廈門光莆電子股份有限公司
董事會秘書工作細則
第一條 為規(guī)范廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作，
保證公司董事會秘書依法行使職權，認真履行工作職責，根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《廈門光莆電子股份有限公司章程》（以下簡
稱“公司章程”）和其他有關規(guī)定，制訂本工作細則。
第二條 公司設董事會秘書。董事會秘書為公司高級管理人員。公司應當設
立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。
第三條 董事會秘書由董事長提名，由董事會聘任。
第四條 董事會秘書應當由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任。
第五條 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識，
具有良好的職業(yè)道德和個人品德。在公司成為上市公司后，需取得深圳證券交易
所（以下簡稱“證券交易所”）頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：
（一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；
（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
第六條 公司董事會解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解
聘。解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應當向股東大會報告并說
明原因。
第七條 董事會秘書具有下列情形之一的，公司應當自相關事實發(fā)生之日起
一個月內(nèi)將其解聘：
（一）本工作細則第五條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù) 3 個月以上不能履行職責；
（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失；
（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和公司章程，給公司或者股
東造成重大損失。
第八條 公司在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期
間以及在離任后持續(xù)履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)
的信息除外。
第九條 董事會秘書離任前，應當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司
監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
第十條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管理
人員代行董事會秘書的職責，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事
會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過 3 個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直
至公司正式聘任董事會秘書。
公司應當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或者原任董事會秘書離職后
三個月內(nèi)聘任董事會秘書。
第十一條 董事會秘書應當嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件等其他相關規(guī)定和公司章程，忠實、勤勉地履行職責。
第十二條 董事會秘書對公司和董事會負責，履行以下職責：
（一）在公司成為上市公司后，負責公司信息披露事務，協(xié)調(diào)公司信息披露
工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵
守信息披露相關規(guī)定；
（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管
機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事
會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；
（四）董事會秘書有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜
的所有文件；
（五）董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜；
（六）在公司成為上市公司后，負責公司信息披露的保密工作，在未公開重
大信息出現(xiàn)泄露時，及時向證券交易所報告并公告；
（七）關注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交
易所所有問詢；
（八）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定
的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（九）在公司成為上市公司后，督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法
律法規(guī)、證券交易所相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公
司作出或者可能作出違反有關規(guī)定的決議時，應當予以提醒并立即如實地向證券
交易所報告；
（十）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和證券交易所要求履行的其他職責。
第十三條 公司應當建立為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、
財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書的工
作。
第十四條 本工作細則所用詞語，除非文義另有要求，其釋義與公司章程所
用詞語釋義相同。
第十五條 本工作細則未盡事宜，依照國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構的有關
規(guī)定、公司章程執(zhí)行。本工作細則與有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構的有關規(guī)定、公司
章程的規(guī)定不一致時，按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構的相關規(guī)定、公司章程執(zhí)行。
第十六條 本工作細則經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效。
廈門光莆電子股份有限公司
2017 年 5 月