安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江水晶
光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“水晶光電”或“公司”）2017年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商），按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》等有關(guān)規(guī)定，就水晶光電擬使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
情況進(jìn)行了審慎核查，核查意見如下：
一、公司募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電科技股份有限公司公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1752號(hào)）文核準(zhǔn)，公司于2017
年11月17日公開發(fā)行了1,180萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價(jià)格為每張100元，募集
資金總額為118,000萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣19,537,524.01元，實(shí)際募集資
金凈額為人民幣1,160,462,475.99元。以上募集資金到位情況已由天健會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2017〕469號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》確認(rèn)。
二、募集資金使用情況
1、截止2018年6月30日，公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)際使用情況如
下：
投資項(xiàng)目 投資金額（萬元） 累計(jì)投入金額（萬元） 投資進(jìn)度
1、藍(lán)玻璃及生物識(shí)別濾光片組立
91,000.00 19,633.69 21.58%
件技改項(xiàng)目
2、補(bǔ)充流動(dòng)資金 25,046.25 25,046.25 100.00%
合計(jì) 116,046.25 44,679.94 38.50%
2、公司經(jīng)2017年12月11日召開的第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)
事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌
資金的議案》，同意公司以募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣
9,889.08萬元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次使用募集資金置
換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于浙江水晶
光電科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健驗(yàn)
[2017]8420號(hào)）。
3、公司經(jīng)2017年12月22日召開的第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)
事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議
案》，同意公司使用合計(jì)不超過人民幣60,000萬元的閑置募集資金購買投資期限
不超過一年的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，資金可以滾動(dòng)使用。截至本核查意見
出具之日，公司使用閑置募集資金購買尚未到期銀行理財(cái)產(chǎn)品的總額為50,000萬
元，已到期理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)獲得投資收益539.12萬元。
三、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)
鑒于本次募投項(xiàng)目按計(jì)劃逐步進(jìn)行投資建設(shè)，有部分募集資金在一段時(shí)間內(nèi)
處于閑置狀態(tài)。為提高募集資金使用效率、降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，如按協(xié)定存
款及貸款利率差額測(cè)算，預(yù)計(jì)全年可節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用 297 萬元。根據(jù)《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相
關(guān)法津、法規(guī)規(guī)定和《公司募集資金管理辦法》，公司在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的
前提下，擬使用 10,000 萬元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期
限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，公司
將及時(shí)歸還至募集資金專用賬戶，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。
本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不影響募集資金投資項(xiàng)目的
正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的行為。根據(jù)公司《募集資金管理辦法》，
本次使用的閑置募集資金總額未達(dá)到公司股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)。公司不存在證券
投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，且公司承諾在使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)
行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資。
四、相關(guān)審議程序
公司于 2018 年 7 月 3 日召開第四屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意公司使用 10,000 萬元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使
用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見。
五、保薦機(jī)構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的事宜，已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了
信息披露義務(wù)和必要的法律程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定。公司本次募集資金的使
用計(jì)劃沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的
正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同時(shí)，公司承
諾在本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投
資。安信證券同意水晶光電將閑置募集資金 10,000 萬元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公
司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》之簽章頁
保薦代表人: _______________ _______________
徐恩 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日