中信建投證券股份有限公司關(guān)于召開
“15證通01”和“15證通02”2018年第一次債券持有人會議的通知
特別提示：
1、根據(jù)《深圳市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集說明書（第
一期）（面向合格投資者）》、《深圳市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債
券募集說明書（第二期）（面向合格投資者）》（下稱“《募集說明書》”）及《深
圳市證通電子股份有限公司2015年公開發(fā)行公司債券債券持有人會議規(guī)則》（下
稱“《債券持有人會議規(guī)則》”）的規(guī)定，債券持有人會議作出的決議，須經(jīng)出席
會議的有表決權(quán)的債券持有人或其代理人所代表表決權(quán)的二分之一以上（不含本
數(shù)）同意方為有效。
2、債券持有人會議根據(jù)《債券持有人會議規(guī)則》審議通過的決議，對所有
本期未償還債券持有人（包括所有出席會議、未出席會議、反對決議或放棄投票
權(quán)的債券持有人，持有無表決權(quán)的本期債券之債券持有人以及在相關(guān)決議通過后
受讓本次債券的持有人）均有同等約束力。
3、如進行參會登記的債券持有人所代表的本期未償還債券面值未超過本期
未償還債券面值總額二分之一，則召集人可就此發(fā)出補充會議通知，延期至參會
登記人數(shù)所持未償還債券面值達到本期未償還債券面值總額二分之一后召開該
次債券持有人會議，并另行公告會議的召開日期。
根據(jù)《募集說明書》及《債券持有人會議規(guī)則》的規(guī)定，債券受托管理人中
信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）就召集“15 證通 01”（代碼：
112288）和“15 證通 02” （代碼：112290）2018 年第一次債券持有人會議（以下
簡稱“本次債券持有人會議”）事項，通知如下：
一、召開會議的基本情況
1、會議召集人：中信建投
2、會議時間：2018 年 7 月 18 日 14:00 至 16:00
3、會議地點：深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號證通電子產(chǎn)業(yè)園二期 14 樓會議室
4、會議召開和投票方式：現(xiàn)場方式召開，記名方式進行投票表決，也可以
傳真、郵件或者郵寄表決票的方式進行投票表決。
5、債權(quán)登記日：2018 年 7 月 11 日（以下午 15:00 時交易時間結(jié)束后，中國
證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司提供的債券持有人名冊為準）
6、出席會議的人員及權(quán)利：
（1）除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，截至債權(quán)登記日，登記在冊的本次發(fā)行債
券之債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會議。因故不能出席的債券持有人可以書
面委托代理人出席會議和參加表決，該債券持有人代理人不必是公司的債券持有
人。
（2）持有”15 證通 01”和“15 證通 02”的下列機構(gòu)或人員可以列席本次債券
持有人會議并發(fā)表意見，但不能行使表決權(quán)：
① 債券持有人為持有發(fā)行人 10%以上股權(quán)的發(fā)行人股東、上述股東的關(guān)聯(lián)
方或發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方；
②發(fā)行人及上述發(fā)行人股東的關(guān)聯(lián)方。
（3）債券受托管理人（債券受托管理人亦為債券持有人者除外）和發(fā)行人
委派的人員。
（4）見證律師。
二、會議審議事項
《關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的議案》（詳見附件一）。
三、出席會議的債券持有人登記辦法
（一）登記需提交的資料及辦法
1、債券持有人為法人的，由法定代表人出席的，持本人身份證、企業(yè)法人
營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法人債券持有人證券賬戶卡；由委托代理人
出席的，持代理人本人身份證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法
定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）、授權(quán)委托書（授權(quán)委托書樣式，參見附件
三）、法人債券持有人證券賬戶卡復(fù)印件（加蓋公章）；
2、債券持有人為非法人單位的，由負責人出席的，持本人身份證、營業(yè)執(zhí)
照副本復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡；由委托代理人出席的，持代理人身份
證、債券持有人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、負責人身份證復(fù)印件（加
蓋公章）、授權(quán)委托書（授權(quán)委托書樣式，參見附件三）、證券賬戶卡復(fù)印件（加
蓋公章）；
3、債券持有人為自然人的，由本人出席的，持本人身份證、證券賬戶卡；
由委托代理人出席的，持代理人本人身份證、委托人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書
（授權(quán)委托書樣式，參見附件三）、委托人證券賬戶卡；
4、登記方式：符合上述條件的、擬出席會議的債券持有人可通過傳真、郵
