深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
深圳市名家匯科技股份有限公司
2016 年年度報告
2017 年 04 月
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的
真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
公司負責人程宗玉、主管會計工作負責人張經(jīng)時及會計機構(gòu)負責人(會計主
管人員)彭銀利聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
重大風險提示：
公司特別提醒廣大投資者關(guān)注以下重大風險：
（1）、應收賬款較高風險。2016 年 12 月 31 日，公司應收賬款凈額為 25,776.54
萬元。應收賬款在資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的比重較高，與公司所處的照明工程行業(yè)密切相
關(guān)。公司應收賬款的客戶均為政府機構(gòu)及大型房地產(chǎn)企業(yè)，一般情況下，政府
機構(gòu)客戶信譽度高，大型房地產(chǎn)企業(yè)客戶資本實力較強，資金回收較為可靠，
且公司歷史上也沒有發(fā)生過重大壞賬損失，同時公司本著謹慎性原則對應收賬
款提取了壞賬準備。
（2）、存貨余額較高的風險。2016 年 12 月 31 日，公司的存貨余額為 36,735.94
萬元，公司存貨余額的主要構(gòu)成是工程施工余額。由于報告期內(nèi)公司承接工程
業(yè)務項目不斷增加、工程業(yè)務規(guī)模的不斷擴大，使得累計已發(fā)生的建造合同成
本和累計已確認的毛利與已辦理結(jié)算價款的差額不斷擴大，從而導致工程施工
余額逐年增加。公司存貨不存在遭受毀損、陳舊過時或市價低于成本等原因而
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需計提跌價準備的情形，故未計提存貨跌價準備。
（3）、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負帶來的資金周轉(zhuǎn)風險。2016 年 12
月 31 日，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-11,658.90 萬元。隨著公司的不
斷發(fā)展壯大，承接的工程項目不論在數(shù)量上、還是在規(guī)模上，都呈不斷增加的
態(tài)勢，也使得公司需要先期墊付的資金額不斷增加。公司的客戶均為政府機構(gòu)
及大型房地產(chǎn)企業(yè)，在業(yè)務結(jié)算收款時，需要根據(jù)項目進度進行分期結(jié)算、分
期付款，公司先期墊付的各種款項短期內(nèi)不能全部收回，從而影響了公司資金
的流動性。
（4）、2014 年，公司被深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會、深圳市財政委員
會、深圳市國家稅務局、深圳市地方稅務局認定為高新技術(shù)企業(yè)，有效期為 3
年，公司 2014-2016 年均按 15%的稅率計繳企業(yè)所得稅。截至本財務報告報出
日，公司正在準備高新技術(shù)企業(yè)資格復審工作，如公司在“高新技術(shù)企業(yè)”稅收
優(yōu)惠政策到期后不能夠被持續(xù)認定為高新技術(shù)企業(yè)，則公司可能面臨按照 25%
的企業(yè)所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅的情形，這將給公司的經(jīng)營業(yè)績帶來一定影
響。
公司經(jīng)本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 300000000 為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.00 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公
積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ................................................................................. 2
第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標 ............................................................................. 7
第三節(jié) 公司業(yè)務概要 ............................................................................................... 10
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 ................................................................................... 14
第五節(jié) 重要事項 ....................................................................................................... 27
第六節(jié) 股份變動及股東情況 ................................................................................... 46
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 ........................................................................................... 52
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .................................................. 53
第九節(jié) 公司治理 ....................................................................................................... 60
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 ....................................................................................... 66
第十一節(jié) 財務報告 ................................................................................................... 67
第十二節(jié) 備查文件目錄 ......................................................................................... 167
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司、名家匯 指 深圳市名家匯科技股份有限公司
名家匯有限、有限公司 指 公司前身深圳市名家匯城市照明科技有限公司
天恒環(huán)境 指 安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司
六安名家匯 指 六安名家匯光電科技有限公司
名家匯新能源 指 深圳市名家匯新能源投資發(fā)展有限公司
云和名家匯 指 云和名家匯光電科技有限公司
股東大會 指 深圳市名家匯科技股份有限公司股東大會
董事會 指 深圳市名家匯科技股份有限公司董事會
監(jiān)事會 指 深圳市名家匯科技股份有限公司監(jiān)事會
章程、公司章程 指 深圳市名家匯科技股份有限公司章程
Green Lighting，通過科學的照明設(shè)計、采用效率高、壽命長、安全、
性能穩(wěn)定的節(jié)能電器產(chǎn)品，包括高效節(jié)能光源、高效節(jié)能附件（如鎮(zhèn)
綠色照明 指 流器）、高效節(jié)能燈具以達到高效、舒適、安全、經(jīng)濟、有益環(huán)境和
提高人們工作和生活的質(zhì)量以及有益人們身心健康、并體現(xiàn)現(xiàn)代文明
的照明系統(tǒng)，旨在節(jié)約能源、保護環(huán)境、提高人類的照明質(zhì)量
Green Lights Program，旨在發(fā)展和推廣高技術(shù) LED 照明產(chǎn)品，節(jié)約
電能、保護環(huán)境、改善照明質(zhì)量，通過科學的可持續(xù)照明設(shè)計，采用
綠色照明工程 指
高效、節(jié)能、環(huán)保、安全和性能穩(wěn)定的 LED 照明產(chǎn)品，改善人居環(huán)
境，提高生活質(zhì)量，創(chuàng)造一個安全、舒適、經(jīng)濟、適宜的環(huán)境
Sustainable Lighting Design，是國際照明設(shè)計師協(xié)會（International
Association of Lighting Design）下轄的可持續(xù)發(fā)展委員闡明的一個正
可持續(xù)照明設(shè)計 指
在發(fā)展中的照明理念：照明設(shè)計不僅能滿足照明的本質(zhì)要求-創(chuàng)造高
質(zhì)量的照明環(huán)境，還應對周圍環(huán)境影響最小
Landscape Lighting，通過對人們在城市景觀各空間中的行為、心理狀
態(tài)的分析，結(jié)合景觀特性和周邊環(huán)境，把景觀特有的形態(tài)和空間內(nèi)涵
在夜晚用燈光的形式表現(xiàn)出來，重塑景觀的白日風范，以及在夜間獨
景觀照明 指
具的美的視覺效果，構(gòu)筑集照明、觀賞、美化環(huán)境等功能為一體的獨
特景觀，主要包括橋梁景觀亮化、廣場景觀亮化、商場景觀亮化、寫
字樓景觀亮化等
Function Lighting，以滿足人們視覺作業(yè)為目的的照明種類，是通用照
功能照明 指 明的一種，主要包括道路照明、隧道照明、軌道交通照明、室內(nèi)照明
等
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利用先進電磁調(diào)壓及電子感應技術(shù)，對供電進行實時監(jiān)控與跟蹤，自
動平滑地調(diào)節(jié)電路的電壓和電流幅度，改善照明電路中不平衡負荷所
智能照明管理系統(tǒng) 指
帶來的額外功耗，提高功率因素，降低燈具和線路的工作溫度，達到
優(yōu)化供電目的照明管理系統(tǒng)
Build and transfer，即\"建設(shè)-移交\"，由政府或代理公司與業(yè)務承接方
簽訂市政工程項目投資建設(shè)回購協(xié)議，并授權(quán)業(yè)務承接方代理其實施
BT 模式 指
投融資職能進行市政工程建設(shè)，工程完工后移交政府，政府根據(jù)回購
協(xié)議在規(guī)定的期限內(nèi)支付回購資金（含投資回報）的經(jīng)營方式
Energy Management Contracting，即用能單位與節(jié)能服務公司以契約形
式約定節(jié)能項目的節(jié)能目標，節(jié)能服務公司為實現(xiàn)節(jié)能目標，向用能
合同能源管理 指
單位提供必要的服務，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務公司的投入
及合理利潤的經(jīng)營方式
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標
一、公司信息
股票簡稱 名家匯 股票代碼
公司的中文名稱 深圳市名家匯科技股份有限公司
公司的中文簡稱 名家匯
公司的外文名稱（如有） Shenzhen Minkave Technology Co., Ltd.
公司的外文名稱縮寫（如有）Minkave
公司的法定代表人 程宗玉
注冊地址 深圳市南山區(qū)南山街道東濱路 4351 號荔源商務大廈 A 座 13、14、15 樓
注冊地址的郵政編碼 518052
辦公地址 深圳市南山區(qū)南山街道東濱路 4351 號荔源商務大廈 A 座 13、14、15 樓
辦公地址的郵政編碼 518052
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 www.minkave.com
電子信箱 minkave@minkave.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 劉東華 袁艷
深圳市南山區(qū)南山街道東濱路 4351 號荔 深圳市南山區(qū)南山街道東濱路 4351 號荔
聯(lián)系地址
源商務大廈 A 座 15 樓 源商務大廈 A 座 15 樓
電話 0755-26067248 0755-26067248
傳真 0755-26070372 0755-26070372
電子信箱 minkave@minkave.com minkave@minkave.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 公司證券法務部
四、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務所
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會計師事務所名稱 廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
會計師事務所辦公地址 廣州市越秀區(qū)東風東路 555 號粵海集團大廈 10 樓
簽字會計師姓名 陳昭、肖世超
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的保薦機構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機構(gòu)名稱 保薦機構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導期間
四川省成都市青羊區(qū)東城根 2016 年 3 月 24 日至 2019 年
國金證券股份有限公司 錢進、耿旭東
上街 95 號 12 月 31 日
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的財務顧問
□ 適用 √ 不適用
五、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營業(yè)收入（元） 415,779,274.69 247,523,411.62 67.98% 234,815,945.25
歸屬于上市公司股東的凈利潤
100,541,614.14 49,707,738.79 102.27% 47,660,202.08
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
100,135,749.97 48,181,951.86 107.83% 44,852,282.69
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-116,588,968.95 -16,541,941.23 -604.81% -41,302,111.04
（元）
基本每股收益（元/股） 0.36 0.22 63.64% 0.21
稀釋每股收益（元/股） 0.36 0.22 63.64% 0.21
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 20.53% 19.89% 0.64% 23.68%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
資產(chǎn)總額（元） 928,660,288.66 582,073,126.35 59.54% 449,250,669.52
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
591,171,244.49 274,788,875.63 115.14% 225,081,136.84
（元）
六、分季度主要財務指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 52,749,734.33 79,479,984.22 84,156,053.55 199,393,502.59
歸屬于上市公司股東的凈利潤 9,919,468.59 14,058,461.00 25,084,628.40 51,479,056.15
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歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
9,999,950.55 13,751,273.88 24,997,211.65 51,387,313.89
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -10,081,969.07 -35,205,285.66 -38,514,171.70 -32,787,542.52
上述財務指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減
-87,841.14 -23,383.97 -11,457.49
值準備的沖銷部分）
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密
切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享 722,977.82 1,682,027.65 3,282,256.08
受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -151,758.13 165,030.74 38,747.92
減：所得稅影響額 77,514.38 297,887.49 501,627.12
合計 405,864.17 1,525,786.93 2,807,919.39 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務為照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計、照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及合同能源管理業(yè)務。
公司擁有行業(yè)領(lǐng)先的“設(shè)計—生產(chǎn)—施工”全產(chǎn)業(yè)鏈、一體化綜合服務能力，已取得我國照明工程行業(yè)的《城市及道路照明工
程專業(yè)承包壹級》和《照明工程設(shè)計專項甲級》最高等級資質(zhì)，公司是國家高新技術(shù)企業(yè)，通過設(shè)計方案的實施，成功將高
科技照明產(chǎn)品和智能化控制技術(shù)應用于照明工程行業(yè)，順應了節(jié)能環(huán)保、綠色照明的潮流。
通過成功實施了貴陽未來方舟系列亮化項目、貴州余慶縣亮化工程項目、貴州省黔南州平塘縣克度天文科普旅游特色鎮(zhèn)建設(shè)
工程設(shè)計施工總承包項目、慶元縣城市夜景照明工程項目、陜西漢中市系列亮化照明工程項目等行業(yè)內(nèi)有示范效應的照明工
程業(yè)務，公司在行業(yè)內(nèi)具有一定的市場知名度。
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務為照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計、照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，主營業(yè)務、主要服務
未發(fā)生重大變化。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
固定資產(chǎn) 較上期末增加 53.97%，主要為公司募集資金到位后對六安子公司建設(shè)投資增加所致
較上期末增加 118.97%，主要為公司募集資金到位后對六安子公司建設(shè)投資增加所
在建工程
致
貨幣資金 較上期末增加 114.17%，主要為公司 2016 年成功上市后營運資金較為充裕所致
較上期末增加 42.55%，主要系公司照明施工規(guī)模擴大導致已結(jié)算尚未收款的工程款
應收賬款
增加所致
預付賬款 較上期末增加 35.21%，主要系公司照明施工規(guī)模擴大導致采購預付賬款增加所致
較上期末增加 71.93%，主要系報告期內(nèi)公司工程施工項目不斷增加，期末未結(jié)算的
存貨
工程價款持續(xù)增長所致
遞延所得稅資產(chǎn) 較上期末增加 63.82%，主要系報告期內(nèi)計提資產(chǎn)減值損失增加所致
長期應收款，較上期末增加 56.31%，主要系公司本報告期承接的長期收款項目工程
長期應收款
施工增加所致
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
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三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、在行業(yè)中的競爭地位
公司經(jīng)過十余年的不斷努力，憑借著優(yōu)秀的設(shè)計能力、優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量和強大的研發(fā)生產(chǎn)能力，樹立了“名家匯”良好的品牌
形象。公司已經(jīng)培養(yǎng)了一支優(yōu)秀的照明工程專業(yè)人才隊伍，打造了集照明工程設(shè)計、照明工程施工、照明產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)為
