深圳市名家匯科技股份有限公司
內(nèi)部控制鑒證報告
廣會專字[2017]G17005890041 號
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報告正文………………………………………………1-2
深圳市名家匯科技股份有限公司董事會
關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告………………………3-13
內(nèi)部控制鑒證報告
廣會專字[2017]G17005890041 號
深圳市名家匯科技股份有限公司全體股東：
我們接受委托，審核了后附的深圳市名家匯科技股份有限公司董事會編寫的 2016 年 12 月
31 日與財務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制有效性評價報告。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及其他控制標(biāo)準(zhǔn)建立健全內(nèi)部控制制度并保持其有效性
是深圳市名家匯科技股份有限公司的責(zé)任。
我們的責(zé)任是對深圳市名家匯科技股份有限公司與財務(wù)報表相關(guān)的內(nèi)部控制的有效性發(fā)表
鑒證意見。我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第 3101 號——歷史財務(wù)信息審計或
審閱以外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計劃和實施鑒證工作，以對內(nèi)
部控制制度完整性、合理性及有效性的評價是否不存在重大錯報獲取合理保證。在鑒證過程
中，我們實施了包括了解、測試和評價內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計的合理性和執(zhí)行的有效性，以及我們
認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的保證。
內(nèi)部控制具有固有限制，存在由于錯誤或舞弊而導(dǎo)致錯報和未被發(fā)現(xiàn)的可能性。此外，由
于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或降低對控制政策和程序遵循的程度,根據(jù)內(nèi)部控
制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險。
我們認(rèn)為，深圳市名家匯科技股份有限公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及其他控制
標(biāo)準(zhǔn)于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了與財務(wù)報表編制相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。
本報告僅供深圳市名家匯科技股份有限公司 2016 年度報告之用，除非事先獲得本會計師
事務(wù)所和注冊會計師的書面同意，不得用于其他目的。如未經(jīng)同意用于其他目的，本會計師事
務(wù)所和注冊會計師不承擔(dān)任何責(zé)任。
廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師：陳 昭
中國注冊會計師： 肖世超
中國 廣州 二〇一七年四月二十五日
深圳市名家匯科技股份有限公司董事會
關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
深圳市名家匯科技股份有限公司
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的自我評價報告
深圳市名家匯科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡稱
“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”），結(jié)合深圳市名家匯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)
部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司 2016 年 12 月
31 日（內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制、評價其有效性并如實
披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。
經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理
人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、
準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實
完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為
實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂?br/>政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)
險。
二、內(nèi)部控制評價結(jié)論
根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日不存在財務(wù)
報告內(nèi)部控制重大缺陷。董事會認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在
所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未
發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。
