股票代碼：601877 股票簡稱：正泰電器 編號：臨 2018-042
浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于公司 2017 年限制性股票第一次解鎖暨上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次解鎖股票數(shù)量：817.875 萬股。
本次解鎖股票上市流通時間：2018 年 7 月 24 日。
一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準(zhǔn)及實施情況
（一）本次限制性股票激勵計劃方案及履行的程序
2017 年 4 月 21 日，公司第七屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制
性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考
核辦法的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票激勵計劃相
關(guān)事宜的議案》等議案，擬實施公司 2017 年限制性股票激勵計劃，向 259 名激勵對象授予
限制性股票 17,273,400 股。
同日，公司第七屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計
劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的
議案》以及《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》等議案。
獨(dú)立董事已就上述事項發(fā)表了相關(guān)意見。相關(guān)公告已于 2017 年 4 月 24 日在上海證券交
易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《上海證券報》進(jìn)行了披露。
2017 年 5 月 18 日，公司第七屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于修改公司 2017
年限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計
劃實施考核辦法的議案》等議案。
同日，公司第七屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激
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勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 5 月 19 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、上海證券報》
進(jìn)行了披露。
2017 年 6 月 1 日，公司監(jiān)事會完成了本次激勵對象公示工作，并于同日在上海證券交
易所網(wǎng)站披露了激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明。
2017 年 6 月 8 日，公司 2016 年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制性股
票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考
核辦法（修訂稿）的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票
激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 6 月 9 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、 上海證券報》
進(jìn)行了披露。
2017 年 6 月 30 日，公司第七屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股票期
權(quán)行權(quán)價格與限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》等議
案。根據(jù)公司 2016 年度權(quán)益派發(fā)實施結(jié)果，調(diào)整了本次限制性股票激勵計劃的授予數(shù)量與
授予價格。本次會議確定授予日為 2017 年 6 月 30 日，以 10.29 元/每股的授予價格向 257
名激勵對象授予激勵股份總額 1,678.94 萬股，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司
A 股普通股。并授權(quán)公司經(jīng)營班子全權(quán)辦理本次限制性股票授予所必需的全部事宜。公司監(jiān)
事會與獨(dú)立董事發(fā)表了對本次限制性股票授予事項的核查意見。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 1 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、 上海證券報》
進(jìn)行了披露。
2017 年 7 月 6 日，本次股權(quán)激勵全部認(rèn)購資金繳納到位。本次激勵計劃授予人數(shù) 257
人，實際認(rèn)購人數(shù) 255 人，計劃授予激勵股份總額 1,678.94 萬股，實際認(rèn)購 1,666.61 萬股，
天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）據(jù)此出具“天健驗〔2017〕257 號”《驗資報告》。
2017 年 7 月 24 日，公司本次限制性股票激勵計劃完成授予登記，中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司出具了本次登記證明，本次限制性股票激勵計劃實際認(rèn)購數(shù)量為
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1,666.61 萬股，實際認(rèn)購人數(shù) 255 人。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 27 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、上海證券報》
進(jìn)行了披露。
2018 年 4 月 19 日，公司召開了第七屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于回購注
銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，決定回購并注銷離職激勵對象吳
海良、馬琛、白文軒、張佳四人據(jù)本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 188,600
股。
2018 年 5 月 3 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《上海證券報》披露
了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票通知債權(quán)人的公告》。
2018 年 7 月 2 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2017
年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》和《關(guān)于回購注銷部分激勵對象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》等議案，同意回購注銷公司 2017 年限制性股票激
勵計劃激勵對象潘浩先生已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 120,000 股，確認(rèn)限制性
股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就，并同意根據(jù)公司 2016 年年度股東大會決議授權(quán)
按照激勵計劃的規(guī)定為符合條件的激勵對象辦理限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。監(jiān)事會和獨(dú)立
董事均已發(fā)表了意見。
詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、上海證券報》披露的相關(guān)公告。
（二）公司本次限制性股票授予情況
1、 本次限制性股票的授予日為：2017 年 6 月 30 日
2、 本次限制性股票的授予價格為：10.29 元/股；
3、 本次限制性股票授予對象共 257 人，授予數(shù)量 1,678.94 萬股，具體數(shù)量分配情況
如下：
獲授的限制性股票數(shù) 獲授限制性股票占 獲授限制性股票占
姓名 職位 量（股） 授予總量的比例 授予時總股本比例
王國榮 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
張智寰 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
郭嵋俊 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
中層管理人員和核心技
15,789,500 94.0445% 0.7397%
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含子公
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 司，共254人）
合計 16,789,400 100.0000% 0.7866%
注：上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公
司總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額
的 10%。
2017 年 7 月 6 日，本次股權(quán)激勵全部認(rèn)購資金繳納到位。本次激勵計劃授予人數(shù) 257
人，實際認(rèn)購人數(shù) 255 人，計劃授予激勵股份總額 1,678.94 萬股，實際認(rèn)購 1,666.61 萬股，
天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）據(jù)此出具“天健驗〔2017〕257 號”《驗資報告》。
