序 銀行賬戶 期末余額
開戶銀行
號
5 中國建設(shè)銀行股份有限公司長沙樹木嶺支行 43050177393600000023 0.00
中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)
6 602868237195 0.00
支行
7 中國銀行股份有限公司長沙市星沙支行 593768423631 18,878,905.79
8 中信銀行股份有限公司深圳分行營業(yè)部 44101018260037040 59,037.64
合計 18,937,943.43
三、本年度募集資金的實際使用情況
1、募集資金實際使用情況
詳見本報告附件《2016 年募集資金使用情況對照表》。
2、募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
本報告期未發(fā)生募投項目無法單獨核算效益的情況。
3、募投項目的實施地點、實施主體、實施方式變更情況
本報告期募投項目的實施地點、實施主體、實施方式未發(fā)生變更。
4、募投項目先期投入及置換情況
（1）首次公開發(fā)行股票募集資金置換情況
截至 2016 年 12 月 31 日，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的總
額為 150,638.28 萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
項目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預(yù)先投入金額
中小尺寸觸控功能玻璃面板技改項目 73,846.97 135,357.27
大尺寸觸控功能玻璃面板建設(shè)項目 76,791.31 104,763.56
合計 150,638.28 240,120.83
2015 年 4 月 2 日，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就上述募集資金投
資項目的預(yù)先投入情況，出具了瑞華核字[2015]48320016 號《關(guān)于藍思科技股
份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》。公司
第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了《關(guān)于使用募
集資金置換已預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金
150,638.28 萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事
會、保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換先期投入的事項均發(fā)表了同意意見。公
司于 2015 年 4 月 3 日在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進行了公告。上述募集
資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
等相關(guān)規(guī)定的要求。
（2）非公開發(fā)行股票募集資金置換情況
截至 2016 年 12 月 31 日，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的總
額為 289,703.76 萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
以自籌資金預(yù)先投
項目名稱 募集資金承諾投資總額
入金額
藍寶石生產(chǎn)及智能終端應(yīng)用項目（變更建設(shè)內(nèi)
209,573.29 217,375.74
容）
3D 曲面玻璃生產(chǎn)項目 101,611.29 72,328.02
合計 311,184.58 289,703.76
2016 年 5 月 11 日，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就上述募集資金
投資項目的預(yù)先投入情況出具了“瑞華核字[2016]48320019 號”《關(guān)于藍思科
技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》。
公司第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)
于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集
資金 281,901.31 萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立董事、
監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換先期投入的事項均發(fā)表了同意意見。
公司于 2016 年 5 月 13 日在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進行了公告。上述募
集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》等相關(guān)規(guī)定的要求。
5、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內(nèi)，公司不存在閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
6、節(jié)余募集資金使用情況
截至報告期末，公司不存在結(jié)余募集資金。
7、超募資金使用情況
公司無超募資金。
8、尚未使用的募集資金用途和去向
截至本報告期末，公司募集資金專戶結(jié)余 1,893.79 萬元（其中本金結(jié)余
1,742.17 萬元，利息結(jié)余 151.62 萬元）尚未使用。
9、募集資金使用的其他情況
本報告期，本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本報告期，本公司不存在變更募投項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的募集資金相關(guān)信息及時、真實、準確、完整，不存在募集
資金使用和管理違規(guī)的情況。
藍思科技股份有限公司董事會
二○一七年四月二十日
附表：2016年度募集資金使用情況對照表
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 461,822.86