一體的產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)了跨區(qū)域經(jīng)營，為客戶提供一站式照明工程整體解決方案，是我國照明工程行業(yè)領(lǐng)先的綜合解決方案提
供商。
公司是國內(nèi)少數(shù)同時擁有《城市及道路照明工程專業(yè)承包壹級》資質(zhì)和《照明工程設(shè)計專項甲級》資質(zhì)的企業(yè)之一。公司在
行業(yè)內(nèi)形成了較高的市場知名度，獲得協(xié)會、政府部門和客戶授予的多項榮譽和獎項，主要如下：
資質(zhì)或榮譽 授予單位
2016年度中國照明工程行業(yè)領(lǐng)軍品牌 中國建筑裝飾協(xié)會建筑電器委員會
2016金手指獎十大優(yōu)秀照明設(shè)計工程公司 中國照明學會中國照明網(wǎng)
2015年度廣東省守合同重信用企業(yè) 深圳市市場監(jiān)督管理局
“六安中心城區(qū)夜景亮化工程”在“2014年廣東省裝飾行業(yè)總評榜金 廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會
磚獎”評選中被評為“廣東省裝飾行業(yè)優(yōu)質(zhì)工程”
廣東省全國名牌——最具成長性企業(yè) 廣東省工業(yè)合作協(xié)會
深圳知名品牌 深圳知名品牌評價委員會
南山區(qū)民營領(lǐng)軍企業(yè) 深圳市南山區(qū)人民政府
2013年度廣東省“嶺南杯”優(yōu)秀裝飾工程獎 廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會
2012年度廣東省“嶺南杯”優(yōu)秀裝飾工程獎 廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會
2013金手指獎十大優(yōu)秀照明設(shè)計工程公司 中國照明學會中國照明網(wǎng)
2012金手指獎十大優(yōu)秀照明設(shè)計工程公司 中國照明學會中國照明網(wǎng)
“六安淠河夜景照明工程”獲第七屆中照照明獎優(yōu)秀提名獎 中國照明學會
廣東省市政行業(yè)協(xié)會城市道路照明專業(yè)委員會、全國
2012年度廣東省城市照明產(chǎn)品和設(shè)備優(yōu)質(zhì)服務單位
城市道路照明技術(shù)情報總站華南分站廣東省站
天津市道路橋梁管理處優(yōu)秀照明工程 天津市道路橋梁管理處
深圳市優(yōu)秀照明工程單位 深圳市照明學會
2、核心競爭優(yōu)勢
作為我國照明工程行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，公司主要具備以下競爭優(yōu)勢:
（1）富有競爭力的業(yè)務結(jié)構(gòu)
①完整的產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢
公司始終堅持走專業(yè)化經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展之路，通過多年努力，已經(jīng)形成了集照明工程設(shè)計、照明工程施工和照明產(chǎn)品
研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的照明工程產(chǎn)業(yè)鏈，各項業(yè)務優(yōu)勢互補協(xié)調(diào)發(fā)展，既實現(xiàn)了公司的經(jīng)營效益又提升了公司綜合競爭
力。
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公司依靠設(shè)計、施工及研發(fā)、生產(chǎn)、銷售一體化優(yōu)勢，形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈和強大的綜合競爭力，能夠為客戶提供高品
質(zhì)個性化的一站式服務。
公司通過一體化優(yōu)勢還可以充分發(fā)揮自身的資源整合能力，更好地將設(shè)計理念和工程施工相結(jié)合，有助于打造精品工程、
提升客戶滿意度，形成個性化服務。如在設(shè)計方案中更多使用自產(chǎn)LED照明產(chǎn)品、利用公司已有原材料供應渠道資源等，降
低工程成本，同時也避免了設(shè)計和施工相悖引起的工期延長等諸多問題，從而提高工程效率，保證項目品質(zhì)，提升綜合利潤
率。
②跨區(qū)域經(jīng)營能力的優(yōu)勢
跨區(qū)域經(jīng)營是對企業(yè)營銷能力、管理能力、人力資源儲備及人才培養(yǎng)能力等綜合實力的考驗，跨區(qū)域經(jīng)營優(yōu)勢主要表現(xiàn)
在：1）均衡市場業(yè)務，分散業(yè)務區(qū)域集中可能帶來的經(jīng)營風險；2）有效提升內(nèi)部資源配置效率，充分發(fā)揮規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化
的專業(yè)優(yōu)勢；3）部分消除行業(yè)周期性因素對企業(yè)的影響；4）持續(xù)強化品牌優(yōu)勢。
公司一直堅持跨區(qū)域經(jīng)營，不斷在全國范圍內(nèi)拓展業(yè)務，通過多年來的市場開拓、經(jīng)驗積累、管理模式探索以及人才培
養(yǎng)，已經(jīng)具備了跨區(qū)域的經(jīng)營能力。公司通過不斷努力，相繼在合肥、六安、北京、廈門、成都、南昌、武漢、貴陽、沈陽、
烏魯木齊、太原、昆明、重慶、浙江云和、慶元等地設(shè)立子公司和分公司。
報告期內(nèi)，公司在鞏固、發(fā)展東部區(qū)域業(yè)務的同時，積極向中西部區(qū)域拓展業(yè)務，逐步實現(xiàn)了上述區(qū)域的同步發(fā)展。
（2）技術(shù)優(yōu)勢
持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新是公司長期發(fā)展的核心競爭力和重要保障。公司一直堅持“科技照明、綠色照明”的理念，形成了行業(yè)領(lǐng)
先的技術(shù)優(yōu)勢。
①在照明工程設(shè)計領(lǐng)域，公司擁有行業(yè)最高等級《照明工程設(shè)計專項甲級》資質(zhì)，掌握城市燈光環(huán)境整體規(guī)劃設(shè)計技術(shù)、
LED照明智能控制系統(tǒng)設(shè)計技術(shù)、城市道路照明對比手法設(shè)計技術(shù)、LED照明工程色彩設(shè)計技術(shù)、LED照明工程光影藝術(shù)設(shè)
計技術(shù)；
②在照明工程施工領(lǐng)域，公司擁有行業(yè)最高等級《城市及道路照明工程專業(yè)承包壹級》資質(zhì)，掌握LED照明產(chǎn)品安裝技術(shù)、
特殊環(huán)境施工技術(shù)、特殊主體施工技術(shù)、照明施工安全技術(shù)、照明施工環(huán)保技術(shù)；
③在照明產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域，公司已經(jīng)擁有的專利技術(shù)59項，其中發(fā)明專利3項，實用新型專利41項，外觀設(shè)計專利15項，
掌握LED照明產(chǎn)品恒流驅(qū)動控制技術(shù)、LED照明產(chǎn)品熱管理技術(shù)、LED照明產(chǎn)品配光技術(shù)、LED照明產(chǎn)品防水技術(shù)、LED照
明產(chǎn)品溫控技術(shù)、LED照明產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)等。
公司通過開放的技術(shù)創(chuàng)新理念、持續(xù)的人才培養(yǎng)機制和良好的企業(yè)文化來不斷提升和鞏固公司的技術(shù)優(yōu)勢。
（3）嚴格的工程質(zhì)量控制優(yōu)勢
公司通過ISO9001質(zhì)量體系認證，涵蓋設(shè)計、施工和生產(chǎn)等質(zhì)量管理活動，在工程項目招標、施工組織管理、質(zhì)量管理
目標等方面建立了一套高效科學的質(zhì)量管理體系，并制定了《工程質(zhì)量管理制度》，要求項目團隊嚴格執(zhí)行工程投標預算審
查、施工隊伍培訓和考核、施工組織方案編制、設(shè)計施工圖會審、施工過程監(jiān)管等制度，確保所有項目均能按照公司統(tǒng)一的
質(zhì)量規(guī)范控制和實施。
近年來，公司的照明工程項目獲得多項榮譽和獎勵：“六安中心城區(qū)夜景亮化工程”被廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會評委“廣東省
裝飾行業(yè)優(yōu)質(zhì)工程”、“深圳灣燈光景觀工程第二標段”被廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會評為2012年廣東省“嶺南杯”優(yōu)秀裝飾工程，“余
慶縣縣城區(qū)一期亮化工程項目” 被廣東省裝飾行業(yè)協(xié)會評為2013年廣東省“嶺南杯”優(yōu)秀裝飾工程獎，“六安淠河夜景照明工
程”榮獲中國照明學會照明工程設(shè)計獎優(yōu)秀提名獎。
（4）承接大中型項目施工能力優(yōu)勢
大中型項目施工能力是照明工程企業(yè)綜合實力的體現(xiàn)，對企業(yè)的項目管理能力、技術(shù)水平、設(shè)計能力、人員儲備、協(xié)調(diào)
配合能力、資金實力等方面均有較高的要求。公司取得《城市及道路照明工程專業(yè)承包壹級》和《照明工程設(shè)計專項甲級》
最高資質(zhì)，擁有一支可以承接大中型照明施工項目的優(yōu)秀專業(yè)人才團隊，并在大中型項目施工管理方面積累了豐富經(jīng)驗，公
司在國內(nèi)大中型照明工程項目的市場競爭中占據(jù)了一定的優(yōu)勢。
（5）管理團隊與專業(yè)人才優(yōu)勢
公司擁有經(jīng)驗豐富的照明工程業(yè)務管理團隊。公司的高級管理人員與其他核心人員均長期從事照明工程設(shè)計、照明工程
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施工及照明產(chǎn)品研發(fā)及相關(guān)行業(yè)，公司控股股東、董事長程宗玉具有超過20年的照明工程業(yè)務管理經(jīng)驗，對照明工程行業(yè)有
著深刻的體驗和認知。公司核心管理層保持了開放性的管理思維，在公司的不同發(fā)展階段，引入相適應的管理人才，高級管
理人員和其他核心人員都具有豐富的照明工程管理經(jīng)驗，年齡結(jié)構(gòu)合理。
公司擁有一支穩(wěn)定的高素質(zhì)人才隊伍。在照明工程設(shè)計領(lǐng)域，公司成立了專門的研發(fā)設(shè)計中心，擁有一批具有豐富照明
工程設(shè)計經(jīng)驗的設(shè)計師；在照明工程施工領(lǐng)域，公司鍛煉和培養(yǎng)了一支具備豐富照明工程施工組織管理經(jīng)驗、善于解決技術(shù)
難題、注重細節(jié)效果的管理團隊；在LED照明產(chǎn)品領(lǐng)域，公司擁有多名具備豐富LED照明產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)驗的研發(fā)人員和多項專
利技術(shù)。
公司在人才的選、用、育、留等方面形成了一套科學有效的理念，通過設(shè)立實習基地的方式與南昌大學建立了良好的校
企合作關(guān)系，為引進優(yōu)秀專業(yè)人才奠定了良好基礎(chǔ)，為公司今后實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、快速地發(fā)展提供了重要保證。
（6）品牌優(yōu)勢
公司長期注重品牌建設(shè)，堅持以客戶為中心，以工程質(zhì)量為企業(yè)的生命。憑借一批有影響力的標志性精品工程的建設(shè)，
公司贏得了良好的市場口碑和業(yè)界的認可，逐漸樹立了“立足城市景觀藝術(shù)傳承人類照明科技”的品牌影響力。公司先后榮獲
2012年、2013年、2016年“金手指獎”十大優(yōu)秀照明設(shè)計工程公司、廣東省“嶺南杯”優(yōu)秀裝飾工程獎、第二屆“廣東省全國名
牌-最具成長性企業(yè)”、“深圳知名品牌”、“南山區(qū)民營領(lǐng)軍企業(yè)”、“深圳市優(yōu)秀照明工程單位”、“2012年度廣東省城市照明產(chǎn)
品和設(shè)備優(yōu)質(zhì)服務單位”、“2015年度廣東省守合同重信用企業(yè)”、“2016年度中國照明工程行業(yè)領(lǐng)軍品牌”等榮譽。品牌優(yōu)勢
使公司在業(yè)務發(fā)展中處于有利的競爭地位，尤其有利于公司承接大中型照明工程項目，以實施公司全國化戰(zhàn)略。公司將通過
不斷努力，繼續(xù)強化這一優(yōu)勢，打造我國照明工程行業(yè)的優(yōu)秀品牌。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
2016年，公司成立十五周年之際，實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市，這是公司發(fā)展歷程中的一個重要里程碑。以此為契機，在公司董事
會的領(lǐng)導下，公司管理層緊密圍繞年初制定的經(jīng)營目標，貫徹執(zhí)行董事會的戰(zhàn)略部署，堅持穩(wěn)健經(jīng)營的策略，加快市場拓展
力度，完善公司治理結(jié)構(gòu)。報告期內(nèi)，公司總體經(jīng)營情況如下：
（一）經(jīng)營成果方面
2016年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入41,577.93萬元，比上年增長67.98%，實現(xiàn)利潤總額11,808.06萬元，比上年增長101.18%，
實現(xiàn)凈利潤10,054.16萬元，比上年增長102.27%，與上年相比均有了較大的漲幅。公司2016年承接的工程業(yè)務大幅增加，營
業(yè)收入及凈利潤也穩(wěn)步持續(xù)增長，主要原因系：
1、受益于國家基建投資、文化旅游政策，包括國家大力推行“特色小鎮(zhèn)”、PPP模式的建設(shè)，與城市發(fā)展相關(guān)的照明工
程需求隨之增長；
2、自2016年開始，全國涌現(xiàn)了一大批大型的城市景觀亮化示范工程，地方政府對夜游經(jīng)濟建設(shè)需求急劇爆發(fā)，城市景
觀照明行業(yè)迎來了空前機遇；
3、公司市場網(wǎng)絡不斷擴大、跨區(qū)域經(jīng)營能力逐年提高；
4、隨著公司2016年成功上市，公司運營資金得以充分保證，公司依托施工、設(shè)計、生產(chǎn)的一體化能力以及眾多大中型
工程案例形成的品牌影響力進一步擴大。
（二）市場營銷方面
公司已在全國設(shè)立5家子公司、14家分公司，子（分）公司主要作用是市場開拓，公司已初步建立起覆蓋全國的業(yè)務網(wǎng)絡，
實現(xiàn)了跨區(qū)域經(jīng)營能力。公司積極拓展照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計、照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售業(yè)務，實行
區(qū)域化業(yè)務拓展及區(qū)域化工程管理制度，采取PPP、EPC、BT、EMC等多種業(yè)務模式，廣泛開展業(yè)務合作，公司業(yè)務廣泛分布
于華東、華南、華北、華中、華南、西北等全國各區(qū)域，形成了良好的業(yè)務基礎(chǔ)。
（三）技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)方面
持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新是公司長期發(fā)展的核心競爭力和重要保障。公司一直堅持“科技照明、綠色照明”的理念，形成了行業(yè)領(lǐng)
先的技術(shù)優(yōu)勢。2016年，公司持續(xù)加大技術(shù)研發(fā)投入，在照明工程設(shè)計領(lǐng)域、施工領(lǐng)域、照明產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域不斷進行優(yōu)
化改進，在各領(lǐng)域原有技術(shù)的基礎(chǔ)上進行拓展與延伸，以適應不同建筑載體和照明環(huán)境的需要。2016年，公司及子公司新增
專利證書4項，具體如下：
序號 專利名稱 專利證書號 授權(quán)公告日 專利類型
1 一種太陽能消防照明、指示及報警裝置 ZL201520786651.8 2016/1/27 實用新型專利
2 一種太陽能燈桿 LED 發(fā)光報警指示牌 ZL201520793929.4 2016/1/27 實用新型專利
3 個性化步行街太陽能 LED 景觀照明燈 ZL201520797081.2 2016/2/10 實用新型專利
4 太陽能 LED 街道發(fā)光信息導向牌 ZL201520786652.2 2016/2/10 實用新型專利
（四）規(guī)范運作方面
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，
建立健全公司內(nèi)部管理和控制制度，充分發(fā)揮股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）的作用，充分發(fā)揮董事會各專
業(yè)委員會、獨立董事、內(nèi)審部門的重要作用，在重大事項的審議過程中，積極聽取董事會各專業(yè)委員會的建議，獨立董事對
重大事項發(fā)表獨立意見；內(nèi)審部門積極發(fā)揮其內(nèi)部的監(jiān)督作用，定期對公司的財務和內(nèi)控體系建設(shè)狀況進行檢查，促進公司
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規(guī)范運作，提高公司治理水平。報告期內(nèi)，公司共召開 6 次股東大會，10 次董事會會議，9 次監(jiān)事會會議。
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務為照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計、照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，主營業(yè)務、主要
服務未發(fā)生重大變化。
二、主營業(yè)務分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
公司是否需要遵守光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)業(yè)的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 1 號——上市公司從事廣播電影電視業(yè)務》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 5 號——上市公司從事互聯(lián)網(wǎng)游戲業(yè)務》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 9 號——上市公司從事 LED 產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)業(yè)務》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 10 號——上市公司從事醫(yī)療器械業(yè)務》的披露要求：
否
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 415,779,274.69 100% 247,523,411.62 100% 67.98%
分行業(yè)
工程施工 403,049,129.79 96.94% 218,892,173.49 88.43% 84.13%
產(chǎn)品銷售 2,075,241.78 0.50% 17,890,551.32 7.23% -88.40%
工程設(shè)計 9,014,472.87 2.17% 9,518,841.55 3.85% -5.30%
合同能源管理 1,226,292.47 0.29% 791,503.38 0.32% 54.93%
其他業(yè)務收入 414,137.78 0.10% 430,341.88 0.17% -3.77%
分產(chǎn)品
工程施工 403,049,129.79 96.94% 218,892,173.49 88.43% 84.13%
產(chǎn)品銷售 2,075,241.78 0.50% 17,890,551.32 7.23% -88.40%
工程設(shè)計 9,014,472.87 2.17% 9,518,841.55 3.85% -5.30%
合同能源管理 1,226,292.47 0.29% 791,503.38 0.32% 54.93%
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其他業(yè)務收入 414,137.78 0.10% 430,341.88 0.17% -3.77%
分地區(qū)
東北 24,641,704.21 5.93% 10,419,036.48 4.21% 136.51%
華北 37,321,682.36 8.98% 31,332,706.63 12.66% 19.11%
華東 70,820,491.37 17.03% 39,810,839.22 16.08% 77.89%
華南 27,829,805.85 6.69% 27,736,557.74 11.21% 0.34%
華中 14,401,487.56 3.46% 10,996,820.29 4.44% 30.96%
西北 61,206,298.28 14.72% 6,638,869.31 2.68% 821.94%
西南 179,557,805.06 43.19% 120,588,581.95 48.72% 48.90%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
工程施工 403,049,129.79 196,390,455.98 51.27% 84.13% 85.82% -0.44%
分產(chǎn)品
工程施工 403,049,129.79 196,390,455.98 51.27% 84.13% 85.82% -0.44%
分地區(qū)
華東 70,820,491.37 40,403,275.58 42.95% 77.89% 109.48% -8.60%