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關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評
價結(jié)論的因素。
三、內(nèi)部控制評價工作情況
（一）內(nèi)部控制評價范圍
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。
公司報告期內(nèi)納入內(nèi)部控制評價范圍的主要單位包括母公司及 5 家全資子公司。全資子公
司分別為：安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司、六安名家匯光電科技有限公司、深圳市名家匯
新能源投資發(fā)展有限公司、云和名家匯光電科技有限公司、慶元名家匯光電科技有限公司。
以上納入評價范圍的單位其資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的 100 %，營業(yè)收入合
計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的 100 %。
納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：
（1）公司治理層面：治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文
化；
（2）公司業(yè)務(wù)流程層面：資金籌集與使用（包括自有資金和募集資金）、采購及付款、
銷售及收款、生產(chǎn)流程及成本控制、資產(chǎn)管理、對外投資、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、信息披露、
合同管理、工程項目。 重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：資金籌集與使用（包括募集資金和
自有資金）、采購及付款、銷售及收款、資產(chǎn)管理、對外投資、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、 信息
披露等。
上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，
不存在重大遺漏。
（二) 公司的內(nèi)部控制制度體系
公司根據(jù)《公司法》、《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)
的有關(guān)規(guī)定，建立了完善和規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和獨立的內(nèi)部管理控制制度，制定了《股東大
會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等制度。股東大會、董事會、監(jiān)事
會依法行使各自職權(quán)，通過制度的制定和執(zhí)行，在完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司自身素質(zhì)、規(guī)
范公司日常運作等方面取得了較大的進(jìn)步。公司主要的內(nèi)部控制制度如下：
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關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
1、公司的股東大會議事規(guī)則。為規(guī)范公司行為，保證股東大會依法行使職權(quán)，根據(jù)《公
司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。公司股東大會議事規(guī)則
對股東大會的職權(quán)、股東大會的召開方式、股東大會的召集、提案、通知與變更、會議的出席
和登記、會議的召開、表決和決議、關(guān)聯(lián)交易中的股東回避和表決、股東大會記錄、決議的實
施等作了明確的規(guī)定，保證了公司股東大會的規(guī)范運作。
2、公司的董事會議事規(guī)則。為了進(jìn)一步規(guī)范本公司董事會的議事方式和決策程序，促使
董事和董事會有效地履行其職責(zé)，提高董事會規(guī)范運作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《公司法》等法
律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制訂本規(guī)則。公司董事會議事規(guī)則對董事及
獨立董事任職資格、董事會的構(gòu)成與職權(quán)、董事會專門委員會、董事會會議的召開、提案、決
策程序、決議、會議記錄、決議的執(zhí)行和反饋等作了明確的規(guī)定，保證了公司董事會的規(guī)范運
作。
3、公司的監(jiān)事會議事規(guī)則。為保障公司監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)事會能夠高
效規(guī)范運作和科學(xué)決策，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》制定本議事規(guī)
則。公司監(jiān)事會議事規(guī)則對監(jiān)事的任職資格、權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)事會的構(gòu)成、職權(quán)、會議的召開
方式、議事程序、決議、會議記錄、監(jiān)事會決議的執(zhí)行和反饋等做了明確規(guī)定，保證了公司監(jiān)
事會的規(guī)范運作。
4、公司的總經(jīng)理工作細(xì)則。為健全和規(guī)范公司總經(jīng)理的工作及經(jīng)理工作會議的議事和決
策程序，保證公司經(jīng)營、管理工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)《公司
