法律意見書
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北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
2018 年第二次臨時股東大會
法 律 意 見 書
致：江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受江門甘蔗
化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（下稱“廣東甘化”或“公司”）委托，
指派律師出席公司 2018 年第二次臨時股東大會。根據(jù)《中華人民共
和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》
（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門甘蔗化工廠
（集團(tuán)）股份有限公司章程》（下稱“廣東甘化《公司章程》”）的
規(guī)定，本所律師對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資
格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行見證并出具本法律
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意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對廣東甘化本次股東大會所涉事
宜進(jìn)行了審查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核
查和驗(yàn)證。本所律師同意將本法律意見書作為廣東甘化本次股東大會
公告材料，隨同其他會議文件一并公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行
業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由廣東甘化董事會根據(jù) 2018 年 8 月 24 日召開的第
九屆董事會第八次會議決議召集，廣東甘化董事會于 2018 年 8 月 25
日在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)上
刊登了《關(guān)于召開公司 2018 年第二次臨時股東大會的通知》，在法
定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的召開時間、地點(diǎn)、會議審議議案、
出席會議人員的資格、會議登記事項(xiàng)、投票方式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會的召開程序
廣東甘化本次股東大會采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 9 月 10 日下午 14 時 30 分在公
司綜合辦公大樓十五樓會議室如期召開，會議由公司副董事長施永晨
先生主持。廣東甘化董事、監(jiān)事及高級管理人員列席了本次股東大會。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具
體時間為 2018 年 9 月 10 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：
00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為
2018 年 9 月 9 日下午 15：00 至 2018 年 9 月 10 日下午 15：00 的任
意時間。
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經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)、程序、
審議事項(xiàng)均與會議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的召集和召開程序
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和廣
東甘化《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會審議的議案
（一）本次股東大會審議的議案如下：
《關(guān)于變更部分募集資金用于股權(quán)收購事項(xiàng)的議案》
（二）經(jīng)核查，本次股東大會未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的
情形。
三、出席本次股東大會會議投票人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)廣東甘化股東名冊、出席現(xiàn)場會議股東及股東代理人身份
證明、授權(quán)委托書、持股憑證、報到名冊和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師
查實(shí)：出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計 22 人，均
為 2018 年 9 月 3 日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司登記在冊的廣東甘化股東，該等股東持有及代表的股份
190,909,770 股，占廣東甘化股份總數(shù)的 43.108%。其中，出席現(xiàn)場會
議的股東（含股東授權(quán)代表）5 人，代表有表決權(quán)股份 190,376,570
股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 42.988%；通過
網(wǎng)絡(luò)投票參與表決的股東 17 人，代表有表決權(quán)股份 533,200 股，占
本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.120%。中小股東（除
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計持有公司 5%以上
股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份為 538,100 股，占
本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.121%。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《股東
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大會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會會議就審議的議案，以記名投票方式進(jìn)行了表決，
表決時由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大
會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)票和計票，并當(dāng)場公
布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會的全部議案均經(jīng)出席廣東甘化股東大會的
股東或股東代理人審議并獲得通過。議案表決結(jié)果如下：
《關(guān)于變更部分募集資金用于股權(quán)收購事項(xiàng)的議案》
表決情況為：同意190,909,770股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的100%％；反對0股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的0％。
其中，中小股東的表決情況為：同意538,100股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的100%；反對0股，占出席會議的中小股
東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議的中小股東持有表
決權(quán)股份數(shù)的0%。
根據(jù)表決結(jié)果，會議通知中列明的議案獲本次股東大會審議通
過。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的表決程序、表決
方式和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
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綜上所述，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的召集、召開
程序、出席會議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議
合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于江門甘蔗化
工廠（集團(tuán)）股份有限公司 2018 年第二次臨時股東大會法律意見書》
之簽署頁）
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所 見證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 韓思明
陳志松
二〇一八年九月十日