西北 61,206,298.28 26,701,651.31 56.37% 821.94% 626.84% 11.71%
西南 179,557,805.06 74,006,987.04 58.78% 48.90% 33.26% 4.84%
公司主營業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入
□ 是 √ 否
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
√ 適用 □ 不適用
否
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合同名稱 合同金額(單位人民幣元) 簽約/中標日期 履行情況
漢中市興元新區(qū)泛光照明工程 269,278,576.00 2016 年 12 月 正在履行
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
工程施工 工程施工 196,390,455.98 98.22% 105,690,927.21 87.37% 85.82%
產(chǎn)品銷售 產(chǎn)品銷售 1,685,405.40 0.84% 13,375,481.95 11.06% -87.40%
工程設(shè)計 工程設(shè)計 1,462,262.64 0.73% 1,292,320.89 1.07% 13.15%
合同能源管理 合同能源管理 288,539.76 0.14% 295,890.09 0.24% -2.48%
其他業(yè)務收入 其他業(yè)務收入 118,865.21 0.06% 321,182.55 0.27% -62.99%
說明
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
√ 是 □ 否
公司本報告期合并范圍增加慶元名家匯光電科技有限公司，慶元名家匯光電科技有限公司于 2016 年 12 月 22 日成立，系本
公司新設(shè)的全資子公司。
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或服務發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 173,262,942.92
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 41.67%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 第一名 52,584,819.81 12.65%
2 第二名 47,162,224.10 11.34%
3 第三名 30,636,050.92 7.37%
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4 第四名 22,530,461.79 5.42%
5 第五名 20,349,386.30 4.89%
合計 -- 173,262,942.92 41.67%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應商情況
前五名供應商合計采購金額（元） 95,751,444.83
前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 45.83%
前五名供應商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應商資料
序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 第一名 45,686,045.39 21.86%
2 第二名 21,000,243.32 10.05%
3 第三名 10,473,637.48 5.01%
4 第四名 9,400,234.60 4.50%
5 第五名 9,191,284.04 4.40%
合計 -- 95,751,444.83 45.82%
主要供應商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
因報告期內(nèi)業(yè)務量增長的原因致使
銷售費用 26,717,787.63 16,729,562.69 59.70%
銷售費用同比增長
因報告期內(nèi)業(yè)務量增長、管理人員增
管理費用 46,596,843.83 30,562,874.28 52.46%
加等致使管理費用同比增長
因報告期內(nèi)償還貸款、銀行負債平均
財務費用 2,639,653.16 5,153,744.43 -48.78%
規(guī)模減少致使財務費用同比減少
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司的研發(fā)投入主要應用于研發(fā)部門的照明產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計，以綠色、高效、節(jié)能、環(huán)保為發(fā)展主題，以自動化、工業(yè)化、一
體化、標準化為研發(fā)方向，集研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、實際應用為一體。公司專利技術(shù)和研發(fā)實力在同行業(yè)企業(yè)中具有較高水
平，截至2016年12月31日，公司已經(jīng)擁有59項專利技術(shù)（其中發(fā)明專利3項、實用新型專利41項、外觀設(shè)計專利15項）。
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近三年公司研發(fā)投入金額及占營業(yè)收入的比例
2016 年 2015 年 2014 年
研發(fā)人員數(shù)量（人） 38 34
研發(fā)人員數(shù)量占比 11.59% 14.47% 14.50%
研發(fā)投入金額（元） 14,546,726.43 10,919,761.72 9,911,128.11
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 3.50% 4.41% 4.22%
研發(fā)支出資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00
資本化研發(fā)支出占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
資本化研發(fā)支出占當期凈利
0.00% 0.00% 0.00%
潤的比重
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 133,877,526.70 129,030,307.19 3.76%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 250,466,495.65 145,572,248.42 72.06%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-116,588,968.95 -16,541,941.23 -604.81%
額
投資活動現(xiàn)金流入小計 15,177.01 0.00%
投資活動現(xiàn)金流出小計 12,417,441.93 2,943,291.21 321.89%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-12,402,264.92 -2,943,291.21 -321.37%
額
籌資活動現(xiàn)金流入小計 322,800,000.00 171,650,000.00 88.06%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 170,697,566.19 143,080,472.23 19.30%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
152,102,433.81 28,569,527.77 432.39%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 23,111,199.94 9,084,295.33 154.41%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
(1)、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額減少了604.81%，主要為公司2016年成功上市后營運資金較為充裕，在報告期內(nèi)承接工程
項目不斷增加，規(guī)模不斷擴大，需要墊付的各項資金逐步增加所致；
(2)、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額減少了321.37%，主要為公司募集資金到位后對六安子公司建設(shè)投資增加所致；
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
(3)、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額增加了432.39%，主要為公司2016年收到上市募集資金所致。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
√ 適用 □ 不適用
由于照明工程施工業(yè)務的“前期墊付、分期結(jié)算、分期收款”運營模式，公司作為照明工程施工類企業(yè)，在工程項目實施過程
中，根據(jù)項目進展的具體情況，需要分階段先期支付投標保證金、預付款保函保證金、履約保函保證金、工程周轉(zhuǎn)金以及質(zhì)
量保證金等相應款項，但在業(yè)務結(jié)算收款時，則需要按照項目具體進度向甲方或發(fā)包方進行分期結(jié)算、分期收款，先期支付
資金不能完全收回影響了公司資金的流動性，同時，隨著公司照明工程施工業(yè)務的快速發(fā)展，承建工程項目的不斷增加，需
要支付的資金數(shù)額也不斷上升，增加了公司當期經(jīng)營性現(xiàn)金凈流出，導致公司報告期內(nèi)的經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額為負。
三、非主營業(yè)務情況
□ 適用 √ 不適用
四、資產(chǎn)及負債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn) 占總資產(chǎn) 比重增減 重大變動說明
金額 金額
比例 比例
主要為公司 2016 年成功上市后營運
貨幣資金 52,749,291.12 5.68% 24,630,207.56 4.23% 1.45%
資金較為充裕所致
主要系公司照明施工規(guī)模擴大導致
應收賬款 257,765,439.87 27.76% 180,825,646.32 31.07% -3.31%
已結(jié)算尚未收款的工程款增加所致
主要是因為報告期內(nèi)公司工程施工
存貨 367,359,386.36 39.56% 213,670,607.36 36.71% 2.85% 項目不斷增加，期末未結(jié)算的工程價
款持續(xù)增長
投資性房地產(chǎn) 2,596,565.01 0.28% 0.28% 公司將自有物業(yè)對外出租所致
主要為公司募集資金到位后對六安
固定資產(chǎn) 28,444,529.61 3.06% 18,474,197.05 3.17% -0.11%
子公司建設(shè)投資增加所致
主要為公司募集資金到位后對六安
在建工程 5,187,102.74 0.56% 2,368,884.64 0.41% 0.15%
子公司建設(shè)投資增加所致
短期借款 82,000,000.00 8.83% 140,000,000.00 24.05% -15.22% 主要系報告期內(nèi)歸還銀行貸款所致
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
3、截至報告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 7,567,206.54 應付票據(jù)、履約保函保證金
應收賬款 6,822,721.53 用作銀行借款質(zhì)押
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 1,981,814.35 用作銀行借款質(zhì)押
長期應收款 36,238,096.15 用作銀行借款質(zhì)押
投資性房地產(chǎn) 2,596,565.01 用作銀行借款抵押
合計 55,206,403.58
注：應收賬款、一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)、長期應收款所有權(quán)受到限制是為銀行借款提供質(zhì)押，投資性房地產(chǎn)所有權(quán)受到限
制是為銀行借款提供抵押，除此之外不存在其他原因?qū)е律鲜鲑Y產(chǎn)受到限制的情形。
五、投資狀況分析
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用 單位：萬元
報告期內(nèi) 累計變更 累計變更 尚未使用
本期已使 已累計使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
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社會公開 存放于公
2016 發(fā)行股票 25,740 19,915.32 19,915.32 0 0 0.00% 2,826.62 司募集資
的方式 金專戶中
合計 -- 25,740 19,915.32 19,915.32 0 0 0.00% 2,826.62 --
募集資金總體使用情況說明
2016 年 3 月，公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2016]391 號”文核準，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,000
萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價為人民幣 8.58 元，募集資金總額為人民幣 257,400,000.00 元，扣除發(fā)行費用人
民幣 30,328,700.00 元，實際募集資金凈額為人民幣 227,071,300.00 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司首次募集資金累計
直接投入項目運用的募集資金 199,153,239.91 元，其中包括以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金
137,782,101.51，尚未使用的募集資金余額與募集資金專戶中的期末資金余額相符。
（2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
是否已變 截至期末 項目達到 項目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報告期
承諾投資項目和超募 更項目 本報告期 投資進度 預定可使 是否達到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計投入 實現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預計效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項目
2016 年
照明工程施工項目營
否 18,000 18,000 17,987.97 17,987.97 99.93% 12 月 31 10,794.93 是 否
運資金
日
2017 年
六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)
否 3,458.13 3,458.13 1,641.63 1,641.63 47.47% 06 月 30 0 是 否
園建設(shè)項目
日
2017 年
研發(fā)設(shè)計中心升級改
否 1,249 1,249 285.72 285.72 22.88% 06 月 30 0 是 否
造項目
日
承諾投資項目小計 -- 22,707.13 22,707.13 19,915.32 19,915.32 -- -- 10,794.93 -- --
超募資金投向
無
合計 -- 22,707.13 22,707.13 19,915.32 19,915.32 -- -- 10,794.93 -- --
未達到計劃進度或預
計收益的情況和原因 不適用
（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用途 不適用
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及使用進展情況
適用
報告期內(nèi)發(fā)生
募集資金投資項目實
施地點變更情況 2016 年 7 月 27 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金項目實施地點的
議案》，公司將研發(fā)設(shè)計中心升級改造項目實施地點由原深圳市南油大道西海岸大廈 17 層變更至深
圳市南山區(qū)荔源商務大廈。
不適用
募集資金投資項目實
施方式調(diào)整情況
適用
募集資金投資項目先 2016 年 4 月，廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《深圳市名家匯科技股份有限
期投入及置換情況 公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況的鑒證報告》（廣會專字[2016]G15001890279 號），
公司以募集資金置換預先投入自籌資金，置換總額為人民幣 137,782,101.51 元。
用閑置募集資金暫時 不適用
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
尚未使用的募集資金存放于公司募集資金專戶
用途及去向
募集資金使用及披露
本公司報告期內(nèi)及時、真實、準確、完整地披露了募集資金存放與使用情況的相關(guān)信息，不存在募
中存在的問題或其他
集資金管理違規(guī)情形。
情況
（3）募集資金變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在募集資金變更項目情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
電子電器、照明燈具
生產(chǎn)、制造、開發(fā)、
六安名家
安裝及銷售；合同能
匯光電科
子公司 源管理。（依法須經(jīng) 10,000,000.00 64,932,835.75 40,026,457.21 24,212,439.94 -2,997,422.63 -2,107,780.39
技有限公
批準的項目，經(jīng)相關(guān)
司
部門批準后方可開
展經(jīng)營活動）
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
公司名稱 報告期內(nèi)取得和處置子公司方式 對整體生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)績的影響
慶元名家匯光電科技有限公司 新設(shè) 對拓展當?shù)貥I(yè)務產(chǎn)生積極影響
主要控股參股公司情況說明
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)發(fā)展趨勢
1、國民經(jīng)濟增長和城市化進程推動照明工程行業(yè)的發(fā)展
自改革開放以來，我國城市化率從1978年的17.9%提高到2011年的51.27%，2012年黨的十八大報告提出建設(shè)“新型城鎮(zhèn)
化”的目標，新型城鎮(zhèn)化的提出必將加快中國城市化進程，將極大促進照明工程行業(yè)的發(fā)展。
以節(jié)能環(huán)保和高科技為特征的照明工程逐漸成為城市建設(shè)的重要標志，能夠?qū)崿F(xiàn)高科技與文化、藝術(shù)等方面的完美結(jié)合，
實現(xiàn)照明、藝術(shù)裝飾和美化環(huán)境的功能，對于有效改善人居環(huán)境、提高居民生活品質(zhì)、展現(xiàn)城市風貌、促進城市和商業(yè)繁榮
具有重要的作用。
2、國家產(chǎn)業(yè)政策扶植與鼓勵照明工程行業(yè)健康發(fā)展
近年來，國家制定了《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》、《“十一五”城市綠色照明工程規(guī)劃綱要》、《“十二五”城市綠色照明規(guī)
劃綱要》、《半導體照明科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》等政策文件，鼓勵和支持照明工程行業(yè)發(fā)展。全國各地為落實國家節(jié)
能環(huán)保的發(fā)展戰(zhàn)略，紛紛加大了對照明工程行業(yè)發(fā)展的政策引導和資金支持。產(chǎn)業(yè)扶持政策的推行，將有力地促進照明工程
行業(yè)穩(wěn)定、健康、有序發(fā)展，使相關(guān)企業(yè)獲得跨越式發(fā)展的機遇。
3、照明工程行業(yè)符合低碳經(jīng)濟、節(jié)能環(huán)保的發(fā)展趨勢
隨著全球經(jīng)濟發(fā)展，能源消耗量急劇上升，石油及天然氣等不可再生能源的存量也逐步降低，能源價格高企，已經(jīng)影響
到人類社會的可持續(xù)發(fā)展；同時，環(huán)保意識的加強和低碳經(jīng)濟的提出和推廣，促使人們越來越多采用低能耗的消費品。
隨著經(jīng)濟總量的不斷增長，我國已經(jīng)成為能源消耗大國，在全球范圍內(nèi)低碳經(jīng)濟愈來愈受到重視的背景下，我國政府更
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是把節(jié)能減排作為經(jīng)濟發(fā)展中的重要考量因素。在2009年哥本哈根聯(lián)合國氣候變化大會上，中國表示到2020年，單位GDP
二氧化碳排放量比2005年下降40%-50%。2009年12月舉行的中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)，要強化節(jié)能減排，開展低碳經(jīng)濟試點，