法》等法律法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。公司總經(jīng)理工作細(xì)則共九章四十一條，
對公司總經(jīng)理的職權(quán)、職責(zé)和義務(wù)、其他高級管理人員的職權(quán)、職責(zé)和義務(wù)、聘任與解聘等作
了明確的規(guī)定，保證公司總經(jīng)理依法行使公司職權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)
益不受侵犯。
5、公司的財務(wù)內(nèi)部控制管理制度。為了建立符合本公司管理要求的財務(wù)制度體系，加強(qiáng)
財務(wù)管理和內(nèi)部控制，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，規(guī)范公司及所屬各單位的財務(wù)行為，維護(hù)股東、債權(quán)
人、公司的合法權(quán)益，根據(jù)財政部發(fā)布的企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，結(jié)合公司具體情況制訂公司財務(wù)
管理制度。其內(nèi)容規(guī)范了本公司財務(wù)收支的計劃、控制、核算、分析和考核工作，建立健全了
財務(wù)核算體系，真實完整地提供公司的會計信息，保證了定期報告中財務(wù)數(shù)據(jù)的真實可靠。
6、公司的人力資源管理制度。根據(jù)《勞動法》等有關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，公
司實行了全員勞動合同制；通過公開招聘的辦法引進(jìn)企業(yè)所需人才；在分配體制上，公司主要
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采用崗位技能工資為主要形式的內(nèi)部分配制度。按照國家及地方規(guī)定，為職工個人建立了保障
基金，交納了社會統(tǒng)籌保險基金。
7、公司的內(nèi)部審計制度。為加強(qiáng)公司內(nèi)部審計工作管理，提高審計工作質(zhì)量，實現(xiàn)公司
內(nèi)部審計工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，依據(jù)《中華人民共和國審計法》、《關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)
定》等法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定了內(nèi)部審計制度，采取
定期和不定期的方式依法對會計賬目及相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行核查，加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān)督，促進(jìn)廉政建
設(shè)，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。
8、公司的施工管理制度。為對工程施工過程中的進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、安全、協(xié)作配
合、文明施工等進(jìn)行全面的指揮、協(xié)調(diào)和控制，使工程現(xiàn)場管理規(guī)范化、高效化，公司制訂了
《施工管理制度》，確保工程順利開工及施工活動正常進(jìn)行。
9、公司的技術(shù)管理制度。公司制訂《技術(shù)管理制度》，對圖紙會審、技術(shù)交底、工程洽
商、技術(shù)檔案管理做出規(guī)定，保證各工種作業(yè)員間相互協(xié)作、迅速且全面掌握圖紙的內(nèi)容和要
求，發(fā)現(xiàn)并更正圖紙中的差錯和遺漏，并對不便于施工的設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行洽商和更正，確保工程
完美收官。
10、公司的安全生產(chǎn)管理制度。為加強(qiáng)公司的安全管理工作，制訂了《安全生產(chǎn)管理制
度》、《安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)制度》、《施工安全檢查制度》、《安全事故應(yīng)急救援制度》等
一套完整的制度，將安全生產(chǎn)作為公司的頭等大事，實施安全技術(shù)措施，確保安全生產(chǎn)。
11、公司的行政管理制度。公司制訂了行政管理制度規(guī)范日常的各項行政工作，如：會議
管理制度、企業(yè)計算機(jī)管理制度、印章使用和保管管理制度等具體規(guī)定，有效保證公司日常工
作的正常有序開展。
（三)控制環(huán)境
1、公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)
本公司已根據(jù)《公司法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)文件規(guī)定的要求，建立了股東
大會、董事會、監(jiān)事會和以及在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理層，并按照中國證監(jiān)會 2001 年 8 月 16 日
頒布的證監(jiān)發(fā)[2001]102 號文《關(guān)于在上市公司中建立獨立董事的指導(dǎo)意見》的精神建立了獨
立董事制度并聘任了三位獨立董事，形成了公司法人治理機(jī)構(gòu)的基本框架，并明確了股東大會
和股東、董事會和董事、監(jiān)事會和監(jiān)事、經(jīng)理層和高級管理人員在內(nèi)的內(nèi)部控制中的職責(zé)；
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關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
本公司制訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議