2017 年 7 月 24 日，公司本次限制性股票激勵計劃完成授予登記，中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司出具了本次登記證明，本次限制性股票激勵計劃實際認(rèn)購數(shù)量為
1,666.61 萬股，實際認(rèn)購人數(shù) 255 人。
（三）公司限制性股票歷次解鎖情況
本次解鎖為公司 2017 年限制性股票激勵計劃首次解鎖。
二、股權(quán)激勵計劃限制性股票解鎖條件
（一）本次激勵對象限制性股票解鎖符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定的解鎖條件
1、 第一個解鎖期已屆滿
根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，限制性股票授予后即行鎖定。
激勵對象本次獲授的限制性股票適用不同的限售期，分別為 12 個月和 24 個月，限售期均自
各自的授予完成日起計算。自 2017 年 6 月 30 日首次授予完成之日起 12 個月為第一個鎖定
期，截至本公告日已屆滿。
2、 解鎖條件已成就
根據(jù)《公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象對已
獲授的限制性股票每次解鎖時必須同時滿足以下條件：
1) 公司未發(fā)生以下任一情形：
（1） 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的
審計報告；
（2） 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
的審計報告；
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 （3） 上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的
情形；
（4） 法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5） 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2) 激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1） 最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2） 最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（3） 最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場禁入措施；
（4） 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5） 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6） 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、 考核要求
1) 公司業(yè)績考核要求
在本激勵計劃有效期內(nèi)，各年度財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解鎖期 業(yè)績考核指標(biāo)
以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司 2017 年實現(xiàn)的凈利
首次授予限制性股票第一次解鎖 潤較 2016 年增長比例不低于 10%，即 2017 年實現(xiàn)
的凈利潤不低于 240,323.98 萬元。
以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司以 2018 年實現(xiàn)的凈
首次授予限制性股票第二次解鎖 利潤較 2016 年增長比例不低于 20%，即 2018 年實
現(xiàn)的凈利潤不低于 262,171.62 萬元。
公司 2017 年實現(xiàn)的凈利潤為 283,985.47 萬元，較 2016 年增長 29.98%，滿足公司 2017
年限制性股票激勵計劃第一次解鎖公司業(yè)績考核要求。
2) 個人績效考核要求
根據(jù)《考核管理辦法》，激勵對象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)考核結(jié)果為合格及以上時，
方可具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格，若考核結(jié)果為不合格，則不具備獲授限制性股
票本年度的解鎖資格。
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考核結(jié)果 可解鎖比例
合格及以上 100%
不合格 0%
2017 年度，本次解鎖 250 名激勵對象績效考核等級均為合格及以上，具備獲授限制性股
票本年度的 100%解鎖資格，符合公司 2017 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期個人業(yè)績考
核要求。
經(jīng)公司董事會、薪酬與考核委員會、監(jiān)事會審查，公司 2017 年度業(yè)績及相關(guān)激勵對象
考核結(jié)果均滿足本次限制性股票激勵計劃解鎖條件。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會就公司 2017 年
限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件滿足情況以及擬解鎖激勵對象名單發(fā)表核查意
見。
（二）部分已獲授但尚未解鎖股票回購注銷說明
吳海良、馬琛、白文軒、張佳等四人已經(jīng)離職，潘浩因控股股東下屬子公司工作安排已
不在本公司任職，根據(jù)激勵計劃“第八章 本激勵計劃的變更、終止”有關(guān)規(guī)定，公司決定
回購注銷上述五名激勵對象根據(jù)本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票 308,600 股。
自本激勵計劃授予日 2017 年 6 月 30 日至本公告日，公司無發(fā)生送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股
本、股票拆細(xì)或縮股等事項，因此本次無需對回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
公司于 2018 年 6 月 15 日派發(fā)每股現(xiàn)金紅利 0.7 元，故公司根據(jù)《2017 年限制性股票
激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的限制性股票回購價格的調(diào)整方法，將回購價格由授予價格
10.29 元/股加上銀行同期存款利率調(diào)整為 9.59 元/股加上銀行同期存款利率。
截至本公告日，上述已獲授但尚未解除限售的限制性股票正在辦理回購注銷手續(xù)，公司
將根據(jù)回購注銷進(jìn)展及時披露相關(guān)信息。
三、激勵對象股票本次解鎖情況
本次解鎖數(shù)量占
已獲授予限制 本次可解鎖限
序號 姓名 職務(wù) 已獲授予限制性
性股票數(shù)量 制性股票數(shù)量
股票比例
一、董事、高級管理人員
1 王國榮 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
2 張智寰 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
3 郭嵋俊 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
董事、高級管理人員小計 999,900 499,950 50%
二、其他激勵對象
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 其他中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)
務(wù)）人員（含子公司，共247人） 15,357,600 7,678,800 50%
小計
合 計 16,357,500 8,178,750 50%
四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況
（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2018 年 7 月 24 日。
（二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：817.875 萬股。
（三）董事、監(jiān)事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：激勵對象中公司現(xiàn)
任董事和高級管理人員及在任期未滿時離職的董事在處置股票時須遵守《上市公司大股東、
董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人
員減持股份實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
（四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況
類別 本次變動前 本次變動數(shù) 本次變動后
有限售條件股份 422,423,366 -8,178,750 414,244,616
無限售條件股份 1,729,005,150 8,178,750 1,737,183,900
總計 2,151,428,516 2,151,428,516
五、法律意見書的結(jié)論性意見
北京市金杜律師事務(wù)所就本次限制性股票解鎖涉及的相關(guān)事宜出具法律意見書。金杜認(rèn)
為，截至本法律意見書出具之日，本次解鎖已滿足《激勵計劃》規(guī)定的解鎖條件，公司本次
解鎖已取得了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。
六、備查文件
1、第七屆董事會第十九次會議決議
2、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
3、第七屆監(jiān)事會第十五次會議決議；
4、金杜律師事務(wù)所關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司限制性股票激勵計劃限制性第一期
解鎖相關(guān)事宜的法律意見書。
特此公告。
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 浙江正泰電器股份有限公司董事會
2018 年 7 月 19 日
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