廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
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關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
信達(dá)會(huì)字[2018]第183號(hào)
致：深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派信達(dá)律師出席公司2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱
“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證，并出具本《廣東信達(dá)律
師事務(wù)所關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意
見書》（下稱“《股東大會(huì)法律意見書》”）。
本《股東大會(huì)法律意見書》系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易
所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司公司章程》（下稱“《公
司章程》”）的規(guī)定，并基于對(duì)本《股東大會(huì)法律意見書》出具日前已經(jīng)發(fā)生或
存在事實(shí)的調(diào)查和了解發(fā)表法律意見。
為出具本《股東大會(huì)法律意見書》，信達(dá)已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，現(xiàn)場(chǎng)參與和審閱了本次股東大會(huì)的相關(guān)文件和資料，并得
到了公司如下保證：其向信達(dá)提供的與本《股東大會(huì)法律意見書》相關(guān)的文件資
料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無(wú)任何隱瞞、
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疏漏之處。
在本《股東大會(huì)法律意見書》中，信達(dá)根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的規(guī)定，
僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議的人員資格和召集人資格、會(huì)議
的表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案以及
其他與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
信達(dá)同意將本《股東大會(huì)法律意見書》隨同本次股東大會(huì)其他信息披露資料
一并公告，并依法對(duì)本《股東大會(huì)法律意見書》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒此，信達(dá)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本
次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開
本次股東大會(huì)由2018年8月13日召開的公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議作出
決議召集。公司董事會(huì)于2018年8月14日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海
證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了本次
股東大會(huì)通知。前述股東大會(huì)通知列明了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)召開時(shí)間、地點(diǎn)、
網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票代碼、投票議案號(hào)、投票方式以及股東需審議的內(nèi)容等事
項(xiàng)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中，公司本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2018年9月3日（星期一）下午15:00在深圳市福田區(qū)福華路
北深圳國(guó)際交易廣場(chǎng)1812-1816號(hào)公司會(huì)議室如期召開。會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、
地點(diǎn)、方式與會(huì)議通知一致。
深 圳 證 券 交 易 所 交 易 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 時(shí) 間 為 2018 年 9 月 3 日 上 午
9:30-11:30，下午13:00-15:00。
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2018年9月2日下午15:00
至2018年9月3日下午15:00期間的任意時(shí)間。
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經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大
會(huì)規(guī)則》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格
1、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的人員
現(xiàn) 場(chǎng) 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 的 股 東 及 委 托 代 理 人 共 11 名 ， 持 有 公 司 股 份
371,397,227股，占公司有表決權(quán)股本總額的41.1472%。股東均持有相關(guān)持股證明，
委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并行使
投票表決權(quán)的資格合法有效。
出席及列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公
司聘任律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員有資格出席本
次股東大會(huì)。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會(huì)會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)
表，本次股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共0名，代表公司股份0
股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳
證券交易所驗(yàn)證其身份。
3、本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)審議及表決事項(xiàng)為公司已公告會(huì)議通知所列
出的議案，出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人沒有提出新的議案。本次股東
大會(huì)以記名投票的方式進(jìn)行表決，按照《股東大會(huì)規(guī)則》和《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的
程序進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息
有限公司為公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。公司合并計(jì)算了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表
決結(jié)果，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：
1. 審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分?jǐn)?shù)量的議案》
股東郝軍與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，已回避對(duì)本議案的表決。
表 決 結(jié) 果為 ： 同 意 354,281,227 股 ， 占 出席 會(huì) 議 有效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果為：同意6,477,900股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有
的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
2. 審議并通過(guò)《關(guān)于申請(qǐng)銀行綜合授信額度及子公司提供擔(dān)保的議案》
表 決 結(jié) 果為 ： 同 意 371,397,227 股 ， 占 出席 會(huì) 議 有效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
3. 審議并通過(guò)《關(guān)于控股子公司申請(qǐng)銀行授信追加擔(dān)保的議案》
表 決 結(jié) 果為 ： 同 意 371,397,227 股 ， 占 出席 會(huì) 議 有效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本次股東大會(huì)記錄由出席本次股東大會(huì)的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主
持人簽名，出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人未對(duì)表決結(jié)果提出異議。
經(jīng)信達(dá)律師審查，本次股東大會(huì)對(duì)所有議案的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
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四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東
大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年第四次
臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字[2018]第 183 號(hào)）之簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 見證律師：
韋少輝
負(fù)責(zé)人：張炯
易文玉
2018 年 9 月 3 日