事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會秘書工作細(xì)則》等，明確了股東大會、董事會、監(jiān)
事會和經(jīng)理層的職權(quán)范圍、議事規(guī)則和決策機(jī)制；
本公司監(jiān)事會對股東大會負(fù)責(zé)并報告工作，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和
董事會秘書等高級管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。本公司
監(jiān)事會為切實履行監(jiān)督職能，列席了每一次董事會會議，并對屬于監(jiān)事會職責(zé)范圍的事項作深
入的討論、發(fā)表意見，并作出決議。監(jiān)事會能發(fā)揮監(jiān)督效能，確保公司的財務(wù)活動符合法律法
規(guī)的要求，督促公司董事、高級管理人員切實履行誠信、勤勉的義務(wù)。
2、組織機(jī)構(gòu)
公司已按照國家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，設(shè)立了符合公司業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營
管理需要的組織結(jié)構(gòu)；遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運作的原則設(shè)置部門和崗位。
3、本公司與控制人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)和財務(wù)方面的分開情況：
（1）公司業(yè)務(wù)與資產(chǎn)獨立情況
本公司與實際控制人之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確；本公司擁有獨立于實際控制人的房產(chǎn)、商標(biāo)、專
利等資產(chǎn)；本公司擁有獨立的采購、工程施工和分公司管理系統(tǒng)。主要材料的采購、工程施工
及驗收等自主進(jìn)行。
截至報告期末，公司不存在資金、資產(chǎn)及其他資源被控制人占用的情況。本公司擁有獨立
于控股股東的采購、工程施工和銷售系統(tǒng)，擁有完整的設(shè)計及裝修所需的經(jīng)營性資產(chǎn)。
（2）機(jī)構(gòu)和人員獨立情況
本公司機(jī)構(gòu)獨立于實際控制人。本公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，責(zé)、權(quán)、利關(guān)系明晰。公司擁
有獨立的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公場所，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)混合經(jīng)
營、合署辦公的情形，不存在股東單位和其他關(guān)聯(lián)單位或個人干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況。股東
單位各職能部門與本公司各職能部門之間不存在任何上下級關(guān)系，不存在股東單位直接干預(yù)公
司生產(chǎn)經(jīng)營活動的情況。
本公司人員獨立于實際控制人。本公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高
級管理人員專職在本公司工作并在公司領(lǐng)取薪酬，未在控制人處兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)。
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董事、監(jiān)事和經(jīng)理候選人的提名嚴(yán)格按照公司章程進(jìn)行，不存在大股東超越公司董事會和股東
大會職權(quán)做出的人事任免決定的情況。
（3）財務(wù)獨立情況
本公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，配備專職人員，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制
度，獨立進(jìn)行財務(wù)決策，實施嚴(yán)格的內(nèi)部審計制度。公司在銀行獨立開設(shè)賬戶，未與股東單位
或其他任何單位或個人共用銀行賬號。公司獨立辦理納稅登記，依法獨立納稅。公司不存在貨
幣資金或其他資產(chǎn)被股東單位或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況。
4、人力資源
本公司董事會設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)董事會薪酬與考核委員會主要負(fù)責(zé)制定、審核公司董事
及高級管理人員的薪酬方案和考核標(biāo)準(zhǔn)。委員會直接對公司董事會負(fù)責(zé)。本公司已建立企業(yè)組
織與人力資源管理制度，對公司各職能部門的職責(zé)、員工聘用、試用、任免、調(diào)崗、解職、交
接、獎懲等事項進(jìn)行明確規(guī)定，確保相關(guān)人員能夠勝任；制定并實施人才培養(yǎng)方案，以確保經(jīng)
理層和全體員工能夠有效履行職責(zé)；公司現(xiàn)有人力資源政策基本能夠保證人力資源的穩(wěn)定和公
司各部門對人力資源的需求。
（四)控制活動
1、銷售與收款
本公司對涉及銷售與收款的各個環(huán)節(jié)如參與投標(biāo)、客戶洽談、客戶回訪、施工現(xiàn)場管理、
預(yù)付款管理、工程合同的簽訂、工程合同的管理、施工進(jìn)度的跟進(jìn)、施工過程中收款、工程驗
收、售后服務(wù)等作出了明確規(guī)定；本公司所建立的針對銷售與收款方面的管理規(guī)定和流程控制
確保了公司有效地開拓市場，并以合理的價格和費用為客戶提供服務(wù)，有利于公司有效地組織