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總 報告期投入募集資金總額 309,442.41
0.00
額
累計變更用途的募集資金總額 0.00
累計變更用途的募集資金總額比 已累計投入募集資金總額 460,080.69
0.00%
例
項目
截至期 項目達 可行
是否已
承諾投資項 募集資金 截至期末 末投資 到預(yù)定 是否達 性是
變更項 調(diào)整后投 本報告期 本報告期實
目和超募資 承諾投資 累計投入 進度(3) 可使用 到預(yù)計 否發(fā)
目(含部 資總額(1) 投入金額 現(xiàn)的效益
金投向 總額 金額(2) ＝ 狀態(tài)日 效益 生重
分變更)
(2)/(1) 期 大變
化
1、中小尺寸
2013 年
觸控功能玻
否 73,846.97 73,846.97 0 73,846.97 100.00% 12 月 31 50,355.02 是 否
璃面板技改
日
項目
2、大尺寸觸
2015 年
控功能玻璃
否 76,791.31 76,791.31 0 76,791.31 100.00% 04 月 01 10,708.94 是 否
面板建設(shè)項
日
目
3、藍寶石生
產(chǎn)及智能終 2018 年
端應(yīng)用項目 否 209,573.29 209,573.29 209,573.29 209,573.29 100.00% 06 月 01 14,371.06 是 否
（變更建設(shè) 日
內(nèi)容）
4、3D 曲面 2017 年
玻璃生產(chǎn)項 否 101,611.29 101,611.29 99,869.12 99,869.12 98.29% 06 月 01 4,170.82 是 否
目 日
承諾投資項
-- 461,822.86 461,822.86 309,442.41 460,080.69 -- -- 79,605.84 -- --
目小計
超募資金投
向
無超募資金 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
大尺寸觸控功能玻璃面板建設(shè)項目：由于大屏手機對部分平板電腦的替代，平板電腦市場需求有所
未達到計劃
下降，公司已根據(jù)市場需求情況調(diào)整了該項目的總投資，目前已將該項目部分產(chǎn)線用于生產(chǎn)大屏幕
進度或預(yù)計
手機防護玻璃，在 2016 年實現(xiàn)了一定的利潤。藍寶石生產(chǎn)及智能終端應(yīng)用項目（變更建設(shè)內(nèi)容）：
收益的情況
公司主要客戶的藍寶石加精密陶瓷復(fù)合新產(chǎn)品產(chǎn)銷量增長，使用藍寶石攝像頭防護鏡片及后置雙攝
和原因（分
像頭的品牌和產(chǎn)品有所增加，項目效益有所改善。3D 曲面玻璃生產(chǎn)項目：相關(guān)設(shè)備的采購、安裝、
具體項目）
調(diào)試及配套設(shè)施建設(shè)仍在進行中，對新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的研發(fā)持續(xù)推進，生產(chǎn)效率、良率有
望逐步提高，3D 玻璃市場需求尚未完全打開，增長趨勢日趨明顯。
項目可行性
發(fā)生重大變
否
化的情況說
明
超募資金的
金額、用途
不適用
及使用進展
情況
募集資金投
資項目實施
不適用
地點變更情
況
募集資金投
資項目實施
不適用
方式調(diào)整情
況
適用
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]328 號文核準，公司向社會首次公開發(fā)行人民幣普通
股 6,736 萬股，募集資金凈額 150,638.28 萬元人民幣。截至 2015 年 3 月 9 日，公司以自籌資金預(yù)先
投入募投項目的實際金額為人民幣 242,404.15 萬元，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以
自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際情況進行了專項審核，并出具“瑞華核字[2015]48320016
號”鑒證報告。2015 年 4 月 2 日，公司第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通
過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金
募集資金投
150,638.28 萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司
資項目先期
使用募集資金置換先期投入的事項發(fā)表了同意意見。
投入及置換
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]2822 號文核準，公司非公開發(fā)行人民幣普通股
情況
53,840,924 股，募集資金凈額 3,111,845,750.44 元人民幣。截至 2016 年 5 月 6 日，公司以自籌資金
預(yù)先投入募投項目的實際金額為人民幣 289,703.76 萬元，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公
司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際情況進行了專項審核，并出具 “瑞華核字
[2016]48320019 號”鑒證報告。2016 年 5 月 12 日，公司第二屆董事會第十八次會議、第二屆監(jiān)事會
第十二次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公
司使用募集資金 281,901.31 萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事會、
保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換先期投入的事項發(fā)表了同意意見。
用閑置募集
資金暫時補
不適用
充流動資金
情況
項目實施出
現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額
及原因
尚未使用的
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金專戶結(jié)余 1,893.79 萬元（其中本金結(jié)余 1,742.17 萬元，
募集資金用
利息結(jié)余 151.62 萬元）尚未使用。
途及去向
募集資金使
用及披露中 本公司募集資金的使用合理、規(guī)范，募集資金的信息披露及時、真實、準確、完整，不存在募集資
存在的問題 金使用和管理違規(guī)的情況。
或其他情況