中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門(mén)光莆電子股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限 被保薦公司簡(jiǎn)稱：廈門(mén)光莆電子股份有
公司 限公司
保薦代表人姓名：邱榮輝 聯(lián)系電話：0755-23619561
保薦代表人姓名：劉能清 聯(lián)系電話：0755-23953842
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的
次數(shù)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
是
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司
是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信
是
息披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定
不適用
報(bào)送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改
不適用
情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論
無(wú)
意見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合
是
規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
0，擬于 2017 年下半年對(duì)上市公司進(jìn)行
（1）培訓(xùn)次數(shù)
培訓(xùn)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無(wú) 不適用
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人
無(wú) 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
無(wú) 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的
中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的 無(wú) 不適用
情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管
無(wú) 不適用
理狀況、核心技術(shù)等方面
的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原因及解
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
決措施
公司控股股東、實(shí)際控制
人林瑞梅女士、林文坤先
生二人以及其親屬林文 是 不適用
美、王文龍股份鎖定的承
諾
擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高
級(jí)管理人員的股東林瑞
梅、林文坤、姚聰、吳晞 是 不適用
敏、余志偉、崔玉梅、楊
元勇股份鎖定的承諾
擔(dān)任發(fā)行人董事及高級(jí)管
理人員的股東林瑞梅、林
是 不適用
文坤、姚聰、吳晞敏、余
志偉延長(zhǎng)鎖定期的承諾
公司股東恒信宇投資股份
是 不適用
鎖定的承諾
達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)
晨創(chuàng)瑞、信澤創(chuàng)投股份鎖 是 不適用
定的承諾
恒信宇投資的股東股份鎖
是 不適用
定的承諾
公司關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾 是 不適用
實(shí)際控制人林瑞梅女士、
林文坤先生穩(wěn)定股價(jià)的承 是 不適用
諾
董事、監(jiān)事、高管關(guān)于穩(wěn)
是 不適用
定股價(jià)的承諾
發(fā)行前持股 5%以上股東
林瑞梅、林文坤持股及減 是 不適用
持意向的承諾
恒信宇投資持股及減持意
是 不適用
向的承諾
達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)
晨創(chuàng)瑞持股及減持意向的 是 不適用
承諾
發(fā)行人及其控股股東、公
司董事及高級(jí)管理人員等
是 不適用
責(zé)任主體未能履行承諾時(shí)
的約束措施承諾
公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào) 是 不適用
的措施及承諾
董事、高級(jí)管理人員關(guān)于
填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切 是 不適用
實(shí)履行的承諾
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控
制人林瑞梅、林文坤、恒
是 不適用
信宇投資避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的
承諾函
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控
制人林瑞梅、林文坤承擔(dān) 是 不適用
補(bǔ)繳社保、公積金的承諾
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控
制人林瑞梅、林文坤勞務(wù) 是 不適用
派遣相關(guān)問(wèn)題的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
原保薦代表人程明先生工作變動(dòng)原因，
不能繼續(xù)擔(dān)任光莆股份首次公開(kāi)發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)
保薦代表人。為保證光莆股份持續(xù)督導(dǎo)
1.保薦代表人變更及其理由 工作的順利進(jìn)行，中信建投證券股份有
限公司指派劉能清先生接替程明先生
擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。本次變
更后，公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為邱榮
輝先生和劉能清先生。
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的 不適用
事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門(mén)光莆電子股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年月日