各地區(qū)的工程施工等活動，并在提高工程施工效率的同時確保應(yīng)收賬款記錄的正確、完整以及
安全性。本報告期內(nèi)，銷售與收款所涉及的部門及人員均能嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度的規(guī)定進(jìn)行
業(yè)務(wù)操作，各環(huán)節(jié)的控制措施能被有效地執(zhí)行。
2、采購
本公司制定了《采購管理制度》，明確了采購部部門職能、采購流程管理、供應(yīng)商評價辦
法、應(yīng)付賬款管理等管理制度，明確了采購部及采購人員的各項職能，規(guī)定了物料采購的具體
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流程，并對物料采購價格進(jìn)行多方面的監(jiān)督，結(jié)合公司采購管理規(guī)范，對供應(yīng)商進(jìn)行評價和選
擇。
實行采購計劃的制定、采購過程的實現(xiàn)、物料質(zhì)量的檢驗三權(quán)分離。根據(jù)公司施工情況制
訂采購的具體計劃，按公平、公開、公正的原則實行競爭性采購，確保取得最高性價比，并簽
定購銷合同；物料進(jìn)倉后，項目部及時對物料質(zhì)量進(jìn)行檢驗，合格的材料可以投入使用，財務(wù)
嚴(yán)格按合同規(guī)定付款，不合格的物料一律退貨，保證了物料符合使用要求。
本公司所建立并嚴(yán)格執(zhí)行的一系列制度確保了公司物料采購的有序進(jìn)行，使所采購物料的
質(zhì)量、規(guī)格符合需求，保證了營運的正常運行。嚴(yán)格對供應(yīng)商的評價，保證了所選擇的供應(yīng)商
信譽(yù)良好，供貨質(zhì)量與數(shù)量符合要求，售后服務(wù)跟蹤到位，減少了供應(yīng)商欺詐和其他不良行為
的發(fā)生。本報告期內(nèi)，采購與付款所涉及的部門及人員均能按照以上制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，
控制措施能被有效地執(zhí)行。
3、設(shè)計管理
公司制定了《設(shè)計管理制度》和《設(shè)計項目報價管理制度》，規(guī)范了常規(guī)項目的設(shè)計工作
流程及變更流程，針對設(shè)計師、施工圖助理設(shè)計師、效果圖助理設(shè)計師相關(guān)崗位制訂了嚴(yán)格的
工作規(guī)范及圖紙繪制標(biāo)準(zhǔn)，同時，為保證公司設(shè)計項目合理報價，提高公司設(shè)計項目的中標(biāo)率
而實現(xiàn)公司利潤的最大化，制定了報價工作流程，保證了公司設(shè)計工作的市場競爭力。本報告
期內(nèi)，公司設(shè)計及其他相關(guān)人員均能按照以上制度進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，控制措施能被有效地執(zhí)行。
4、施工管理
本公司制定了《施工管理制度》，并根據(jù)施工管理制度，制訂了各崗位的工藝流程說明
書、崗位職責(zé)書、施工各環(huán)節(jié)的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，所有和施工相關(guān)的項目經(jīng)理、各分公司工程
主管及監(jiān)理均按照上述制度對工程進(jìn)行施工、驗收及考核，以確保工程質(zhì)量。本報告期內(nèi)，工
程相關(guān)人員均能按照以上制度進(jìn)行工程質(zhì)量的把關(guān)，控制措施能被有效地執(zhí)行。
5、籌資與投資
本公司制定的《對外投資管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《融資管理制度》，對籌
資與投資循環(huán)所涉及的主要業(yè)務(wù)活動如審批權(quán)限、組織管理機(jī)構(gòu)、投資的決策程序、投資的轉(zhuǎn)
讓與收回、對外投資的人事管理、對外投資的財務(wù)管理及審計等進(jìn)行了明確規(guī)定；針對籌資業(yè)
務(wù)所設(shè)置的具體流程控制保證公司所有的籌資活動均經(jīng)過恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)和審批，確保了正常的資
金周轉(zhuǎn)、降低資金成本、減少籌資風(fēng)險；針對投資業(yè)務(wù)所設(shè)置的流程控制確保公司能夠建立行
深圳市名家匯科技股份有限公司董事會
關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
之有效的投資決策與運行機(jī)制，提高資金運作效率，保障本公司對外投資的保值、增值。本報
告期內(nèi)，各環(huán)節(jié)的控制措施能被有效地執(zhí)行。
6、關(guān)聯(lián)交易
本公司建立了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，在關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、關(guān)聯(lián)交易的審議
程序和披露等進(jìn)行了明確規(guī)定，確保了關(guān)聯(lián)交易在“公平、公正、公開、等價有償及不偏離市
場獨立第三方的價格或收費標(biāo)準(zhǔn)”的條件下進(jìn)行，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合
法性、公允性、合理性；關(guān)聯(lián)方的識別程序、關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前的審查決策程序以及關(guān)聯(lián)股東、
關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)監(jiān)事的回避表決制度等控制措施在本報告期內(nèi)均得到有效地執(zhí)行，適時聘請獨
