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北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)
規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就貴公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡稱“本次股東大會(huì)”）有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了
核查和驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，本所對(duì)本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)
表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 深圳分所 電話: (86-755) 2587-0765 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088
傳真: (86-10) 8519-1350 傳真: (86-21) 5298-5492 傳真: (86-755) 2587-0780 傳真: (86-20) 2805-9099
大連分所 電話: (86-411) 8250-7578 ?？诜炙? 電話: (86-898) 6851-2544 天津分所 電話: (86-22) 5990-1301 青島分所 電話: (86-532) 6869-5000
傳真: (86-411) 8250-7579 傳真: (86-898) 6851-3514 傳真: (86-22) 5990-1302 傳真: (86-532) 6869-5010
成都分所 電話: (86-28) 6739-8000 香港分所 電話: (852) 2167-0000 紐約分所 電話: (1-212) 703-8702 硅谷分所 電話: (1-888) 886-8168
傳真: (86-28) 6739 8001 傳真: (852) 2167-0050 傳真: (1-212) 703-8720 傳真: (1-888) 808-2168
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 1. 貴 公 司 董 事 會(huì) 分 別 于 2018 年 8 月 10 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及 2018 年 8 月 11 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、
《上海證券報(bào)》上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)第
十八次會(huì)議決議公告》和《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《股東大會(huì)通知》”），并于 2018 年
8 月 22 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)
于召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的提示性公告》，決定于 2018 年 8 月 27 日召
開本次股東大會(huì)。貴公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開作出決議，并于會(huì)議召
開十五日前以公告形式通知了股東，《股東大會(huì)通知》中有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議
通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)本所律師核查，本次股東大會(huì)采取網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場(chǎng)投票相結(jié)合的方
式召開。
3. 根據(jù)本所律師核查，2018 年 8 月 26 日至 8 月 27 日，貴公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)
投票服務(wù)。
4. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 8 月 27 日在深
圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈公司二樓會(huì)議室召開，現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議由貴公司副董事長張建群主持。
5. 根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會(huì)會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、
會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議
的事項(xiàng)一致。
綜上，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
1. 根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
2
共計(jì) 15 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 280,784,667 股，占貴公司股份總數(shù)的
26.3137%。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司傳來的表明貴公司截至
2018 年 8 月 22 日下午收市時(shí)在冊(cè)之股東名稱和姓名的《股東名冊(cè)》，上述股東
或股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會(huì)。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席或列席了
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
2. 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認(rèn)，通過深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 149 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 157,276,460 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 14.7391%。
3. 根據(jù)貴公司第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議及《股東大會(huì)通知》，貴公司
董事會(huì)召集了本次股東大會(huì)。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
1. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式表決，就列入本次股東大會(huì)議事日程的提案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決。股東大會(huì)
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票。
2. 根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決結(jié)果的清點(diǎn)，以
及深圳證券信息有限公司提供的《大族激光2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》，對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表
決結(jié)果。
3. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)方式表決通過了以
3
下議案：
（1） 逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于回購公司股份的預(yù)案》。
1.1 回購股份的方式
表決結(jié)果：438,060,427股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9998%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；0
股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者（即除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及
單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）表決情況：
179,686,326股贊成，占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；0股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
1.2 回購股份的價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則
表決結(jié)果：438,060,427股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9998%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；0
股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：179,686,326股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9996%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%；0股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
1.3 擬回購股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例
表決結(jié)果：438,060,427股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9998%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；0
股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
4
的0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：179,686,326股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9996%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%；0股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
1.4 擬用于回購的資金總額及資金來源
表決結(jié)果：438,060,427股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9998%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；0
股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：179,686,326股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9996%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%；0股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
1.5 回購股份的期限
表決結(jié)果：438,060,427股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9998%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；0
股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）
的0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：179,686,326股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9996%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%；0股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
（2） 審議通過《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股份回購相
關(guān)事宜的議案》。
表決結(jié)果：438,051,627股贊成，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
5
99.9978%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%；
8,800股棄權(quán)（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)8,800股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份（含
網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0020%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者表決情況：179,677,526股贊成，占出席會(huì)議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9947%；700股反對(duì)，占出席會(huì)議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%；8,800股棄權(quán)（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)8,800股），占出席會(huì)議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0049%。
綜上，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人
員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
6
（本頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)
股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
授權(quán)代表：
留永昭
經(jīng)辦律師：
黃 帝
歐陽駿
二〇一八年八月二十七日
7