國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
Grandall Law Firm (Shanghai)
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關(guān)于盈方微電子股份有限公司
2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：盈方微電子股份有限公司
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受盈方微電子股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)
稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、部門規(guī)章
和規(guī)范性文件以及《盈方微電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資
格、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法性等有關(guān)法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)
題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本法律意見(jiàn)書僅供本次股東大會(huì)見(jiàn)證之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書隨公司本次股東大會(huì)決議一起公告，并依法對(duì)
本法律意見(jiàn)書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
一、 本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
1、本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)是由 2018 年 10 月 29 日召開(kāi)的公司第
十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決定提議召開(kāi)，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)于
2018 年 10 月 31 日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn//）上以公告形式
刊登了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通
知》，公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議召集人、會(huì)議
審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方式和參與網(wǎng)絡(luò)投票的投票程序等內(nèi)容。
另本所律師注意到，公司董事會(huì)于 2018 年 11 月 7 日在深圳證券交易所網(wǎng)站
（http://www.szse.cn//）上以公告形式刊登了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知的公告》，公告了 2018
年 11 月 5 日公司收到持有公司 4.99%股份的股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公
司提交的《關(guān)于增加盈方微電子股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)
提案的提議函》，提議將《關(guān)于增補(bǔ)李元先生為公司第十屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的
議案》作為臨時(shí)提案提交至公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)一并審議，并再次
公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議召集人、會(huì)議審議事
項(xiàng)、會(huì)議登記方式和參與網(wǎng)絡(luò)投票的投票程序等內(nèi)容。
公 司 董 事 會(huì) 于 2018 年 11 月 12 日 在 深 圳 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站
（http://www.szse.cn//）上以公告形式刊登了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于召
開(kāi) 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)補(bǔ)充通知暨取消臨時(shí)提案的公告》，公司董事會(huì)認(rèn)
為《關(guān)于增補(bǔ)李元先生為公司第十屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》提交公司股東大
會(huì)審議事項(xiàng)尚存在爭(zhēng)議，暫不將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議，本次補(bǔ)充通知除
取消上述臨時(shí)提案外，其他事項(xiàng)不變。
2、本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)于 2018 年 11 月 15 日下午 14:00 在上海市浦東新區(qū)科苑路
866 號(hào)上海中興和泰酒店會(huì)議室召開(kāi)，公司代董事長(zhǎng)方旭升先生主持了本次股東
大會(huì)。會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與本次股東大會(huì)通知的內(nèi)容一致。
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本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2018 年 11
月 15 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00，通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 14 日下午 15:00 至 2018 年 11 月 15 日下
午 15:00 期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)十五日前刊登了會(huì)議通知，本次股
東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與股東大會(huì)通知中公告的
時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致，可以提交本次股東大會(huì)審議。本
次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性法律文件以及公司章程的規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共計(jì) 23 人，代表股份總數(shù)為 267,317,275 股，占公司股份總數(shù)的
32.7343%。
公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，召集人資格符合《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與會(huì)人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委
托證書及對(duì)召集人資格的審查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股
東（或代理人）均具有合法有效的資格，可以參加本次股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。
召集人資格合法、有效。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，由深圳證券交易所
身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，根據(jù)公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和本次股東大會(huì)通
知，本次股東大會(huì)不涉及關(guān)聯(lián)股東回避事項(xiàng)。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議并通過(guò)了如下議案：
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議案一：《關(guān)于續(xù)聘 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 267,253,160 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9760%；反對(duì) 64,115 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0240%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)就本次股東大會(huì)通知并公告的事項(xiàng)采取現(xiàn)場(chǎng)記名
投票以及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決，并于投票表決結(jié)束后，根據(jù)《公司
章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。本次股東大會(huì)議案審議通過(guò)的
表決票數(shù)符合《公司章程》規(guī)定，其表決程序、表決結(jié)果符合有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決過(guò)程、表決權(quán)的行使及計(jì)票、監(jiān)票的程
序均符合《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《證券
法》、《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人
員資格合法有效，召集人資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效，本次股
東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書于二零一八年十一月十五日由國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所出具，
經(jīng)辦律師為王愷律師、孫般律師。
本法律意見(jiàn)書正本叁份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于盈方微電子股份有限公司 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
李 強(qiáng) 王 愷
孫 般
年 月 日