努力控制溫室氣體排放，加強生態(tài)保護和環(huán)境治理，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會。半導體照明作為新一代的照明
方式，相對于傳統(tǒng)照明在節(jié)能環(huán)保方面具有巨大優(yōu)勢，大量采用LED產(chǎn)品不但有利于能源節(jié)約，還有利于環(huán)保，是現(xiàn)階段替
代傳統(tǒng)照明的最佳照明方式，必然會在照明工程行業(yè)中得到極大推廣與應用。
4、新技術(shù)、新產(chǎn)品的應用推動照明工程行業(yè)發(fā)展
照明工程行業(yè)已進入LED時代，節(jié)能環(huán)保的LED照明產(chǎn)品廣泛應用是照明工程行業(yè)的發(fā)展潮流和趨勢。LED照明產(chǎn)品作
為革命性的照明方式和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有傳統(tǒng)照明產(chǎn)品不可比擬的優(yōu)勢，在提升照明質(zhì)量的同時節(jié)能超過50%，且具有
使用壽命長、節(jié)省管理維護費用、無污染和智能控制等諸多優(yōu)勢，實現(xiàn)了照明方式的升級。高科技節(jié)能環(huán)保的LED照明產(chǎn)品
的廣泛應用，將會極大的促進照明工程行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
1、開展資本運作，加強融資籌劃
公司將充分利用資本市場融資平臺，加強融資籌劃，開拓多種融資渠道和方式，積極推進非公開發(fā)行 A 股股票等相關(guān)
工作。本次非公開發(fā)行募集資金投資項目圍繞公司主營業(yè)務展開，本次募投項目實施完畢后，公司資金實力將不斷增強，有
利于提升承接大型工程項目的能力，盈利能力將得以提高，公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務范圍、資金實力、抗風險能力也將得到顯
著提高，公司發(fā)展前景更加廣闊，總體現(xiàn)金流狀況將得到進一步優(yōu)化，為公司后續(xù)發(fā)展提供強有力保障，盈利能力也將得以
加強。
2、豐富產(chǎn)業(yè)布局，拓展新的業(yè)績增長點
公司將緊抓契機，進一步在照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計、照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)業(yè)務等領(lǐng)域深耕細作，同
時，充分發(fā)揮上市公司的平臺優(yōu)勢以及自身專業(yè)優(yōu)勢，積極探索行業(yè)內(nèi)外可持續(xù)發(fā)展的新機會，通過投資、合資與收購、兼
并等多種方式，實現(xiàn)公司從照明工程產(chǎn)業(yè)向與之相關(guān)的智慧城市、特色小鎮(zhèn)、園林綠化等產(chǎn)業(yè)的橫向延伸，實現(xiàn)外延式擴展
和多元化發(fā)展戰(zhàn)略，提升企業(yè)的規(guī)模和競爭實力，滿足公司未來的持續(xù)發(fā)展。
3、引進和培養(yǎng)人才相結(jié)合，注重人才結(jié)構(gòu)優(yōu)化
為滿足公司規(guī)模擴張、市場開拓等因素產(chǎn)生的高級人才需求，公司進一步加強管理團隊建設(shè)，通過內(nèi)部培養(yǎng)與外部引進
兩種方式建立業(yè)務隊伍，一方面在公司內(nèi)部發(fā)掘和培訓有發(fā)展?jié)撃艿膯T工，建立、健全激勵機制和人力資源培訓體系；另一
方面將招聘各類優(yōu)秀專業(yè)人才，主要是照明工程設(shè)計、照明工程施工管理、照明產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)等方面的人才。在人才結(jié)構(gòu)方
面，注重協(xié)調(diào)研發(fā)、營銷、服務、技術(shù)、生產(chǎn)、管理等方面的人員比例，注意不同年齡結(jié)構(gòu)配比，科學、合理配置和優(yōu)化人
才結(jié)構(gòu)。建立有序的崗位競爭、激勵、淘汰機制，增加崗位流通性，充分發(fā)揮員工的主觀能動性，為員工提供職業(yè)發(fā)展的廣
闊空間與平臺。
（三）可能面臨的風險
1、經(jīng)營快速擴張引致的管理風險
近年來，公司業(yè)務規(guī)模發(fā)展十分迅速，公司營銷和服務網(wǎng)絡的覆蓋區(qū)域?qū)U展至全國各省，公司資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務規(guī)模將
進一步提高，經(jīng)營管理半徑將進一步擴大，公司組織架構(gòu)和管理體系將更加趨于復雜化。如果公司管理架構(gòu)和管理水平不能
與迅速發(fā)展的經(jīng)營規(guī)模相適應，專業(yè)技術(shù)與經(jīng)營管理人才將無法滿足公司發(fā)展需求，則公司的持續(xù)健康發(fā)展將會受到阻礙。
公司將繼續(xù)加強制度建設(shè)，嚴格執(zhí)行各項管理制度，強化內(nèi)部控制，同時加強人才引進、員工培訓以及人才儲備。
2、應收賬款較大的風險
公司客戶主要為政府及大型房地產(chǎn)企業(yè)，具有良好的信用和較強的實力，應收賬款無法收回的可能性較小，但是公司應
收賬款規(guī)模較大，周轉(zhuǎn)率較低，存在應收賬款壞賬增加的風險。大額應收賬款的存在一定程度上對公司目前現(xiàn)金流狀況產(chǎn)生
了影響，牽制了公司業(yè)務規(guī)模的進一步擴大。隨著公司業(yè)務規(guī)模的擴大，應收賬款可能會進一步增加，如果出現(xiàn)應收賬款不
能按期或無法回收發(fā)生壞賬的情況，公司將面臨流動資金短缺的風險。
公司持續(xù)加強應收賬款的內(nèi)部管理工作，加強應收賬款的情況反饋和分析工作，以降低應收賬款增加的風險。
3、稅收政策變動的風險
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2014 年，公司被深圳市科技工貿(mào)和信息化委員會、深圳市財政委員會、深圳市國家稅務局、深圳市地方稅務局認定為
高新技術(shù)企業(yè)，有效期為 3 年，公司 2014-2016 年均按 15%的稅率計繳企業(yè)所得稅。截至本財務報告報出日，公司正在準備
高新技術(shù)企業(yè)資格復審工作，如公司在“高新技術(shù)企業(yè)”稅收優(yōu)惠政策到期后不能夠被持續(xù)認定為高新技術(shù)企業(yè)，則公司可
能面臨按照 25%的企業(yè)所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅的情形，這將給公司的經(jīng)營業(yè)績帶來一定影響。
公司將積極關(guān)注稅收政策的變動，做好高新技術(shù)企業(yè)年審和復審等相關(guān)工作。
4、招投標風險
公司的主營業(yè)務為面向政府及大型房地產(chǎn)企業(yè)提供照明工程業(yè)務及與之相關(guān)的照明工程設(shè)計服務。公司主要以招投標方
式獲取項目合同，招投標過程通常受公司不能控制的若干因素影響，包括市場情況、招投標條件、標書所規(guī)定的競標者的資
質(zhì)及其他競標者所提供的條款等，因此公司通過招投標所獲得合約的數(shù)量、金額和毛利水平等方面都會有所波動，從而影響
公司經(jīng)營業(yè)績。
公司將通過提升核心技術(shù)水平、技術(shù)服務能力等不斷提升核心競爭力，繼續(xù)完善公司誠信體系，減低招投標風險。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
1、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
2016 年 05 月 16 日 實地調(diào)研 機構(gòu) 巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司章程》中關(guān)于利潤分配的政策執(zhí)行現(xiàn)金分紅。分紅標準和比例明確清晰，決策程序完備，同
時中小股東擁有充分表達意見和訴求的機會，充分保護了中小股東的合法權(quán)益。
一、公司2015年度利潤分配情況
2016年5月13日，公司2015年度股東大會審議通過了《公司2015年利潤分配方案》：以公司已發(fā)行股份120,000,000股為基數(shù)，
向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣12,000,000.00元（含稅）。上述派發(fā)紅利后，
剩余未分配利潤繼續(xù)留存公司用于支持公司經(jīng)營需要。2015年度不送股，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
2016年5月24日，公司發(fā)布《2015年年度權(quán)益分派實施公告》，權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2016年5月30日，除權(quán)除息日為2016
年5月31日。公司2015年利潤分配方案已于2016年5月31日實施完畢。
二、公司2016年半年度利潤分配情況
2016年8月12日，公司2016年第三次臨時股東大會審議通過了《2016年半年度利潤分配預案》：以截至2016年6月30日公司總
股本120,000,000股為基數(shù)，使用資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，共計轉(zhuǎn)增180,000,000股，不送股，不派發(fā)現(xiàn)金紅利，
轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加至300,000,000股。
2016年8月17日，公司發(fā)布《2016年半年度權(quán)益分派實施公告》，權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2016年8月22日，除權(quán)除息日為2016
年8月23日。公司2016年半年度利潤分配方案已于2016年8月23日實施完畢。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 符合
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責并發(fā)揮了應有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權(quán)益是 中小股東參加股東大會通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票充分表達了意見
否得到了充分保護： 和訴求，其合法權(quán)益得到了充分保護
現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
不適用
明：
公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關(guān)規(guī)定一致
√ 是 □ 否 □ 不適用
公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
本年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 1.00
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
分配預案的股本基數(shù)（股） 300,000,000
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 30,000,000.00
可分配利潤（元） 235,784,578.69
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20％
利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預案的詳細情況說明
公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《公司 2016 年度利潤分配預案》，擬定公司 2016 年度利潤分配預案如下：擬
以公司已發(fā)行股份 300,000,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 1 元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金股利人民
幣 30,000,000.00 元（含稅）。上述派發(fā)紅利后，剩余未分配利潤繼續(xù)留存公司用于支持公司經(jīng)營需要。2016 年度不送股，
也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次利潤分配預案尚需提交公司 2016 年度股東大會審議批準后實施。
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預案）情況
2016年5月13日，公司2015年度股東大會審議通過了《公司2015年利潤分配方案》：以公司已發(fā)行股份120,000,000股為基數(shù)，
向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣12,000,000.00元（含稅）。上述派發(fā)紅利后，
剩余未分配利潤繼續(xù)留存公司用于支持公司經(jīng)營需要。2015年度不送股，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。2016年5月24日，公
司發(fā)布《2015年年度權(quán)益分派實施公告》，權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2016年5月30日，除權(quán)除息日為2016年5月31日。公司2015
年利潤分配方案已于2016年5月31日實施完畢。
2016年8月12日，公司2016年第三次臨時股東大會審議通過了《2016年半年度利潤分配預案》：以截至2016年6月30日公司總
股本120,000,000股為基數(shù)，使用資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，共計轉(zhuǎn)增180,000,000股，不送股，不派發(fā)現(xiàn)金紅利，
轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加至300,000,000股。2016年8月17日，公司發(fā)布《2016年半年度權(quán)益分派實施公告》，權(quán)益分派的股
權(quán)登記日為2016年8月22日，除權(quán)除息日為2016年8月23日。公司2016年半年度利潤分配方案已于2016年8月23日實施完畢。
2017年4月25日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《公司2016年度利潤分配預案》，擬以公司已發(fā)行股份300,000,000
股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣30,000,000.00元（含稅）。2016
年度不送股，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次利潤分配預案尚需提交公司2016年度股東大會審議批準后實施。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報表中 占合并報表中歸屬于
現(xiàn)金分紅金額 以其他方式現(xiàn)金 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
（含稅） 分紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2016 年 30,000,000.00 100,541,614.14 29.84% 0.00 0.00%
2015 年 12,000,000.00 49,707,738.79 24.14% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 47,660,202.08 0.00% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預案
□ 適用 √ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
二、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末
尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
收購報告
書或權(quán)益
變動報告
書中所作
承諾
資產(chǎn)重組
時所作承
諾
\"自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行
報告期內(nèi)，承
前本人已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)
諾人未有違
行人回購該部分股份。公司上市后六個
股份限售承 2016 年 03 月 2019 年 03 月 反承諾的情
程宗玉 月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收
諾 24 日 23 日 況，該承諾事
盤價均低于發(fā)行價，或者上市后六個月
項正在履行
期末（2016 年 9 月 30 日）收盤價低于
中。
發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動
延長至少六個月。\"
陳靜、陳守忠、
戴磊、胡祖國、
李桂才、李娜
首次公開 娜、林波、劉成
發(fā)行或再 林、劉春、劉凱、
融資時所 盧本立、羅杰、
作承諾 深圳市大雄風
報告期內(nèi)，承
創(chuàng)業(yè)投資有限
自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)， 諾人未有違
公司、宋屹、蘇
股份限售承 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前 2016 年 03 月 2017 年 03 月 反承諾的情
州五岳潤源股
諾 本人已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行 24 日 23 日 況，該承諾事
權(quán)投資中心（有
人回購該部分股份。 項正在履行
限合伙）、譚術(shù)
中。
春、翁漳庭、徐
澤林、楊尚新、
葉蜜蜜、袁艷、
張慧紅、鄭本
榕、中山五岳藍
海股權(quán)投資中
心（有限合伙）、
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
朱健、鄒曉君
\"自發(fā)行人股票上市之日起十二個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行
前本人已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā) 報告期內(nèi)，承
行人回購該部分股份。公司上市后六個 諾人未有違
劉東華、彭銀 股份限售承 月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收 2016 年 03 月 2017 年 03 月 反承諾的情
利、張經(jīng)時 諾 盤價均低于發(fā)行價，或者上市后六個月 24 日 23 日 況，該承諾事
期末（2016 年 9 月 30 日）收盤價低于 項正在履行
發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動 中。
延長至少六個月，且不因職務變更、離
職原因放棄履行該承諾。\"
\"在達到觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施條件的
情況下，且控股股東、實際控制人增持
公司股票不會致使公司將不滿足法定
上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購
義務的前提下，公司控股股東、實際控
制人在達到或觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定條件
之日起 10 日內(nèi)向公司提交增持公司股
票的方案并由公司公告。在履行相應的
公告義務后，控股股東、實際控制人將
在滿足法定條件下依照方案中所規(guī)定 報告期內(nèi)，承
的價格區(qū)間、期限實施增持。公司不得 諾人未有違
股份增持承 為控股股東、實際控制人實施增持公司 2016 年 03 月 反承諾的情
程宗玉 長期
諾 股票提供任何形式的資金支持。除非出 24 日 況，該承諾事
現(xiàn)下列情形，控股股東、實際控制人將 項正在履行
在增持方案公告之日起 6 個月內(nèi)實施增 中。
持公司股票計劃，且增持股票的數(shù)量將
達到公司股份總數(shù)的 2%：①通過增持
公司股票，公司股票連續(xù) 3 個交易日的
收盤價均已高于公司最近一年經(jīng)審計
的每股凈資產(chǎn)；②繼續(xù)增持股票將導致
上市公司不滿足法定上市條件；③繼續(xù)
增持股票將導致控股股東、實際控制人
需要履行要約收購義務且控股股東、實
際控制人未計劃實施要約收購。\"
\"在公司回購股票方案實施完成后，仍
未滿足“公司股票連續(xù) 3 個交易日的收 報告期內(nèi)，承
盤價均已高于公司最近一年經(jīng)審計的 諾人未有違
劉東華、彭銀 股份增持承 每股凈資產(chǎn)”之條件，董事（不含獨立 2016 年 03 月 反承諾的情
長期
利、張經(jīng)時 諾 董事）和高級管理人員將在控股股東、 24 日 況，該承諾事
實際控制人增持公司股票方案實施完 項正在履行
成后 90 日內(nèi)增持公司股票，且用于增 中。
持股票的資金不低于其上一年度于公
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
司取得薪酬總額的 30%。董事（不含獨
立董事）和高級管理人員增持公司股票
在達到以下條件之一的情況下終止：
（1）通過增持公司股票，公司股票連
