北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
2018 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：深圳可立克科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受深圳可
立克科技股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師參加了公司 2018 年
第三次臨時股東大會（下稱“本次股東大會”）并對本次股東大會相關(guān)事項進(jìn)行
見證。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的相關(guān)文件，包括但不限于：
1. 公司章程；
2. 公司第三屆董事會第四次會議決議、獨(dú)立董事關(guān)于公司第三屆董事會第
四次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
3. 公司于 2018 年 10 月 30 日公告的《深圳可立克科技股份有限公司關(guān)于
召開 2018 年第三次臨時股東大會的通知》；
4. 參加本次股東大會會議股東的登記文件和憑證資料；
5. 本次股東大會其他相關(guān)公告及會議文件。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會的必備文件予以公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
 本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次
股東大會相關(guān)事項出具如下法律意見：
一、 本次股東大會召集、召開程序
根據(jù)公司第三屆董事會第四次會議決議，公司董事會決定召開本次股東大
會，并在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳可立克科技股份
有限公司關(guān)于召開 2018 年第三次臨時股東大會的通知》的公告。
根據(jù)上述通知，本次股東大會召開的基本情況如下：
會議召集人：公司第三屆董事會；
現(xiàn)場會議召開時間：2018 年 11 月 14 日下午 14:00；
會議召開地點：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)正中工業(yè)園七棟二樓公司研
發(fā)大會議室；
投票方式：本次會議采取現(xiàn)場會議投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)絡(luò)
投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會實際召開的時間、地點、方式等與上述通知
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股
東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會作為召集人的資格合
法有效。
二、 出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)本次股東大會的通知，截止 2018 年 11 月 7 日收市時在中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東均有權(quán)出席本次股東大會及
參加表決；不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可授權(quán)他人代為出席和參加表決（被授
權(quán)人不必為公司股東）。
根據(jù)本所律師對出席會議的公司法人股股東的股東賬戶登記證明、法定代表
人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明以及出席會議的個人股股東的
個人身份證明等文件的查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東或其代理人共 4
人，所持（代表）有表決權(quán)的股份總數(shù)為 319,500,100 股，占公司總股份的 75％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
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網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 2 人，所持（代表）有
效表決權(quán)股份數(shù)為 3,100 股，占公司總股份的 0.0007%。
本次股東大會沒有股東委托獨(dú)立董事投票。
除上述股東或其代理人外，出席本次股東大會的其他人員包括公司董事、監(jiān)
事、董事會秘書和本所律師，列席本次股東大會的其他人員為公司的高級管理人
員。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會人員的資格符合法律、法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
三、 本次股東大會表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會審議議案如下：
1. 審議《關(guān)于公司擬變更獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意 319,503,000 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9999%；反對 200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2. 審議《關(guān)于變更公司注冊地址并修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 319,503,200 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會審議通過了上述議案。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會現(xiàn)場會議采取記名投票方式進(jìn)行表決，網(wǎng)絡(luò)
會議投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供，本次股東大會沒有股東委托獨(dú)立董
事投票。
本次股東大會審議的議案合法獲得通過。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會對議案的表決程序、表決結(jié)果符合《股
東大會規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》及公司章
程的規(guī)定，合法有效。
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 四、 結(jié)論意見
基于上述事實，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序、召集人資
格、出席會議人員資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》《股東
大會規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次股東大會決議合法、有效。
（以下無正文，為簽字頁）
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（本頁為股東大會見證意見之簽字頁，無正文）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：陳倩思
楊思源
單位負(fù)責(zé)人：王 玲
二〇一八年十一月十四日