件或郵寄方式將本通知所附的參會回執(zhí)（參會回執(zhí)樣式，參見附件二）及相關(guān)證
明文件，于 2018 年 7 月 16 日 17:00 前通過專人、傳真、郵件或郵寄方式送達下
述債券受托管理人，郵寄方式的接收時間以債券受托管理人工作人員簽收時間為
準。
（二）傳真、郵件或郵寄表決票方式參與的需要提交的資料
1、持有人為企業(yè)法人或者非企業(yè)法人組織；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見附件四）；
（2）債券持有人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；
（3）法定代表人（或負責人）身份證復(fù)印件（加蓋公章）；
（4）證券賬戶卡復(fù)印件（加蓋公章）；
2、持有人為自然人；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見附件四）；
（2）身份證復(fù)印件（親筆簽字）；
（3）證券賬戶卡復(fù)印件（親筆簽字）；
（三）聯(lián)系方式：
發(fā)行人：深圳市證通電子股份有限公司
聯(lián)系地址：深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號證通電子產(chǎn)業(yè)園
聯(lián) 系 人：王芳、徐新岳
電 話：0755-26490118
傳 真：0755-26490099
郵箱：wangfang@szzt.com.cn
四、表決程序和效力
1、債券持有人會議投票表決采取記名方式現(xiàn)場投票表決（傳真、郵件或者
郵寄表決票的方式進行投票表決）（表決票樣式，參見附件四）。
2、債券持有人或其代理人對審議事項表決時，應(yīng)投票表示同意、反對或棄
權(quán)。未選、多選、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票、表決票上的簽字或蓋
章部分填寫不完整、不清晰均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持有表決權(quán)的本期
公司債券張數(shù)對應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。
3、每一張”15 證通 01”或“15 證通 02”債券（面值為人民幣 100 元）有一票
表決權(quán)。
4、債券持有人會議須經(jīng)持有本期未償還債券本金總額二分之一以上表決權(quán)
的債券持有人（包括債券持有人代理人）出席方可召開。債券持有人會議作出的
決議，須經(jīng)出席會議的有表決權(quán)的債券持有人或其代理人所代表表決權(quán)的二分之
一以上（不含本數(shù)）同意方為有效。債券持有人會議決議經(jīng)表決通過后生效，但
其中涉及需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)批準的，經(jīng)有權(quán)機構(gòu)批準后方能生效。
5、債券持有人單獨行使債權(quán)權(quán)利，不得與債券持有人會議通過的有效決議
相抵觸。
6、債券持有人會議審議通過的決議，對全體債券持有人（包括所有出席會
議、未出席會議、反對決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，持有無表決權(quán)的本期債
券之債券持有人以及在相關(guān)決議通過后受讓本期債券的債券持有人）均具有法律
約束力。
五、其他事項
1、出席會議的債券持有人（或代理人）需辦理出席登記；未辦理出席登記
的，不能行使表決權(quán)。
2、會議會期半天，費用自理。
特此通知。
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于召開深圳市證通電子股份有
限公司”15 證通 01”和“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議的通知》之簽章
頁）
中信建投證券股份有限公司
2018 年 7 月 3 日
附件一：關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的議案
基于對公司未來發(fā)展前景的信心和基本面的判斷，公司管理層在綜合考慮公
司近期股票二級市場表現(xiàn)，結(jié)合公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況以及未來的盈利能力和
發(fā)展前景，為維護廣大投資者的利益，增強投資者信心，公司根據(jù)《公司法》、
《證券法》、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》等法律法規(guī)及《公
司章程》規(guī)定，擬回購部分公司股份，以推進公司股票市場價格與內(nèi)在價值相匹
配。公司本次回購股份將用于公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或依法注銷減少
注冊資本等，若公司未能實施股權(quán)激勵計劃或員工持股計劃，則公司回購的股份
將依法予以注銷。
上述事項已經(jīng) 2018 年 6 月 14 日公司第四屆董事會第二十六次（臨時）會議
審議通過，并履行了公告程序。
本次回購資金總額不低于人民幣 5,000 萬元、不超過人民幣 3 億元，回購價
格不超過 14 元/股。按照最高回購價和回購金額上限 3 億元測算，預(yù)計回購股份
數(shù)量約為 2,142.86 萬股，約占公司目前已發(fā)行總股本的 4.16%；按最高回購價和
回購金額下限 5,000 萬元測算，預(yù)計回購股份數(shù)量約為 357.14 萬股，約占公司目
前已發(fā)行總股本的 0.69%。
（1）假設(shè)本次回購股份全部用于員工股權(quán)激勵或員工持股計劃
