國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2016 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：名家匯
保薦代表人姓名：錢進(jìn) 聯(lián)系電話：021-68826021
保薦代表人姓名：耿旭東 聯(lián)系電話：021-68826021
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、
是
募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月收集一次募集資金專用賬戶對賬單
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露
是
文件一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5、現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6、發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 無
（2）培訓(xùn)日期 無
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 無
11、其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1、信息披露 無 不適用
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)
無 不適用
行
3、“三會”運(yùn)作 無 不適用
4、控股股東及實(shí)際控制人變
無 不適用
動
5、募集資金存放及使用 無 不適用
6、關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7、對外擔(dān)保 無 不適用
8、收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、
無 不適用
委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期
保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請的中
無 不適用
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)
務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀
無 不適用
況、核心技術(shù)等方面的重大
變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原因
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
及解決措施
1、關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
2、發(fā)行前持股 5%以上股東
是 不適用
的持股意向及減持意向
3、穩(wěn)定股價(jià)的承諾 是 不適用
4、發(fā)行人、控股股東、實(shí)際
控制人、董事、監(jiān)事、高級
管理人員關(guān)于招股說明書無 是 不適用
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏的承諾
5、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)
是 不適用
的措施及承諾
6、控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
是 不適用
于避免同業(yè)競爭的承諾
7、利潤分配政策的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1、保薦代表人變更及其理由 無
國金證券股份有限公司（簡稱“國金證券”）
作為安順虹陽國有資產(chǎn)投資營運(yùn)有限責(zé)任公
司（簡稱“發(fā)行人”）公司債項(xiàng)目的受托管理
人，未及時(shí)督促發(fā)行人規(guī)范募集資金使用，
2016 年 11 月 28 日收到中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管
局下發(fā)的《關(guān)于對國金證券股份有限公司出
具警示函措施的決定》（[2016]14 號）。
2、報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或
該事項(xiàng)發(fā)生后，國金證券高度重視，已在第
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改
一時(shí)間督促發(fā)行人整改完畢，募集資金使用
情況
已經(jīng)得到規(guī)范。另外國金證券根據(jù)相關(guān)內(nèi)控
制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)。同時(shí)
為提升債券受托管理工作質(zhì)量、確保項(xiàng)目組
勤勉盡責(zé)，國金證券向各項(xiàng)目組再次重申債
券受托管理工作的重要性，并做出如下工作
部署：
（1）要求各項(xiàng)目組充分認(rèn)識受托管理工作的
重要性，認(rèn)真學(xué)習(xí)上述被采取行政監(jiān)管措施
的事項(xiàng)，加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高度認(rèn)識。（2）
要求各項(xiàng)目組立即開展針對債券發(fā)行人負(fù)責(zé)
人、財(cái)務(wù)人員的持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)。（3）要求各
項(xiàng)目組開展債券項(xiàng)目的自查自糾。（4）要求
各項(xiàng)目組再次認(rèn)真學(xué)習(xí)并落實(shí)公司受托管理
的相關(guān)制度。（5）國金證券合規(guī)管理部和質(zhì)
量控制部加強(qiáng)了對債券項(xiàng)目受托管理工作底
稿等的檢查，時(shí)刻督促和指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門將受
托管理工作職責(zé)落到實(shí)處。
3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
【此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限
公司 2016 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁】
保薦代表人（簽字）：
錢進(jìn)
耿旭東
國金證券股份有限公司
年 月 日