續(xù) 3 個交易日的收盤價均已高于公司最
近一年經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；（2）繼續(xù)
增持股票將導致公司不滿足法定上市
條件；（3）繼續(xù)增持股票將導致需要履
行要約收購義務且其未計劃實施要約
收購。公司承諾，在新聘任董事（不含
獨立董事）和高級管理人員時，將確保
該等人員遵守上述預案的規(guī)定，并簽訂
相應的書面承諾函。
\"（1）擬長期持有公司股票；（2）在鎖
定期滿后，如果擬減持股票，將遵守證
監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)
定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價的需要，審慎制
定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐
步減持；（3）減持股份應符合相關(guān)規(guī)定，
具體方式包括但不限于交易所集中競
價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓
方式等；（4）減持股份前，應提前三個
交易日予以公告，并按照交易所的規(guī)則
及時、準確地履行信息披露義務；持有
公司股份低于 5%以下時除外；（5）在
鎖定期滿后兩年內(nèi)，如果擬減持股票
報告期內(nèi)，承
的，減持價格不低于發(fā)行價，因公司進
諾人未有違
行權(quán)益分派、減資縮股等導致本人所持
股份減持承 2016 年 03 月 2021 年 03 月 反承諾的情
程宗玉 公司股份變化的，相應年度可轉(zhuǎn)讓股份
諾 24 日 23 日 況，該承諾事
額度做相應變更；（6）如果未履行上述
項正在履行
減持意向聲明，本人將在股東大會及證
中。
監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履
行承諾的具體原因并向公司股東和社
會公眾投資者道歉；（7）如果未履行上
述減持意向聲明，本人持有的公司股份
自本人未履行上述減持意向聲明之日
起 6 個月內(nèi)不得減持。在其任職期間，
每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行
人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半
年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份；
在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通
過證券交易所掛牌交易出售公司股票
數(shù)量占其所直接和間接持有公司股票
總數(shù)的比例不超過百分之五十。\"
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
\"所持股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持
的，其減持價格不低于發(fā)行價；在首次
公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)離
職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不
轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股份；在首
次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月 報告期內(nèi)，承
至第十二個月之間申報離職的，自申報 諾人未有違
股份減持承 離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直 2016 年 03 月 2019 年 03 月 反承諾的情
劉東華、彭銀利
諾 接持有的發(fā)行人股份；在其任職期間， 24 日 23 日 況，該承諾事
每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行 項正在履行
人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半 中。
年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份；
在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通
過證券交易所掛牌交易出售公司股票
數(shù)量占其所直接和間接持有公司股票
總數(shù)的比例不超過百分之五十。\"
在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個
月內(nèi)離職的，自申報離職之日起十八個
月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股
份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第
七個月至第十二個月之間申報離職的， 報告期內(nèi)，承
自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓 諾人未有違
股份減持承 本人直接持有的發(fā)行人股份；在其任職 2016 年 03 月 反承諾的情
陳靜、袁艷 長期
諾 期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有 24 日 況，該承諾事
發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職 項正在履行
后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股 中。
份；在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)
通過證券交易所掛牌交易出售公司股
票數(shù)量占其所直接和間接持有公司股
票總數(shù)的比例不超過百分之五十。\"
\"（1）在鎖定期滿后， 如果減持股票，
將遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股東減持的
相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價的需要，
審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期
報告期內(nèi)，承
滿后逐步減持；（2）減持股份應符合相
諾人未有違
關(guān)規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所
股份減持承 2016 年 2019 年 反承諾的情
張經(jīng)時 集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)
諾 03 月 24 日 03 月 23 日 況，該承諾事
議轉(zhuǎn)讓方式等；（3）減持股份前，應提
項正在履行
前三個交易日予以公告，并按照交易所
中。
的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義
務；持有公司股份低于 5%以下時除外；
（4）在鎖定期滿后兩年內(nèi)，如果擬減
持股票的，減持價格不低于發(fā)行價，因
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公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導致本
人所持公司股份變化的，相應年度可轉(zhuǎn)
讓股份額度做相應變更；（5）如果未履
行上述減持意向聲明，本人將在股東大
會及證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說
明未履行承諾的具體原因并向公司股
東和社會公眾投資者道歉；（6）如果未
履行上述減持意向聲明，本人持有的公
司股份自本人未履行上述減持意向聲
明之日起 6 個月內(nèi)不得減持。所持股份
在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價
格不低于發(fā)行價；在首次公開發(fā)行股票
上市之日起六個月內(nèi)離職的，自申報離
職之日起十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接
持有的發(fā)行人股份；在首次公開發(fā)行股
票上市之日起第七個月至第十二個月
之間申報離職的，自申報離職之日起十
二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行
人股份；在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股
份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的
百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
其所持有的發(fā)行人股份；在申報離任六
個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所
掛牌交易出售公司股票數(shù)量占其所直
接和間接持有公司股票總數(shù)的比例不
超過百分之五十。\"
（1）啟動條件①公司控股股東、實際
控制人未實施增持公司股票的計劃在
達到觸發(fā)啟動股價穩(wěn)定措施條件的情
況下，公司控股股東、實際控制人增持
公司股票將致使公司不滿足法定上市
條件或觸發(fā)控股股東的要約收購義務，
公司將在 10 日內(nèi)召開董事會，依法做 報告期內(nèi)，承
出實施回購股票的決議，提交股東大會 諾人未有違
深圳市名家匯
股份回購承 批準并履行公告程序。②公司控股股 2016 年 03 月 反承諾的情
科技股份有限 長期
諾 東、實際控制人已實施增持公司股票的 24 日 況，該承諾事
公司
計劃公司控股股東、實際控制人雖已實 項正在履行
施增持公司股票的計劃但仍未滿足“公 中。
司股票連續(xù) 3 個交易日的收盤價均已高
于公司最近一年經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)”
之條件，公司將在控股股東、實際控制
人將在公司股票回購計劃實施或終止
之日起 10 日內(nèi)召開董事會，依法做出
實施回購股票的決議，提交股東大會批
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準并履行公告程序。（2）公司回購股票
計劃公司將在董事會決議出具之日起
20 日內(nèi)召開股東大會，審議實施回購股
票的議案，公司股東大會對實施回購股
票做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所
持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司股
東大會批準實施回購股票的議案后，公
司將依法履行相應的公告、備案及通知
債權(quán)人等義務。在滿足法定條件下依照
決議通過的實施回購股票的議案中所
規(guī)定的價格區(qū)間、期限實施回購。除非
出現(xiàn)下列情形，公司將在股東大會決議
做出之日起 6 個月內(nèi)回購股票，且回購
股票的數(shù)量將達到回購前公司股份總
數(shù)的 2%：（1）通過實施回購股票，公
司股票連續(xù) 3 個交易日的收盤價均已高
于公司最近一年經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；
（2）繼續(xù)回購股票將導致公司不滿足
法定上市條件。單次實施回購股票完畢
或終止后，本次回購的公司股票應在實
施完畢或終止之日起 10 日內(nèi)注銷，并
及時辦理注冊資本減資程序。\"
\"本次發(fā)行完成后，隨著募集資金的到
位及募集資金投資項目的逐步實施，公
司的股本和凈資產(chǎn)規(guī)模都有較大幅度
的增加，但募集資金投資項目帶來的效
益是否能在短期內(nèi)充分體現(xiàn)，則會影響
短期內(nèi)公司的每股收益及凈資產(chǎn)收益
率，形成即期回報被攤薄的風險。就填
補被攤薄即期回報，公司承諾將履行以
下措施：1、加強募集資金運營管理， 報告期內(nèi)，承
實現(xiàn)預期效益公司本次募集資金投資 諾人未有違
深圳市名家匯
募集資金使 項目包括六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)園建設(shè) 2016 年 03 月 反承諾的情
科技股份有限 長期
用承諾 項目、研發(fā)設(shè)計中心升級改造項目及補 24 日 況，該承諾事
公司
充照明工程施工項目運營資金，均與公 項正在履行
司主營業(yè)務相關(guān)，其中，六安名家匯光 中。
電產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目能直接產(chǎn)生經(jīng)濟效
益，具有良好的盈利前景，公司已就該
項目進行了前期投入，募集資金到位
后，將按照緩急輕重的原則安排募集資
金繼續(xù)投入；研發(fā)設(shè)計中心升級改造項
目及補充照明工程施工項目運營資金
均能提升公司競爭能力、提高市場占有
率。對于上述募集資金的投入，公司擬
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
在資金的計劃、使用、核算和風險防范
方面強化風險管理，保證募集資金投資
項目建設(shè)順利推進并實現(xiàn)預期收益的
前提下能產(chǎn)生最大效益回報股東。2、
科學實施成本、費用管理，提升利潤水
平公司將實行嚴格、科學的成本費用管
理，不斷提升管理水平，強化成本、費
用的預算管理、額度管理和內(nèi)控管理，
嚴格按照公司管理制度履行管理層薪
酬計提、發(fā)放的審議披露程序，全面有
效的控制公司經(jīng)營風險、管理風險，不
斷提升公司的利潤水平。3、重視投資
者回報，增加公司投資價值為切實保護
投資者的合法權(quán)益，公司已在《公司章
程（草案）》、《公司分紅回報規(guī)劃（草
案）》中明確了持續(xù)、穩(wěn)定的回報機制，
并制定了投資者合法權(quán)益的保障條款。
公司將按照上述規(guī)定，根據(jù)公司的經(jīng)營
業(yè)績采取包括現(xiàn)金分紅等方式進行股
利分配，通過多種方式提高投資者對公
司經(jīng)營及分配的監(jiān)督，不斷增加公司的
投資價值。公司董事、高級管理人員對
公司填補回報措施作出如下承諾：（1）
承諾不無償或以不公平條件向其他單
位或者個人輸送利益，也不采用其他方
式損害公司利益；（2）承諾對董事和高
級管理人員的職務消費行為進行約束；
（3）承諾不動用公司資產(chǎn)從事與其履
行職責無關(guān)的投資、消費活動；（4）承
諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬
制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況
相掛鉤；（5）承諾擬公布的公司股權(quán)激
勵條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情
況相掛鉤。\"
\"關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾為避免未來
可能發(fā)生的同業(yè)競爭，維護公司的利益
和保證公司的長期穩(wěn)定發(fā)展，公司控股 報告期內(nèi)，承
關(guān)于同業(yè)競 股東、實際控制人程宗玉出具了《避免 諾人未有違
爭、關(guān)聯(lián)交 同業(yè)競爭的承諾函》，具體內(nèi)容如下： 2016 年 03 月 反承諾的情
程宗玉 長期
易、資金占用 本人嚴格遵守《公司法》及其他法律、 24 日 況，該承諾事
方面的承諾 法規(guī)相關(guān)規(guī)定，不以任何形式（包括但 項正在履行
不限于直接經(jīng)營或與他人合資、合作、 中。
參股經(jīng)營）從事與名家匯（含其全資、
控股子公司及其他附屬企業(yè)，下同）構(gòu)
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成競爭的業(yè)務；不直接或間接投資、收
購與名家匯存在競爭的企業(yè)，也不以任
何方式為競爭企業(yè)提供任何業(yè)務上的
幫助；或在上述企業(yè)或經(jīng)濟組織中擔任
高級管理人員或其他核心人員。2、若
因任何原因出現(xiàn)本人直接或間接持股
或控制的除名家匯以外的其他企業(yè)（以
下簡稱“被限制企業(yè)”）存在與名家匯從
事相同或類似業(yè)務的情形，將采取以下
方式予以解決：（1）優(yōu)先由名家匯承辦
該業(yè)務，被限制企業(yè)將不從事該業(yè)務；
（2）由名家匯收購被限制企業(yè)或收購
被限制企業(yè)從事與名家匯有相同或類
似業(yè)務的部門；（3）將該類業(yè)務通過股
權(quán)轉(zhuǎn)讓等有效方式出讓給第三方，被限
制企業(yè)不再經(jīng)營該類業(yè)務。3、如果本
人發(fā)現(xiàn)任何與名家匯主營業(yè)務構(gòu)成或
可能構(gòu)成直接或間接競爭的新業(yè)務機
會，則本人將立即書面通知名家匯，并
盡力促使該業(yè)務機會按合理和公平的
條款和條件首先提供給名家匯。4、本
人承諾不利用在名家匯的實際控制人
地位，損害名家匯及其他中小股東的利
益。5、本人愿意完全承擔因違反上述
承諾而給名家匯造成的全部經(jīng)濟損失。
6、本承諾有效期自簽署之日至本人不
再是名家匯控股股東、實際控制人或名
家匯終止在證券交易所上市之日止。\"
\"1、啟動股價穩(wěn)定措施的條件自公司掛
牌上市之日起三年內(nèi)，公司股票連續(xù) 20
個交易日的收盤價均低于公司最近一
年經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。2、股價穩(wěn)定
措施的方式及順序（1）股價穩(wěn)定措施
的方式：公司控股股東、實際控制人增 報告期內(nèi)，承
程宗玉、劉東
持公司股票；公司回購股票；董事（不 諾人未有違
華、彭銀利、深
IPO 穩(wěn)定股價 含獨立董事）、高級管理人員增持公司 2016 年 03 月 2019 年 03 月 反承諾的情
圳市名家匯科
承諾 股票。選用前述方式應考慮：不能導致 24 日 23 日 況，該承諾事
技股份有限公
公司不滿足法定上市條件；不能迫使控 項正在履行
司、張經(jīng)時
股股東、實際控制人履行要約收購義 中。
務。（2）股票穩(wěn)定措施的實施順序如下：
第一選擇為公司控股股東、實際控制人
增持公司股票，但如公司控股股東、實
際控制人增持公司股票將導致公司不
滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東、實
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際控制人的要約收購義務，則第一選擇
為公司回購股票；第二選擇為公司回購
股票。在下列情形之一出現(xiàn)時將啟動第
二選擇：①公司控股股東、實際控制人
增持公司股票將致使公司將不滿足法
定上市條件或觸發(fā)控股股東、實際控制
人的要約收購義務；②公司控股股東、
實際控制人實施增持公司股票計劃但
仍未滿足“公司股票連續(xù) 3 個交易日的
收盤價均已高于公司最近一年經(jīng)審計
的每股凈資產(chǎn)”之條件。第三選擇為董
事（不含獨立董事）和高級管理人員增
持公司股票。啟動該選擇的條件為：在
公司回購股票方案實施完成后，如公司
股票仍未滿足“公司股票連續(xù) 3 個交易
日的收盤價均已高于公司最近一年經(jīng)
審計的每股凈資產(chǎn)”之條件，并且董事
（不含獨立董事）和高級管理人員增持
股票不會致使公司將不滿足法定上市
條件或促使控股股東或?qū)嶋H控制人的
要約收購義務。在每一個自然年度，公
司需強制啟動股價穩(wěn)定措施的義務僅
限一次。\"
股權(quán)激勵
承諾
其他對公
司中小股
東所作承
諾
承諾是否
是
按時履行
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產(chǎn)或項目達到原盈利預測及
其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
三、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
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四、董事會對最近一期“非標準審計報告”相關(guān)情況的說明
□ 適用 √ 不適用
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
六、董事會關(guān)于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明
□ 適用 √ 不適用
七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
公司本報告期合并范圍增加慶元名家匯光電科技有限公司，慶元名家匯光電科技有限公司于 2016 年 12 月 22 日成立，系本
公司新設(shè)的全資子公司。
八、聘任、解聘會計師事務所情況
現(xiàn)聘任的會計事務所
境內(nèi)會計師事務所名稱 廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務所審計服務的連續(xù)年限
境內(nèi)會計師事務所注冊會計師姓名 陳昭、肖世超
是否改聘會計師事務所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
本年度，公司聘請廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2016年度外部審計機構(gòu)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)，審計費
用為70萬元。
本年度，公司因籌劃非公開發(fā)行股票事項，聘請國金證券股份公司為保薦機構(gòu)，報告期內(nèi)未支付費用。
九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十、破產(chǎn)重整相關(guān)事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項。
