廈門光莆電子股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕信息管理，做
好內幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，有效防范內幕交易等證
券違法違規(guī)工作，維護廣大投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司
信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》、 關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司董事會是公司內幕信息管理機構，公司董事會應當保證內幕信息知情人檔
案真實、準確和完整。 董事長為公司內幕信息管理工作的主要負責人，董事會秘書負責實
施辦理公司內幕信息知情人登記、 備案等相關工作。公司各部門、分公司、控股子公司等
負責人為其管理范圍內的保密工作責任，負責其涉及的內幕信息的報告、傳遞。公司董事會
辦公室為公司內幕信息登記備案工作的日常管理部門，具體負責公司內幕信息知情人的登記、
披露、備案、管理等工作。公司監(jiān)事會應當對公司內幕信息知情人管理登記制度實施情況進
行監(jiān)督。
第三條 當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的職責。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、分公司、控股子公司及公司能
夠對其實施重大影響的參股公司及其負責人都應做好內幕信息的保密工作，應積極配合董事
會秘書做好內幕信息知情人的登記、報備工作。內幕信息知情人負有保密責任，在內幕信息
依法公開披露前，不得泄露該信息，不得利用內幕信息買賣公司證券及其衍生品種，不得進
行內幕交易或配合他人操縱公司證券及其衍生品種交易價格。
第五條 公司應當加強對內幕信息知情人的教育培訓，確保內幕信息知情人明確自身的
權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密職責，堅決杜絕內幕交易及其他證
券違法違規(guī)行為。
第二章 內幕信息及內幕信息知情人的范圍
第六條 本制度所指內幕信息，是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格
有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定、公司章程選定的
上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露。
第七條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事（含獨立董事）、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的
情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪
被司法機關采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
（十三）公司股權結構的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
（十七）上市公司收購的有關方案；
（十八）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（十九）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（二十一）對外提供重大擔保；
（二十二）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影
響的額外收益；
（二十三）變更會計政策、會計估計；
（二十四）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責
令改正或者經董事會決定進行更正；
（二十五）回購股份、利潤分配、資本公積金轉增股本或增資計劃；
（二十六）公司尚未披露的季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告或業(yè)績快報、
業(yè)績預告；
（二十七）中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。
第八條 本制度所指內幕信息知情人，是指公司內幕信息公開前能直接或間接獲取內幕
信息的單位或個人。
第九條 本制度所指內幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取內幕信息的公司內部相關人員，包括但不限于公司及其分公司、
控股子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司內部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的
人員；由于所任公司職務而知悉內幕信息的財務人員、內部審計人員、信息披露事務工作人
員等；
（二）可以接觸、獲取公司內幕信息的外部相關人員，包括但不限于：持有公司 5%以
上股份的自然人股東；持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員；公
司實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；交易對手方和其關聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員；會計師事務所、律師事務所、財務顧問、保薦機構、資信評級機構等證券服務
機構的從業(yè)人員；依法從公司獲取有關內幕信息的外部單位人員；參與重大事項籌劃、論證、
決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；接觸內幕信息的行政管理部門人員；由于親屬關系、業(yè)
務往來關系等原因知悉公司有關內幕信息的其他人員；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三章 內幕信息知情人的登記備案
第十條 公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露
等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，保證內幕
信息知情人登記檔案的完備性和準確性，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。
第十一條 在內幕信息依法公開披露前，公司應當填寫《內幕信息知情人登記表》，如
實、完整并及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、
決議、披露等環(huán)節(jié)的內幕信息知情人員名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、
內容等信息，并在向深圳證券交易所報送相關信息披露文件的同時向深圳證券交易所報備。
第十二條 公司在進行收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大
事項時，還應制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵點的時
間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內容，并督促籌劃重大事項涉及的相關人員在
備忘錄上簽名確認。
第十三條 公司發(fā)生下列情形之一的，應當在向深圳證券交易所報送相關信息披露文件
的同時，報備相關公司內幕信息知情人檔案，包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
（二）公司董事會審議通過重大資產重組預案或者方案；
（三）公司董事會審議通過證券發(fā)行預案；
（四）公司董事會審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會審議通過股份回購預案；
（六）公司擬披露年度報告、半年度報告；
（七）公司董事會審議通過高送轉的利潤分配、資本公積金轉增股本預案；
（八）公司董事會審議通過股權激勵草案、員工持股計劃草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經營重大合同等可能對公司股
票及其衍生品種交易價格產生重大影響的其他事項；