如果公司最終回購股份數(shù)量為 357.14 萬股，依此測算，回購?fù)瓿珊蠊竟?br/>本總數(shù)不變，限售條件流通股增加 357.14 萬股，無限售條件流通股減少 357.14
萬股。
如果公司最終回購股份數(shù)量為 2,142.86 萬股，依此測算，回購?fù)瓿珊蠊竟?br/>本總數(shù)不變，限售條件流通股增加 2,142.86 萬股，無限售條件流通股減少 2,142.86
萬股。
（2）假設(shè)本次回購股份全部被注銷
本次股份回購注銷完成后，公司股份減少區(qū)間約為 357.14 萬股至 2,142.86
萬股，依此測算，回購?fù)瓿珊蠊竟杀究傤~區(qū)間約為 49,372.83 萬股至 51,158.55
萬股，相比目前公司股本總額 51,515.69 萬股，總股本減少比例區(qū)間約為 0.69%
至 4.16%。公司無限售條件流通股減少區(qū)間約為 357.14 萬股至 2,142.86 萬股。
具體回購股份的數(shù)量以回購期滿時實際回購的股份數(shù)量為準。
回購期限為自股東大會審議通過回購股份方案之日起 4 個月內(nèi)。具體回購股
份情況請參見公司于 2018 年 6 月 15 日公告的《深圳市證通電子股份有限公司
關(guān)于回購公司股份的預(yù)案》。
根據(jù)公司的經(jīng)營情況和財務(wù)情況，本次回購不會對公司的經(jīng)營、財務(wù)和未來
發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會對公司債券償付產(chǎn)生重大不利影響，不會影響公司的上
市地位。
公司提交“15 證通 01”和“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議審議：就
公司回購股份可能帶來的減少注冊資本，不要求公司提前清償“15 證通 01”和
“15 證通 02”公司債項下的債務(wù)，也不要求公司就“15 證通 01”和“15 證通
02”公司債提供額外擔保。
附件二：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2018 年
第一次債券持有人會議參會回執(zhí)
茲確認本人/本單位或本人/本單位授權(quán)的委托代理人，將出席 15 證通 01（證
券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2018 年第一次債券持有人會
議。
□15 證通 01/□15 證通 02 債券持有人（簽署）：
（公章）：
證券名稱 債券持有人證券賬戶卡號碼 債券張數(shù)
15 證通 01
15 證通 02
參 會 人：
聯(lián)系電話：
電子郵箱：
年 月 日
附件三：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2018 年
第一次債券持有人會議授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托 先生/女士代表本單位/本人出席 15 證通 01（證券代碼：112288）
和 15 證通 02（證券代碼：112290）2018 年第一次債券持有人會議，并代為行使
表決權(quán)。
本人對《關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的議案》投同意、反
對或棄權(quán)票的指示：
□ 15 證通 01
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的
議案
□ 15 證通 02
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的
議案
注：1、請在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”任意一欄內(nèi)打“√”；
2、如果委托人不做具體指示，視為代理人可以按自己的意思表決。
3、授權(quán)委托書復(fù)印或按以上格式自制均有效。
4、如本授權(quán)委托書指示表決意見與表決票有沖突，以本授權(quán)委托書為準，
本授權(quán)委托書效力視同表決票。
委托人（公章）：
委托人身份證號碼（法人營業(yè)執(zhí)照號碼/負責人身份證號）：
委托人持有面額為￥100 的債券張數(shù)：
委托人的證券賬號：
法定代表人/負責人（簽字或蓋章）：
受托人簽名：
受托人身份證號碼：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自本授權(quán)委托書簽署之日起至本次債券持有人會議結(jié)束之日止。
附件四：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2018 年
第一次債券持有人會議表決票
□ 15 證通 01
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的
議案
□ 15 證通 02
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的
議案
債券持有人：
法定代表人/負責人/個人（簽字）：
委托代理人（簽字）：
持有本期債券張數(shù)（面值人民幣 100 元為一張）：
表決說明：
1、請就表決事項表示“同意”、“反對”或“棄權(quán)”，在相應(yīng)欄內(nèi)畫“√”， 并
且對同一項議案只能表示一項意見；
2、未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄
表決權(quán)利，其所持有表決權(quán)的本期公司債券張數(shù)對應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。