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十一、重大訴訟、仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。
十二、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
十四、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。
十五、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十六、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說明
公司及子公司本報告期內(nèi)的主要租賃情況如下：
租賃面積
序號 承租方 出租人 租賃地點 租賃期限
（平方米）
深圳市名家匯科技股
北京市朝陽區(qū)北四環(huán)東路108號 2012年1月1日至
1 份有限公司北京分公 劉衡 178.55
千鶴家園2號樓904 2017年12月31日
司
深圳市名家匯科技股
合肥市蜀山區(qū)黃山路665號西環(huán) 2012年7月1日至
2 份有限公司合肥分公 程宗玉 134.55
中心廣場12幢匯峰大廈1018室 2018年6月30日
司
安徽省天恒環(huán)境藝術(shù) 合肥市蜀山區(qū)黃山路與潛山路
2012年7月1日至
3 工程有限公司 程宗玉 交口西環(huán)商貿(mào)中心12幢1001室 107.00
2018年6月30日
內(nèi)
深圳市名家匯科技股 成都市高新區(qū)天府大道中段530
2015年9月1日至
4 份有限公司成都分公 程宗玉、劉衡 號東方天祥廣場一期01棟17樓 198.53
2018年8月31日
司 1703號
深圳市名家匯科技股 深圳市金騏集團 深圳市南山區(qū)東濱路南荔源商 2016年10月1日至
5 1,885.42
份有限公司 有限公司 務大廈A棟13、15樓 2019年10月31日
深圳市名家匯科技股 深圳市金騏集團 深圳市南山區(qū)東濱路南荔源商 2016年10月1日至
6 941.05
份有限公司 有限公司 務大廈A棟14樓 2019年10月31日
深圳市南山區(qū)慢性病 深圳市名家匯科 2016年10月1日至
7 深圳市南山區(qū)西海岸大廈17樓 915.34
防治院 技股份有限公司 2019年9月30日
深圳市名家匯科技股 北京市朝陽區(qū)北四環(huán)東路89號 2016年11月23至
8 戴繼蓮 572.75
份有限公司 富成花園I7 2019年11月24日
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
注：此處披露在報告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期的租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司租賃公司資產(chǎn)事項概述。
為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。
2、重大擔保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔保情況
單位：萬元
公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保額度
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否履行 是否為關(guān)
擔保對象名稱 相關(guān)公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
報告期內(nèi)審批的對外擔保額度合 報告期內(nèi)對外擔保實際發(fā)
計（A1） 生額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔保額度 報告期末實際對外擔保余
合計（A3） 額合計（A4）
公司與子公司之間擔保情況
擔保額度
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否履行 是否為關(guān)
擔保對象名稱 相關(guān)公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
報告期內(nèi)審批對子公司擔保額度 報告期內(nèi)對子公司擔保實
合計（B1） 際發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔保 報告期末對子公司實際擔
額度合計（B3） 保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔保情況
擔保額度 是否
實際發(fā)生日期 實際擔保金 是否為關(guān)
擔保對象名稱 相關(guān)公告 擔保額度 擔保類型 擔保期 履行
（協(xié)議簽署日） 額 聯(lián)方擔保
披露日期 完畢
深圳市名家匯科技股
份有限公司（六安名
2016 年 7 月 25
家匯光電科技有限公 2016 年 08 月 22 連帶責任保
5,000 409.62 日至 2017 年 7 否 是
司向深圳市名家匯科 日 證
月 25 日
技股份有限公司提供
擔保）
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
深圳市名家匯科技股
份有限公司（六安名
2016 年 7 月 27
家匯光電科技有限公 2016 年 08 月 20 連帶責任保
3,500 958.57 日至 2017 年 7 否 是
司向深圳市名家匯科 日 證
月 27 日
技股份有限公司提供
擔保）
報告期內(nèi)審批對子公司擔保額度 報告期內(nèi)對子公司擔保實
8,500 1,368.19
合計（C1） 際發(fā)生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司擔保 報告期末對子公司實際擔
8,500 1,368.19
額度合計（C3） 保余額合計（C4）
公司擔?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔保額度合計 報告期內(nèi)擔保實際發(fā)生額
8,500 1,368.19
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔保額度合計 報告期末實際擔保余額合
8,500 1,368.19
（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 2.31%
其中：
為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務
擔保余額（E）
擔?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項擔保金額合計（D+E+F）
對未到期擔保，報告期內(nèi)已發(fā)生擔保責任或可能承擔連帶清償
無
責任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５恼f明（如有） 無
采用復合方式擔保的具體情況說明
無
（2）違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托理財。
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
√ 適用 □ 不適用
合同涉 合同涉
及資產(chǎn) 及資產(chǎn)
評估機 評估基 截至報
合同訂 合同訂 的賬面 的評估
合同標 合同簽 構(gòu)名稱 準日 定價 交易價格 是否關(guān) 關(guān)聯(lián)關(guān) 告期末 披露日 披露索
立公司 立對方 價值 價值
的 訂日期 （如 （如 原則 （萬元） 聯(lián)交易 系 的執(zhí)行 期 引
方名稱 名稱 （萬 （萬
有） 有） 情況
元）（如 元）（如
有） 有）
相關(guān)
《關(guān)于
簽署漢
中興元
生態(tài)旅
游示范
區(qū)亮化
工程合
深圳市 漢中文 作協(xié)議
《戰(zhàn)略
名家匯 化旅游 2016 年 2016 年 的公
合作框 協(xié)商
科技股 投資集 09 月 無 300,000 否 無 履行中 09 月 告》（公
架協(xié) 定價
份有限 團有限 28 日 30 日 告編
議》
公司 公司 號：
2016-0
65）刊
載于巨
潮資訊
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深圳市 《關(guān)于
甘肅省 《戰(zhàn)略
名家匯 2016 年 2016 年 簽署合
玉門市 合作框 協(xié)商
科技股 09 月 無 30,000 否 無 履行中 09 月 作框架
人民政 架協(xié) 定價
份有限 28 日 30 日 協(xié)議書
府 議》
公司 的公
告》（公
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
告編
號：
2016-0
66）刊
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相關(guān)
《關(guān)于
框架協(xié)
議進展
暨簽訂
重大合
《漢中
同的公
深圳市 漢中文 市興元
告》（公
名家匯 化旅游 新區(qū)泛 2016 年 2016 年
協(xié)商 告編
科技股 投資集 光照明 12 月 無 26,927.86 否 無 履行中 12 月
定價 號：
份有限 團有限 工程施 12 日 13 日
2016-0
公司 公司 工合
97）刊
同》
載于巨
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十七、社會責任情況
1、履行精準扶貧社會責任情況
（1）年度精準扶貧概要
公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續(xù)精準扶貧計劃。
（2）上市公司年度精準扶貧工作情況
指標 計量單位 數(shù)量/開展情況
一、總體情況 —— ——
二、分項投入 —— ——
1.產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫貧 —— ——
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2.轉(zhuǎn)移就業(yè)脫貧 —— ——
3.易地搬遷脫貧 —— ——
4.教育脫貧 —— ——
5.健康扶貧 —— ——
6.生態(tài)保護扶貧 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社會扶貧 —— ——
9.其他項目 —— ——
三、所獲獎項（內(nèi)容、級別） —— ——
（3）后續(xù)精準扶貧計劃
2、履行其他社會責任的情況
不適用
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
否
是否發(fā)布社會責任報告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事項的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。
十九、公司子公司重大事項
□ 適用 √ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 90,000,000 100.00% 135,000,000 135,000,000 225,000,000 75.00%
3、其他內(nèi)資持股 90,000,000 100.00% 135,000,000 135,000,000 225,000,000 75.00%
其中：境內(nèi)法人持股 4,900,000 5.44% 7,350,000 7,350,000 12,250,000 4.08%
境內(nèi)自然人持股 85,100,000 94.56% 127,650,000 127,650,000 212,750,000 70.92%
二、無限售條件股份 30,000,000 45,000,000 75,000,000 75,000,000 25.00%
1、人民幣普通股 30,000,000 45,000,000 75,000,000 75,000,000 25.00%
三、股份總數(shù) 90,000,000 75.00% 30,000,000 180,000,000 210,000,000 300,000,000 100.00%
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
2016年3月，公司經(jīng)批準公開發(fā)行新股人民幣普通股（A股）3,000萬股，每股發(fā)行價格8.58元，募集資金總額為25,740萬元；
扣除承銷、保薦費用等發(fā)行費用人民幣3,032.87萬元，實際募集資金凈額為22,707.13萬元，其中增加股本人民幣3,000萬元，
資本溢價人民幣19,707.13萬元。
2016年8月12日，公司召開2016年第三次臨時股東大會，會議審議通過了2016年半年度權(quán)益分派方案，以2016年6月30日股本
為基準，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，共計轉(zhuǎn)增股份總額180,000,000.00股，每股面值1元，合計增加股本
180,000,000.00元，變更后的注冊資本為人民幣300,000,000.00元。
股份變動的批準情況
√ 適用 □ 不適用
2016年3月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可（2016）391號《關(guān)于核準深圳市名家匯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股
票的批復》核準，公司公開發(fā)行新股3,000萬股。
2016年8月12日，公司召開2016年第三次臨時股東大會，會議審議通過了2016年半年度權(quán)益分派方案，以2016年6月30日股本
為基準，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，共計轉(zhuǎn)增股份總額180,000,000.00股。
股份變動的過戶情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)，公司首次公開發(fā)行股票以及利潤分配導致股份發(fā)生變動，新增股份已經(jīng)全部在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深
圳分公司辦理股份登記手續(xù)。
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務指標的影響
√ 適用 □ 不適用
2016年 2015年 本年比上年增減
基本每股收益（元/股） 0.36 0.22 63.64%
稀釋每股收益（元/股） 0.36 0.22 63.64%
歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)（元/股 ） 1.97 3.05 -35.41%
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
期初限售股 本期解除限
股東名稱 本期增加限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 售股數(shù)
程宗玉 60,750,000 0 91,125,000 151,875,000 首發(fā)限售 2019 年 3 月 23 日
張經(jīng)時 6,750,000 0 10,125,000 16,875,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
鄒曉君 3,000,000 0 4,500,000 7,500,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
劉成林 3,000,000 0 4,500,000 7,500,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
深圳市大雄風創(chuàng)業(yè)投
1,900,000 0 2,850,000 4,750,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
資有限公司
徐澤林 1,750,000 0 2,625,000 4,375,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
戴磊 1,622,000 0 2,433,000 4,055,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
劉東華 1,500,000 0 2,250,000 3,750,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
中山五岳藍海股權(quán)投
1,500,000 0 2,250,000 3,750,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
資中心（有限合伙）
蘇州五岳潤源股權(quán)投
1,500,000 0 2,250,000 3,750,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
資中心（有限合伙）
其他 6,728,000 0 10,092,000 16,820,000 首發(fā)限售 2017 年 3 月 23 日
合計 90,000,000 0 135,000,000 225,000,000 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
√ 適用 □ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
股票及其衍生證 發(fā)行價格 獲準上市交易
發(fā)行日期 發(fā)行數(shù)量 上市日期 交易終止日期
券名稱 （或利率） 數(shù)量
股票類
首發(fā)流通股股票 2016 年 03 月 24 日 8.58 30,000,000 2016 年 03 月 24 日 30,000,000
可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債類
其他衍生證券類
報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況的說明
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2016]391號”文核準，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股3000萬股，并于2016
年3月24日起在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行后，公司的總股本由9,000萬股增加至12,000萬股。
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2016]391號”文核準，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股3000萬股，并于2016
年3月24日起在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行后，公司的總股本由9,000萬股增加至12,000萬股。
2016年8月12日，公司召開2016年第三次臨時股東大會，會議審議通過了2016年半年度權(quán)益分派方案，以2016年6月30日股本
為基準，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，共計轉(zhuǎn)增股份總額180,000,000.00股,轉(zhuǎn)增后，公司總股本由12,000萬股
增加至30,000萬股。
報告期末，公司的總資產(chǎn)為92,866.03萬元，較年初58,207.31億元增長了59.54%，其中歸屬于母公司所有者權(quán)益為59,117.12
萬元，較年初27,478.89萬元增長了115.14%。
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露日
年度報告披露日 報告期末表決權(quán)恢復 前上一月末表決
報告期末普通
53,105 前上一月末普通 45,846 的優(yōu)先股股東總數(shù) 0 權(quán)恢復的優(yōu)先股
股股東總數(shù)
股股東總數(shù) （如有）（參見注 9） 股東總數(shù)（如有）
（參見注 9）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報告期內(nèi) 持有有限售 持有無限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報告期末持
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 增減變動 條件的股份 售條件的
股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 數(shù)量 股份數(shù)量
程宗玉 境內(nèi)自然人 50.63% 151,875,000 91,125,000 151,875,000 0 質(zhì)押 53,700,000
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
張經(jīng)時 境內(nèi)自然人 5.63% 16,875,000 10,125,000 16,875,000 0 質(zhì)押 3,670,000
鄒曉君 境內(nèi)自然人 2.50% 7,500,000 4,500,000 7,500,000 0
劉成林 境內(nèi)自然人 2.50% 7,500,000 4,500,000 7,500,000 0
深圳市大雄風創(chuàng)
境內(nèi)非國有法人 1.58% 4,750,000 2,850,000 4,750,000 0 質(zhì)押 4,700,000