（十）公司披露重大事項前，公司股票已經發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的其他情形。
第十四條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息知情人的姓名、職
務、身份證號、證券賬戶號碼、工作單位、知悉的內幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時
間、保密條款。
第十五條 公司應當加強內幕信息管理，嚴格控制內幕信息知情人的范圍。內幕信息知
情人應當積極配合公司做好內幕信息知情人備案工作，按照相關要求，及時向公司提供真實、
準確、完整的內幕信息知情人信息。
第十六條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對方、證券服務機構等內幕信息知
情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時主動告知公司已經發(fā)生或
擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。公司股東、實
際控制人及其關聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其
他事項時，應當主動填寫本單位《內幕信息知情人登記表》。證券公司、證券服務機構、律
師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業(yè)務，該受托事項對公司股價有重大影響的，應
當主動填寫該機構《內幕信息知情人登記表》。收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公
司并對公司股價有重大影響事項的其他發(fā)起方，應當主動填寫該單位《內幕信息知情人登記
表》。上述主體應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，根據(jù)事項進程將《內
幕信息知情人登記表》分階段送達公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于
內幕信息公開披露的時間?！秲饶恍畔⒅槿说怯洷怼窇敯凑盏谑畻l的要求進行填寫。公
司應做好其所知悉的內幕信息流轉環(huán)節(jié)的內幕信息知情人的登記，并做好上述主體及各方內
幕信息知情人的匯總。
第十七條 在本制度第十二條所列事項公開披露前或者籌劃過程中，公司依法需要向國
家有關部門進行備案、報送審批或者進行其他形式的信息報送的，應當做好內幕信息知情人
登記工作，并依據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)定履行信息披露義務。
第十八條 登記備案工作由董事會負責，董事會秘書組織實施。董事會秘書應要求內幕
信息知情人于規(guī)定時間內登記備案完整信息，登記備案材料保存至少十年。
第四章 內幕信息保密管理及責任追究
第十九條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任，在內幕信息依法
披露之前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得在公司局域網(wǎng)或網(wǎng)站以任何形
式進行傳播和粘貼，不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的
股票及其衍生品，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。公司通過與公司內幕信息知
情人簽訂保密協(xié)議、禁止內幕交易告知書等必要方式告知內幕信息知情人保密義務、違法保
密規(guī)定責任。
第二十條 公司應當按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定和要求，在年度報告、半
年度報告和相關重大事項公告后五個交易日內對內幕信息知情人買賣本公司證券及其衍生
品種的情況進行自查，發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用
內幕信息進行交易的，應當進行核實并依據(jù)其內幕信息知情人登記管理制度對相關人進行責
任追究，并在兩個工作日內將有關情況及處理結果報送深圳證券交易所和深圳證監(jiān)局。
第二十一條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應在內幕信息
公開披露前，將該信息的知情人員控制在最小范圍內，重大信息文件應指定專人報送和保管，
并將擴大信息知情人的范圍及時報告公司董事會辦公室。如果該事項已在市場上流傳并使公
司股票價格產生異動時，相關內幕信息知情人應立即告知公司董事會秘書，以便及時予以澄
清，或者直接向深圳證監(jiān)局或深圳證券交易所報告。
第二十二條 內幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人、直接或間接持
有公司 5%以上股份的股東不得濫用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員向其提供內幕信息。
第二十三條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交
易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，公司將依據(jù)有關規(guī)
定處罰相關責任人并要求其承擔賠償責任。
第二十四條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構及其人員，
直接或間接持有公司 5%以上股份的股東、控股股東或者公司的實際控制人，若擅自披露公
司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十五條 內幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴重后果、給公司造成重大損
失，構成犯罪的，將移交司法機關處理。
第二十六條 內幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內幕交易或其他非法活動而受到公
司、行政機關或司法機關處罰的，公司將把處罰結果報送深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，
同時在公司指定的信息披露媒體上進行公告。
第二十七條 公司應在年報“董事會報告”部分披露內幕信息知情人管理制度的執(zhí)行
情況，本年度公司自查內幕信息知情人員在內幕信息披露前利用內幕信息買賣公司股份的情
況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況。
第五章 附 則
第二十八條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的
有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關規(guī)定不一致的，
以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準。
第二十九條 本制度自公司董事會審議通過之日生效實施。
廈門光莆電子股份有限公司
2017 年 5 月
附件：
附件 1：《內幕信息知情人登記表》
附件 1：
內幕信息知情人登記表
內幕信息事項： 股票簡稱： 股票代碼：
序 身份證號碼或 部門/ 職務/ 知悉內幕 知悉內幕 知悉內幕 內幕信息 內幕信息 內幕信息
姓名 登記時間 登記人
號 股東代碼 單位 崗位 時間 地點 方式 內容 所屬階段 公開時間
填表說明：
1、內幕信息事項應采取一事一記方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息涉及的知情人檔案
應分別記錄。
2、填寫內幕信息所處階段，包括商議（籌劃），論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、審核、決議、披露等。
3、填寫各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據(jù)需要添加附頁進行詳細說明。
4、填寫獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
5、此表如為公司自己登記則填寫登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。