北京市朝陽區(qū)新東路首開幸福廣場 C 座五層
5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
郵編/Zip Code:100027 電話/Tel:86-010-50867666 傳真/Fax:86-010-65527227
電子郵箱/E-mail：kangda@kangdalawyers.com
北京天津上海深圳廣州西安沈陽南京杭州?？诤蕽沙啥继K州
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
控股股東增持公司股份承諾的
法律意見書
康達(dá)法意字[2018]第 1022 號
致：東旭光電科技股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受東旭光電科技股份有限公司（以
下簡稱“東旭光電”或“公司”）委托，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人
民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第 4 號——上市公司實際控制人、股東、
關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱“《監(jiān)管指引第 4 號》”）、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文
件（以下簡稱“法律法規(guī)”）的有關(guān)規(guī)定，就東旭光電因控股股東東旭集團(tuán)有限公
司（以下簡稱“東旭集團(tuán)”）增持公司股份之承諾收到深圳證券交易所（以下簡稱
“深交所”）下發(fā)的《關(guān)于對東旭光電科技股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注
函〔2018〕第 156 號），出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，并基于
對有關(guān)事實的了解和對現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解發(fā)表本法律意見。
1
 2、本所律師承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，
對與出具本法律意見書有關(guān)的文件資料進(jìn)行了核查驗證，保證本法律意見書不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
3、本法律意見書僅用于回復(fù)《關(guān)于對東旭光電科技股份有限公司的關(guān)注函》
向深圳證券交易所提交，未經(jīng)本所書面同意不得用作任何其他目的。
基于以上所述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本法律意見書的出具背景
（一）根據(jù) 2018 年 2 月 2 日《巨潮資訊網(wǎng)》公告的《關(guān)于公司控股股東增
持公司股份的公告》（以下簡稱“《承諾公告》”），公司控股股東東旭集團(tuán)擬計
劃自 2018 年 2 月 2 日起 6 個月內(nèi)，以自有資金通過深圳證券交易所增持公司 A
股股份，增持資金不低于 5 億元，不超過 15 億元；增持比例不低于當(dāng)前公司總
股份的 1%，不超過公司當(dāng)前總股份的 3%。
根據(jù) 2018 年 7 月 27 日《巨潮資訊網(wǎng)》公告的《關(guān)于控股股東簽署一致行動
人協(xié)議暨繼續(xù)履行增持承諾的公告》 以下簡稱“《繼續(xù)履行增持承諾的公告》”），
東旭集團(tuán)與陽海輝、王俊于 2018 年 7 月 24 日簽署了《一致行動協(xié)議》，協(xié)議自
簽署之日起生效，有效期至東旭集團(tuán)與陽海輝、王俊簽訂書面的《解除一致行動
人關(guān)系協(xié)議》之日。一致行動協(xié)議簽署后，東旭集團(tuán)與陽海輝、王俊作為一致行
動人，將共同履行增持承諾。
（二）深圳證券交易所于 2018 年 8 月 1 日向公司發(fā)出了《關(guān)于對東旭光電
科技股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2018〕第 156 號），“請說明東
旭集團(tuán)與陽海輝、王俊共同履行增持承諾是否涉及《承諾公告》所披露承諾的履
行主體變更，是否應(yīng)當(dāng)履行變更承諾的審議程序，是否符合《上市公司監(jiān)管指引
第 4 號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履
行》的相關(guān)規(guī)定，請公司律師核查并發(fā)表明確意見”。
二、結(jié)合相關(guān)規(guī)定分析本次增持承諾
1、《承諾公告》所披露承諾已發(fā)生履行主體變更
2
 根據(jù)《承諾公告》顯示，增持東旭光電 A 股股份的主體為東旭集團(tuán)，而《繼
續(xù)履行增持承諾的公告》顯示，增持主體為東旭集團(tuán)及其一致行動人陽海輝、王
俊，已發(fā)生履行主體變更。
2、承諾履行主體變更需履行變更承諾的審議程序
根據(jù)《監(jiān)管指引第 4 號》的規(guī)定，除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害
等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市
公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新
承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交股東大會審
議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。獨
立董事、監(jiān)事會應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護(hù)
上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見。
因此，根據(jù)前述規(guī)定，本次承諾主體變更需將變更方案按照《監(jiān)管指引第 4
號》的規(guī)定提交股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決，并且獨立董事、
監(jiān)事會應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護(hù)上市公司
或其他投資者的利益發(fā)表意見。
3、本次承諾變更履行審議程序的情況
根據(jù)《承諾公告》，控股股東東旭集團(tuán)擬計劃自 2018 年 2 月 2 日起 6 個月
內(nèi)完成增持，截至承諾期滿，本次承諾變更事宜未能按照《監(jiān)管指引第 4 號》的
規(guī)定，在承諾到期前履行相關(guān)審議程序。
2018 年 8 月 8 日，東旭光電召開八屆四十五次董事會會議，審議通過了《關(guān)
于公司控股股東修訂增持承諾的議案》。同日，監(jiān)事會作出決議，獨立董事發(fā)表
了獨立意見，尚需提交股東大會審議上述議案。
三、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，《承諾公告》所披露承諾已發(fā)生履行主體變更，需按
照《監(jiān)管指引第 4 號》的規(guī)定提交東旭光電股東大會審議，并且由公司獨立董事、
監(jiān)事會發(fā)表意見，本次承諾變更未能按《監(jiān)管指引第 4 號》相關(guān)規(guī)定在承諾到期
前履行相關(guān)審議程序。目前，東旭光電已經(jīng)將承諾變更相關(guān)議案提交董事會審議，
3
并由獨立董事和監(jiān)事會發(fā)表意見，尚需股東大會審議。
本法律意見書正本兩份，具有同等效力。
（以下無正文）
4
（本頁無正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份有限公司控股
股東增持公司股份承諾的法律意見書》之專用簽字蓋章頁。）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（公章）
單位負(fù)責(zé)人：喬佳平 經(jīng)辦律師：張琪煒
侯茗旭
2018 年 8 月 9 日
5