業(yè)投資有限公司
徐澤林 境內(nèi)自然人 1.46% 4,375,000 2,625,000 4,375,000 0 質(zhì)押 3,625,000
戴磊 境內(nèi)自然人 1.35% 4,055,000 2,433,000 4,055,000 0
劉東華 境內(nèi)自然人 1.25% 3,750,000 2,250,000 3,750,000 0 質(zhì)押 1,700,000
中山五岳藍海股
權(quán)投資中心（有 境內(nèi)非國有法人 1.25% 3,750,000 2,250,000 3,750,000 0
限合伙）
蘇州五岳潤源股
權(quán)投資中心（有 境內(nèi)非國有法人 1.25% 3,750,000 2,250,000 3,750,000 0
限合伙）
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新
股成為前 10 名股東的情況（如有）無
（參見注 4）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的
程宗玉是公司的實際控制人，與其他股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
說明
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
孫友民 160,000 人民幣普通股 160,000
金燕南 150,000 人民幣普通股 150,000
田利敏 146,700 人民幣普通股 146,700
姜吉芳 143,310 人民幣普通股 143,310
邵菲 130,000 人民幣普通股 130,000
劉宇 125,200 人民幣普通股 125,200
高良旺 123,350 人民幣普通股 123,350
陳卓宏 122,800 人民幣普通股 122,800
中國太平洋人壽保險股份有限公
司－東證資管－太保人壽股票紅 118,100 人民幣普通股 118,100
利 1 號定向資產(chǎn)管理計劃
汪志俊 114,577 人民幣普通股 114,577
前 10 名無限售流通股股東之間，
以及前 10 名無限售流通股股東和 公司未知前 10 名無限售流通股股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于一致行動人。
前 10 名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
行動的說明
參與融資融券業(yè)務股東情況說明 公司股東孫友民通過普通證券賬戶持有 0 股，通過中國中投證券有限責任公司客戶信用交易
（如有）（參見注 5） 擔保證券賬戶持有 160,000 股，實際合計持有 160,000 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
程宗玉 中國 否
主要職業(yè)及職務 近五年一直在公司擔任董事長職務。
報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權(quán)情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實際控制人類型：自然人
實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
程宗玉 中國 否
主要職業(yè)及職務 近五年一直擔任本公司董事長職務。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期增持 本期減持
任期起始 任期終止 期初持股 其他增減變 期末持股數(shù)
姓名 職務 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量
日期 日期 數(shù)（股） 動（股） （股）
（股） （股）
2012 年 09 2018 年 09
程宗玉 董事長 現(xiàn)任 男 46 60,750,000 0 0 91,125,000 151,875,000
月 19 日 月 15 日
副董事長、 2012 年 09 2018 年 09
張經(jīng)時 現(xiàn)任 男 55 6,750,000 0 0 10,125,000 16,875,000
總經(jīng)理 月 19 日 月 15 日
董事、 2012 年 09 2018 年 09
劉東華 現(xiàn)任 女 39 1,500,000 0 0 2,250,000 3,750,000
董事會秘書 月 19 日 月 15 日
2016 年 11 2018 年 09
劉 衡 董事 現(xiàn)任 女 41 0 0 0 0
月 15 日 月 15 日
2012 年 09 2018 年 09
殷建軍 獨立董事 現(xiàn)任 男 65 0 0 0 0
月 19 日 月 15 日
2012 年 09 2018 年 09
夏成才 獨立董事 現(xiàn)任 男 67 0 0 0 0
月 19 日 月 15 日
2015 年 09 2018 年 09
謝 嶺 獨立董事 現(xiàn)任 男 45 0 0 0 0
月 16 日 月 15 日
2016 年 10 2018 年 09
胡艷君 監(jiān)事會主席 現(xiàn)任 女 37 0 0 0 0
月 18 日 月 15 日
2012 年 09 2018 年 09
袁 艷 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 31 100,000 0 0 150,000 250,000
月 19 日 月 15 日
2012 年 09 2018 年 09
楊偉堅 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 35 0 0 0 0
月 19 日 月 15 日
2016 年 04 2018 年 09
康海文 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 35 0 0 0 0
月 22 日 月 15 日
2016 年 04 2018 年 09
李 冬 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 53 0 0 0 0
月 22 日 月 15 日
2012 年 09 2018 年 09
彭銀利 財務總監(jiān) 現(xiàn)任 女 41 260,000 0 0 390,000 650,000
月 19 日 月 15 日
2012 年 09 2017 年 04
盧 亮 副總經(jīng)理 離任 男 37 0 0 0 0
月 19 日 月 07 日
2012 年 09 2016 年 04
楊 勍 董事 離任 男 35 0 0 0 0
月 19 日 月 22 日
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2016 年 05 2016 年 10
劉 翔 董事 離任 男 42 0 0 0 0
月 13 日 月 19 日
2012 年 09 2016 年 10
陳 靜 監(jiān)事會主席 離任 女 35 40,000 0 0 60,000 100,000
月 19 日 月 18 日
合計 -- -- -- -- -- -- 69,400,000 0 0 104,100,000 173,500,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔任的職務 類型 日期 原因
楊 勍 董事 離任 2016 年 04 月 22 日 個人原因申請辭去董事職務
由于公司內(nèi)部工作崗位調(diào)動原因，申請辭去監(jiān)事、監(jiān)事
陳 靜 監(jiān)事、監(jiān)事會主席 離任 2016 年 10 月 18 日
會主席職務
劉 翔 董事 離任 2016 年 10 月 19 日 個人原因申請辭去董事職務
由于公司內(nèi)部工作崗位調(diào)動原因，申請辭去副總經(jīng)理職
盧 亮 副總經(jīng)理 離任 2017 年 4 月 7 日
務
為優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司經(jīng)營管理工作，根據(jù)公
司總經(jīng)理張經(jīng)時先生提名，董事會提名委員會審核，公
康海文 副總經(jīng)理 任免 2016 年 04 月 22 日 司第二屆董事會第六次會議聘任康海文先生為公司副總
經(jīng)理，任期自本次董事會審議通過之日起至公司本屆董
事會任期屆滿之日止
為優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司經(jīng)營管理工作，根據(jù)公
司總經(jīng)理張經(jīng)時先生提名，董事會提名委員會審核，公
李 冬 副總經(jīng)理 任免 2016 年 04 月 22 日 司第二屆董事會第六次會議聘任李冬先生為公司副總經(jīng)
理，任期自本次董事會審議通過之日起至公司本屆董事
會任期屆滿之日止
公司原監(jiān)事陳靜女士由于公司內(nèi)部工作崗位調(diào)動原因，
申請辭去公司第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事、監(jiān)事會主
席職務，為保證監(jiān)事會的正常運作，根據(jù)《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等規(guī)定，公司
胡艷君 監(jiān)事、監(jiān)事會主席 任免 2016 年 10 月 18 日
2016 年第四次臨時股東大會選舉胡艷君女士為非職工代
表監(jiān)事，公司第二屆監(jiān)事會第八次會議選舉胡艷君女士
為監(jiān)事會主席，任期自股東大會選舉通過之日起至第二
屆監(jiān)事會屆滿
公司原董事劉翔先生因個人原因，申請辭任公司董事職
務和董事會戰(zhàn)略委員會委員職務。為保證董事會的正常
運作，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公
劉 衡 董事 任免 2016 年 11 月 15 日 司章程》、《董事會提名委員會工作細則》等規(guī)定，經(jīng)第
二屆董事會提名委員會提名，公司 2016 年第五次臨時股
東大會選舉劉衡女士為董事，任期自股東大會選舉通過
之日起至第二屆董事會屆滿
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責
（一）董事會成員（共7人）
公司本屆董事會董事任期自2015年9月起三年，董事會成員情況如下：
1、程宗玉
男，出生于1970年5月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，管理科學與工程碩士，深圳市南山區(qū)政協(xié)第四屆委員會常務委員，
第二屆深圳市照明學會副秘書長，深圳市照明學會第四屆理事會理事，深圳市照明學會專家組專家，深圳光彩事業(yè)促進會第
四屆理事會理事；主編了《城市廣場燈光環(huán)境規(guī)劃設(shè)計》、《城市道路橋梁燈光環(huán)境設(shè)計》、《城市園林燈光環(huán)境設(shè)計》等
系列叢書。2001年4月至2009年8月任名家匯有限執(zhí)行董事、總經(jīng)理，2009年8月至2012年9月任名家匯有限總經(jīng)理，2009年11
月起，兼任六安名家匯執(zhí)行董事?，F(xiàn)任公司董事長，兼任合肥、北京、廈門三個分公司負責人及六安名家匯執(zhí)行董事。
2、張經(jīng)時
男，出生于1961年7月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學歷。2007年7月至2009年8月任名家匯有限副總經(jīng)理，2009年8
月至2012年9月任名家匯有限執(zhí)行董事，2011年起，任天恒環(huán)境執(zhí)行董事，2013年3月起，兼任名家匯新能源執(zhí)行董事，2013
年12月起，兼任云和名家匯執(zhí)行董事，2016年12月起，兼任慶元名家匯執(zhí)行董事?，F(xiàn)任公司副董事長、總經(jīng)理，兼天恒環(huán)境、
名家匯新能源、云和名家匯、慶元名家匯執(zhí)行董事及生產(chǎn)中心負責人。
3、劉衡
劉衡，女，1975年出生，中國國籍，無永久境外居住權(quán)，本科學歷。自2003年3月至今在深圳市名家匯科技股份有限公司行
政中心任職，自2016年11月起任公司董事。
4、劉東華
女，出生于1978年1月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學歷。2008年1月至2011年9月任深圳和而泰智能控制股份有限
公司證券事務代表，2011年10月加入名家匯有限，自2012年9月起任公司董事、董事會秘書。
5、夏成才
男，出生于1949年7月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學歷，中南財經(jīng)政法大學會計學教授，博士生導師，中國注冊
會計師非執(zhí)業(yè)會員。財政部特聘的首屆中國管理會計咨詢專家。曾先后歷任中南財經(jīng)政法大學會計學院副院長、學校教務處
處長等職位?，F(xiàn)擔任安徽省司爾特肥業(yè)股份有限公司、安琪酵母股份有限公司、宜華健康醫(yī)療股份有限公司、湖北能源股份
有限公司獨立董事。自2012年9月起任公司獨立董事。
6、殷建軍
男，出生于1951年8月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學歷。曾任天津市乾德自動化儀器儀表安裝有限公司總經(jīng)理，
現(xiàn)任北京能量影視傳播股份有限公司、上海姚記撲克股份有限公司獨立董事。自2012年9月起任公司獨立董事。
7、謝嶺
男，出生于1971年11月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生。2005年1月至2012年12月，任上海立信資產(chǎn)評估有限
公司董事兼副總裁，自2013年1月起任上海立信資產(chǎn)評估有限公司董事兼總裁，現(xiàn)任賽輪金宇股份有限公司、合力泰科技股
份有限公司、上海飛科電器股份有限公司、湖南華菱鋼鐵股份有限公司獨立董事。自2015年9月起任公司獨立董事。
（二）監(jiān)事會成員（共3人）
公司本屆監(jiān)事會監(jiān)事任期自2015年9月起三年，監(jiān)事會成員情況如下：
1、胡艷君
女，1979年出生，中國國籍，無永久境外居住權(quán)，本科學歷，電氣工程師。歷任深圳市名家匯科技股份有限公司工程部技術(shù)
員、工程部經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市名家匯科技股份有限公司工程管理中心總監(jiān)。自2016年10月起任公司監(jiān)事會主席。
2、袁艷
女，出生于1985年10月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學歷。曾任廣東深天成律師事務所律師、深圳和而泰智能控制
股份有限公司法務主管，2012年3月加入名家匯有限，現(xiàn)任證券法務部經(jīng)理、證券事務代表。自2012年9月起任公司監(jiān)事。
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
3、楊偉堅
男，出生于1981年8月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，高中學歷。2006年1月加入名家匯有限，現(xiàn)任業(yè)務發(fā)展中心業(yè)務經(jīng)理、
貴州分公司負責人。自2012年9月起任公司職工監(jiān)事。
（三）高級管理人員（共6人）
公司高級管理人員為張經(jīng)時、盧亮、劉東華、康海文、李冬、彭銀利，其中張經(jīng)時、劉東華參見“（一）董事會成員”相關(guān)內(nèi)
容。
1、盧亮
男，出生于1979年10月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學歷。2003年1月至2012年9月任合肥分公司副經(jīng)理、設(shè)計總監(jiān)，
現(xiàn)任合肥分公司副經(jīng)理。曾參與“江蘇省如皋市中山路、海陽路景觀照明工程設(shè)計”、“六安市城市燈光亮化整體規(guī)劃”、“六
安市一島兩岸燈光整體規(guī)劃”、“霍山縣淠陽湖公園亮化設(shè)計”、“六安市中央森林公園亮化設(shè)計”等項目。2012年9月起至2017
年4月任公司副總經(jīng)理，2017年4月7日，由于公司內(nèi)部工作崗位調(diào)動原因，盧亮申請辭去公司副總經(jīng)理職務。
2、康海文
男，1981年出生，中國國籍，無永久境外居住權(quán)，工商管理碩士，中國注冊會計師。歷任廣東宏建會計師事務所有限公司審
計員，廣東正中珠江會計師事務所審計員，畢馬威(華振)會計師事務所廣州分所審計經(jīng)理，廣州立白集團有限公司投資部經(jīng)
理，2014年10月加入公司，2016年4月至今任公司副總經(jīng)理。
3、李冬
男，1963年出生，中國國籍，無永久境外居住權(quán)，工業(yè)與民用建筑學士，高級照明設(shè)計師。歷任貴航集團寧波遠東公司基建
負責人、貴航集團中航標公司遷建指揮部建筑設(shè)計師和技術(shù)負責人、中航三鑫上海分公司工程部經(jīng)理，青島德瑞建筑裝飾工
程有限公司總經(jīng)理、深圳市金照明實業(yè)有限公司常務副總經(jīng)理、山東康利城市照明設(shè)計研究院有限公司總經(jīng)理，2015年12
月加入公司，2016年4月至今任公司副總經(jīng)理。
4、彭銀利
女，出生于1975年9月27日，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學歷，中級會計師。2002年3月至2012年12月任公司財務經(jīng)
理，2012年12月至今任公司財務總監(jiān)。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位擔任 任期終止日 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期
的職務 期 領(lǐng)取報酬津貼
程宗玉 六安名家匯 執(zhí)行董事 2009 年 10 月 01 日 否
程宗玉 興鵬生態(tài) 執(zhí)行董事、經(jīng)理 2011 年 11 月 01 日 否
張經(jīng)時 天恒環(huán)境 執(zhí)行董事 2009 年 03 月 01 日 否
張經(jīng)時 云和名家匯 執(zhí)行董事、經(jīng)理 2013 年 12 月 01 日 否
張經(jīng)時 名家匯新能源 董事長 2013 年 03 月 01 日 否
張經(jīng)時 慶元名家匯 執(zhí)行董事、經(jīng)理 2016 年 12 月 22 日 否
夏成才 安徽省司爾特肥業(yè)股份有限公司 獨立董事 2013 年 09 月 01 日 是
夏成才 安琪酵母股份有限公司 獨立董事 2012 年 09 月 01 日 是
夏成才 宜華健康醫(yī)療股份有限公司 獨立董事 2014 年 01 月 01 日 是
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
夏成才 湖北能源股份有限公司 獨立董事 2014 年 06 月 01 日 是
殷建軍 北京能量影視傳播股份有限公司 獨立董事 2013 年 09 月 01 日 是
殷建軍 上海姚記撲克股份有限公司 獨立董事 2015 年 05 月 19 日 是
謝 嶺 賽輪金宇股份有限公司 獨立董事 2014 年 12 月 15 日 是
謝 嶺 合力泰科技股份有限公司 獨立董事 2014 年 04 月 23 日 是
謝 嶺 上海飛科電器股份有限公司 獨立董事 2015 年 11 月 09 日 是
謝 嶺 湖南華菱鋼鐵股份有限公司 獨立董事 2016 年 02 月 16 日 是
謝 嶺 上海立信資產(chǎn)評估有限公司 董事、總裁 2013 年 01 月 01 日 是
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況
1、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序
公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的報酬由薪酬與考核委員會擬定，公司董事、監(jiān)事報酬經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會批
準，公司高級管理人員的報酬由公司董事會批準。在公司擔任工作職務的董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬由公司支付，公司
獨立董事的津貼由董事會確定并提交股東大會批準。
2、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù)：
根據(jù)公司盈利水平結(jié)合各董事、監(jiān)事、高級管理人員工作能力、崗位職責等考核確定并發(fā)放。
3、董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬的實際支付情況
報告期內(nèi)，公司董事（不含獨立董事、外部董事）、監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬主要為工資，公司獨立董事
薪酬為履職津貼。2016年度，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員共17人，其中3人于2016年度內(nèi)已離任，盧亮于2017年4月7日
離任，2016年度實際支付319.57萬元（對2016年新聘任董事監(jiān)事和高管的薪酬統(tǒng)計口徑為全年金額）。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅前 是否在公司關(guān)聯(lián)方
姓名 職務 性別 年齡 任職狀態(tài)
報酬總額 獲取報酬
程宗玉 董事長 男 46 現(xiàn)任 38.35 否
張經(jīng)時 副董事長、總經(jīng)理 男 55 現(xiàn)任 36.3 否
劉東華 董事、董事會秘書 女 39 現(xiàn)任 33.66 否
劉 衡 董事 女 41 現(xiàn)任 7.9 否
殷建軍 獨立董事 男 65 現(xiàn)任 6.5 否
夏成才 獨立董事 男 67 現(xiàn)任 6.5 否