立財務(wù)顧問或?qū)I(yè)評估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見和報告。
（五)信息溝通與反饋
本公司建立的各項管理制度如：《信息收集管理規(guī)定》、《業(yè)務(wù)拓展管理規(guī)定》、《工程
投標(biāo)管理規(guī)定》、《合同管理規(guī)定》、《預(yù)結(jié)算管理規(guī)定》、《施工管理制度》等的內(nèi)容已涵
蓋了內(nèi)外部信息溝通、處理及反饋的程序，對具體不同信息的溝通與反饋按管理層級及職責(zé)，
采用電話會議、公司局域網(wǎng)、郵箱或書面方式進(jìn)行溝通與反饋，在各項制度里面規(guī)定了專門部
門負(fù)責(zé)公司信息、文書的搜集及處理，保證了信息及文書得到系統(tǒng)和統(tǒng)一的管理，同時保證業(yè)
務(wù)信息和重要的風(fēng)險信息的安全和保密。已頒布的制度流程基本上能夠保證本公司及時、真實
和完整的傳達(dá)內(nèi)外部信息給管理層以及與外界保持聯(lián)系。本報告期內(nèi)，各部門獨立處理內(nèi)外部
信息，并由專門部門統(tǒng)一管理并保存書面資料，各項控制措施能夠得到有效地執(zhí)行。
（六)監(jiān)督
本公司建立了內(nèi)部審計與監(jiān)察制度，明確了內(nèi)部審計部門應(yīng)依照國家法律、法規(guī)和政策以
及本公司的規(guī)章制度，遵循客觀性、政策性和預(yù)防為主的原則，對本公司及控股、參股公司的
經(jīng)營活動和內(nèi)部控制進(jìn)行獨立的審計與監(jiān)督等職責(zé)，設(shè)立了在董事會的直接領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員
會，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。
（七) 對控股子公司的管理
公司下屬 5 家子公司，均擁有 100％的股權(quán)，分別為安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司、
六安名家匯光電科技有限公司、深圳市名家匯新能源投資發(fā)展有限公司、云和名家匯光電科技
有限公司、慶元名家匯光電科技有限公司。安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司的主要業(yè)務(wù)為燈
深圳市名家匯科技股份有限公司董事會
關(guān)于內(nèi)部控制的自我評價報告
光景觀工程設(shè)計、規(guī)劃及施工。六安名家匯光電科技有限公司的主要業(yè)務(wù)為電子電器、照明燈
具的生產(chǎn)、制造、開發(fā)、安裝及銷售、合同能源管理。深圳市名家匯新能源投資發(fā)展有限公司
的主要業(yè)務(wù)為合同能源管理。云和名家匯光電科技有限公司及慶元名家匯光電科技有限公司的
主要業(yè)務(wù)為亮化工程施工業(yè)務(wù)。公司通過股東大會及委派董事、監(jiān)事、高級管理人員對控股子
公司實行控制管理，將財務(wù)、重大投資、人事及信息披露等方面工作納入統(tǒng)一的管理體系并制
定統(tǒng)一的管理制度。公司定期取得各控股子公司的月度、季度、半年度及年度財務(wù)報告。公司
各職能部門對應(yīng)子公司的相關(guān)業(yè)務(wù)和管理進(jìn)行指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)督。
綜上所述，本公司根據(jù)自身的經(jīng)營特點逐步完善上述內(nèi)部控制制度，并且嚴(yán)格遵守執(zhí)行。
本公司認(rèn)為，本報告期內(nèi)，內(nèi)部控制制度是健全、合理并有效執(zhí)行的，在所有重大方面，不存
在由于內(nèi)部控制制度失控而使本公司財產(chǎn)受到重大損失、或?qū)ω攧?wù)報表產(chǎn)生重大影響并令其失
真的情況。
四、內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，按照公司董事會及其下設(shè)審計委員會的要求，將內(nèi)部環(huán)
境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險對策、控制活動、信息與溝通、檢查監(jiān)督等內(nèi)控要
素作為重點，以公司的各項內(nèi)控目標(biāo)為引領(lǐng)，遵循內(nèi)部控制的全面、重要、有效、制衡和成本
效益的原則組織開展內(nèi)部控制評價工作。
公司董事會根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)
合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度等因素，區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制和非財務(wù)報告
內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。
公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1. 財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（1）公司確定的財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
評價等級 定量標(biāo)準(zhǔn)
重大缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實際偏差率后，缺陷≥營業(yè)收入 1%
重要缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實際偏差率后，營業(yè)收入 1 %>缺陷≥營業(yè)收入 0.25%
一般缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實際偏差率后，缺陷