謝 嶺 獨立董事 男 45 現(xiàn)任 6.5 否
胡艷君 監(jiān)事會主席 女 37 現(xiàn)任 19.9 否
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
袁 艷 監(jiān)事 女 31 現(xiàn)任 17.45 否
楊偉堅 監(jiān)事 男 35 現(xiàn)任 10.20 否
康海文 副總經(jīng)理 男 35 現(xiàn)任 40.02 否
李 冬 副總經(jīng)理 男 53 現(xiàn)任 45.03 否
彭銀利 財務總監(jiān) 女 41 現(xiàn)任 20.64 否
盧 亮 副總經(jīng)理 男 37 離任 15.72 否
楊 勍 董事 男 35 離任 0 否
劉 翔 董事 男 42 離任 0 否
陳 靜 監(jiān)事會主席 女 35 離任 14.9 否
合計 -- -- -- -- 319.57 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計（人）
當期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財務人員
行政人員
合計
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
初中及以下
中專及高中
大專
本科
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研究生
合計
2、薪酬政策
公司薪酬包括崗位薪酬和績效獎金兩部分。崗位薪酬是職員薪酬最基本部分，是依據(jù)個人專業(yè)知識、專業(yè)技能、綜合素質(zhì)、
工作經(jīng)驗，結(jié)合崗位價值評估、崗位性質(zhì)、工作量等因素，確定崗位薪酬，包括基本工資、崗位工資、職能等級工資，以及
足額支付的加班費、保密費等內(nèi)容；績效獎金是根據(jù)對相關(guān)部門、職員月度及年度績效考核成績和公司的經(jīng)營狀況相結(jié)合，
對不同部門及崗位人員給予的不同獎勵。另外，為適應公司發(fā)展需要重點引進的個別特殊人員，如薪酬突破崗位薪酬寬帶標
準的，其超出部分以總經(jīng)理特別補貼支付。
3、培訓計劃
1、培訓分類
（1）新職員培訓：新職員在試用期內(nèi)須接受入職培訓，以盡快熟悉環(huán)境，了解公司歷史概況、企業(yè)文化、管理規(guī)定、薪酬
福利政策、職業(yè)道德規(guī)范、行為準則以及新入職人員崗位的主要職能與責任、工作業(yè)務流程以及行政后勤IT等相關(guān)內(nèi)容。
（2）內(nèi)部培訓：是由人力資源部、各中心或部門組織的各類培訓。公司鼓勵全體職員參加內(nèi)部培訓。
（3）外部培訓：是由公司外各類機構(gòu)舉辦的培訓（含高學歷培訓等）。參訓方式分為職員申請參與、公司委派職員參與兩
種形式。
2、培訓方式
（1）內(nèi)部培訓方式：專題講授、角色情景演練、案例培訓、訓練式培訓、主題學習性工作會議、工作現(xiàn)場即興培訓；
（2）外部培訓方式：公開課、拓展訓練、沙盤模擬、脫產(chǎn)教育；
（3）其他培訓方式：E-learning、現(xiàn)場考察培訓、培訓游戲。
3、培訓計劃
（1）年度培訓計劃：各部門負責人應在每年12月之前將本部門下一年度的年度培訓計劃以《年度培訓規(guī)劃表》的形式提交
人力資源部。人力資源部培訓負責人將各部門的培訓需求匯總并根據(jù)公司實際情況審核、調(diào)整、編制下一年度公司培訓計劃，
于1月份之前提交給總經(jīng)理審批。
（2）月度培訓計劃：人力資源部根據(jù)年度計劃及公司實際情況審核、調(diào)整、編制于每月20日（如遇周末或節(jié)假日提前）分
解各部門月度培訓計劃，各部門負責人應于每月25日之前對本部門月度培訓計劃進行確認并回傳《月度培訓規(guī)劃表》，如課
程變更請于備注欄進行備注。
4、勞務外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)等的要求，不斷完善公司的法人治理
結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理和控制制度，持續(xù)深入開展公司治理活動，促進公司規(guī)范運作，提高公司治理水平。
1、關(guān)于股東與股東大會
公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》以及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
的相關(guān)規(guī)定和要求，規(guī)范股東大會的召集、召開和表決程序。報告期內(nèi)，公司共召開了1次年度股東大會，5次臨時股東大會。
會議均由公司董事會召集召開。在股東大會上能夠保證各位股東有充分的發(fā)言權(quán)，確保全體股東享有平等地位，充分行使自
己的權(quán)力。
2、關(guān)于董事和董事會
報告期內(nèi)，公司董事會設(shè)董事7名，其中獨立董事3名，董事會人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。各位
董事能夠依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司董事會議事規(guī)則》和《公司獨立董事議事規(guī)則》等
開展工作，誠信、勤勉地履行職責和義務，同時積極參加有關(guān)培訓，熟悉有關(guān)法律法規(guī)。報告期內(nèi)，公司共召開10次董事會，
均由董事長召集、召開。
3、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會
公司監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事3名，其中職工代表監(jiān)事1名，監(jiān)事會的人數(shù)和構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。各位監(jiān)事嚴格按照《公司法》、
《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定認真履行職責，對公司財務狀況、重大事項以及公司董事及高級管理人員履
行職責的合法合規(guī)性等進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司共召開9次監(jiān)事會，會議均由監(jiān)事會主席召
集、召開。
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對于控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面的獨立情況
公司自成立以來，注意規(guī)范與公司控股股東之間的關(guān)系，建立健全各項內(nèi)部管理制度。目前，公司在資產(chǎn)、人員、財務、機
構(gòu)、業(yè)務方面均獨立于公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，具體如下：
（一）資產(chǎn)完整方面
公司具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的主要生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的主要土地、廠房、機器設(shè)
備以及商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；公司具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務體
系及主要相關(guān)資產(chǎn)。
（二）人員獨立方面
發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔
任除董事、監(jiān)事以外的其他職務，不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財務人員不在控股股東、
實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。
（三）財務獨立方面
發(fā)行人已建立獨立的財務核算體系、能夠獨立作出財務決策、具有規(guī)范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；
發(fā)行人未與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。
（四）機構(gòu)獨立方面
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
發(fā)行人已建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)、獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)，與控股股東和實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在機構(gòu)
混同的情形。
（五）業(yè)務獨立方面
發(fā)行人的業(yè)務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同
業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期股東大會情況
會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引
2016 年第一次臨時
臨時股東大會 100.00% 2016 年 01 月 18 日
股東大會
《深圳市名家匯科
技股份有限公司
2016 年第二次臨時
2016 年第二次臨時 股東大會決議公告》
臨時股東大會 65.07% 2016 年 04 月 15 日 2016 年 04 月 16 日
股東大會 （公告編號：
2016-010）刊載于巨
潮資訊網(wǎng)
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《深圳市名家匯科
技股份有限公司
2015 年年度股東大
2015 年年度股東大
年度股東大會 61.11% 2016 年 05 月 13 日 2016 年 05 月 14 日 會決議公告》（公告
會
編號：2016-030）刊
載于巨潮資訊網(wǎng)
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《深圳市名家匯科
技股份有限公司
2016 年第三次臨時
2016 年第三次臨時 股東大會決議公告》
臨時股東大會 58.72% 2016 年 08 月 12 日 2016 年 08 月 13 日
股東大會 （公告編號：
2016-051）刊載于巨
潮資訊網(wǎng)
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《深圳市名家匯科
2016 年第四次臨時
臨時股東大會 63.97% 2016 年 10 月 18 日 2016 年 10 月 19 日 技股份有限公司
股東大會
2016 年第四次臨時
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
股東大會決議公告》
（公告編號：
2016-071）刊載于巨
潮資訊網(wǎng)
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《深圳市名家匯科
技股份有限公司
2016 年第五次臨時
2016 年第五次臨時 股東大會決議公告》
臨時股東大會 58.37% 2016 年 11 月 15 日 2016 年 11 月 16 日
股東大會 （公告編號：
2016-087）刊載于巨
潮資訊網(wǎng)
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2、表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
本報告期應參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議
夏成才 10 9 1 0 0 否
殷建軍 10 9 1 0 0 否
謝 嶺 10 6 4 0 0 否
獨立董事列席股東大會次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明
2、獨立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關(guān)事項是否提出異議
□ 是 √ 否
報告期內(nèi)獨立董事對公司有關(guān)事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責的其他說明
獨立董事對公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
1、公司于 2016 年 1月 3日召開了第二屆董事會第三次會議，獨立董事就《2015年1-9月內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表了明
確同意的獨立意見，被公司采納；
2、公司于 2016 年 4月 22日召開了第二屆董事會第六次會議，獨立董事就《公司2015年度利潤分配方案》、《公司2015年
度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于續(xù)聘2016年度外部審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換已預先投入募投項目自
籌資金的議案》、《關(guān)于公司董事辭職及增補董事候選人的議案》、《關(guān)于聘任高級管理人員的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司第
二屆董事會關(guān)于調(diào)整獨立董事津貼的議案》發(fā)表了明確同意的獨立意見，被公司采納；
3、2016年4月27日，獨立董事對《公司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況及對外擔保情況》發(fā)表了明確同意的獨立意
見，被公司采納；
4、公司于 2016 年 5月 13日召開了第二屆董事會第七次會議，獨立董事就《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品
的議案》發(fā)表了明確同意的獨立意見，被公司采納；
5、公司于 2016 年 7月 27日召開了第二屆董事會第八次會議，獨立董事就《關(guān)于公司 2016 年半年度募集資金存放與使用
情況的議案》、《關(guān)于公司變更募集資金項目實施地點的議案》、《公司2016年半年度利潤分配預案》發(fā)表了明確同意的獨
立意見，被公司采納；
6、2016年7月29日，獨立董事對《2016年半年度關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔保情況》發(fā)表了明確同意的獨立意見，被公司采納；
7、2016年9月29日，第二屆董事會第九次會議召開前，獨立董事對公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案及資料
發(fā)表了事前認可意見，被公司采納；
8、公司于 2016 年 9月 29日召開了第二屆董事會第九次會議，《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于本次
非公開發(fā)行股票發(fā)行方案及預案的案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票發(fā)行方案論證分析報告》、《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集
資金使用可行性研究報告》、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》、《關(guān)于與發(fā)行對象程宗玉簽署附生效條件的
股份認購協(xié)議的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于同意程宗玉免于以要約方式增持公司股
份的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報、填補即期回報措施及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于公司未來三年
（ 2016 年-2018 年）股東分紅回報規(guī)劃》發(fā)表了明確同意的獨立意見，被公司采納；
9、公司于 2016 年 10月 28日召開了第二屆董事會第十次會議，獨立董事就《關(guān)于增補董事候選人的議案》發(fā)表了明確同
意的獨立意見，被公司采納；
10、公司于 2016 年 11月 15日召開了第二屆董事會第十一次會議，獨立董事就《關(guān)于選舉公司副董事長的議案》發(fā)表了明
確同意的獨立意見，被公司采納。
六、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責情況
1、審計委員會：報告期內(nèi)共召開5次會議，對公司《深圳市名家匯科技股份有限公司2015年1-9月財務報告》、《2015年-9
月內(nèi)部控制自我評價報告》、《公司首次公開發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響及公司采取填補措施》、《關(guān)
于審議〈2016年度內(nèi)部審計計劃〉的議案》、《公司2015年度內(nèi)部審計報告》、《2015年度審計報告》、《2015年財務決算
報告》、《2015年利潤分配方案》、《2015年度報告全文及摘要》、《2016年第一季度報告全文》、《2015年內(nèi)部控制自我
評價報告》、《關(guān)于續(xù)聘2016年外部審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》、
《關(guān)于審議〈2016年度第一季度內(nèi)部審計報告〉》《公司2016年半年度審計報告》、《公司2016年半年度報告全文及摘要》、
《關(guān)于公司2016 年半年度募集資金存放與使用情況的議案》、《關(guān)于變更募集資金項目實施地點的議案》、《公司2016年
半年度利潤分配預案》、《2016年度第二季度內(nèi)部審計報告》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的議案》、《公司2016
年第三季度報告全文》、《關(guān)于前次募資資金使用情況報告的議案》、《關(guān)于審議〈2016年度第三季度內(nèi)部審計報告〉》進
行審議，監(jiān)督公司內(nèi)部審計的執(zhí)行情況。
2、戰(zhàn)略委員會：報告期內(nèi)召開3次會議，對公司的經(jīng)營目標及發(fā)展戰(zhàn)略進行審議，進一步提高公司戰(zhàn)略決策的合理性和科學
性；
3：提名委員會：報告期內(nèi)召開3次會議，優(yōu)化公司董事、高級管理人員的選擇標準和程序，評估董事、高級管理人員的工作
情況；
4、薪酬與考核委員會：報告期內(nèi)召開1次會議，研究董事與管理層的考核標準，考評其是否達到既定業(yè)績、職能目標，進行
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
年度及發(fā)展考核。
七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風險
□ 是 √ 否
公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
公司建立了高級管理人員的薪酬與公司業(yè)績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考
核相結(jié)合的薪酬制度。
根據(jù)公司年度經(jīng)營目標完成情況以及高級管理人員的工作業(yè)績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考
核，并監(jiān)督薪酬制度執(zhí)行情況。公司則根據(jù)績效考核結(jié)果兌現(xiàn)其績效年薪，并進行獎懲。公司董事會薪酬與考核委員會根據(jù)
實際情況對公司高級管理人員進行考核后，一致認為：2016年度公司高級管理人員薪酬方案嚴格執(zhí)行了公司薪酬管理制度。
九、內(nèi)部控制評價報告
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財務報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合并
100.00%
財務報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務報告 非財務報告
1、違犯國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件；2、
1、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的舞弊
重大決策程序不民主、不科學； 3、制
行為；2、公司更正已公布的財務報告；3、
度缺失可能導致系統(tǒng)性失效；4、管理
注冊會計師發(fā)現(xiàn)的卻未被公司內(nèi)部控制識
定性標準 骨干人員或技術(shù)骨干人員紛紛流失；5、
別的當期財務報告中的重大錯報；4、審計
媒體負面新聞頻現(xiàn)； 6、重大或重要缺
委員會和審計部對公司的對外財務報告和
陷不能得到整改；7、其他對公司負面
財務報告內(nèi)部控制監(jiān)督無效。
影響重大的情形。
重大缺陷：考慮補償性控制措施和實際偏 重大缺陷：1、直接財產(chǎn)損失達到 400
定量標準
差率后，缺陷≥營業(yè)收入 1%； 萬元(含) 以上。2、潛在負面影響：已
深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
重要缺陷：考慮補償性控制措施和實際偏 經(jīng)對外正式披露并對公司定期報告披
差率后，營業(yè)收入 1 %>缺陷≥營業(yè)收入 露造成負面影響；企業(yè)關(guān)鍵崗位人員流
0.25%； 失嚴重。重要缺陷：1、直接財產(chǎn)損失
一般缺陷：考慮補償性控制措施和實際偏 達到 100 萬(含) -- 400 萬元。2、潛在
差率后，缺陷