深圳市名家匯科技股份有限公司
第一期員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）
為規(guī)范深圳市名家匯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“名家匯”）
第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次員工持股計(jì)劃”或“員工持股計(jì)劃”）的
實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指
導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 20 號(hào)：?jiǎn)T
工持股計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄第 20 號(hào)》”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件和《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》 以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、
《深圳市名家匯科技股份有限公司員工持股計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“員
工持股計(jì)劃（草案修訂稿）”）之規(guī)定，特制定《深圳市名家匯科技股份有限公司
員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂
稿）》”）。
第一條 員工持股計(jì)劃遵循的基本原則
(一) 依法合規(guī)原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行相應(yīng)程序，
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)
劃進(jìn)行內(nèi)幕交易，實(shí)施操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
(二) 自愿參與原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司
不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃。
(三) 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
員工持股計(jì)劃參加對(duì)象盈虧自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
第二條 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
(一) 員工持股計(jì)劃參加對(duì)象應(yīng)為在公司或其全資、控股子公司任職、領(lǐng)取薪
酬，并與公司或其全資、控股子公司簽訂勞動(dòng)合同的員工。
(二) 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象應(yīng)符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一：
1. 公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
2. 為公司及分支機(jī)構(gòu)（含全資、控股子公司、分公司、辦事處）的管
理人員；
3. 為公司及分支機(jī)構(gòu)（含全資、控股子公司、分公司、辦事處）的業(yè)
務(wù)、技術(shù)骨干及公司認(rèn)可的其他員工。
(三) 有下列情形之一的，不能成為參加對(duì)象：
1. 最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
2. 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
3. 最近三年內(nèi)，因泄露國(guó)家或公司機(jī)密、貪污、盜竊、侵占、受賄、
行賄、失職或?yàn)^職等違反國(guó)家法律、法規(guī)的行為；
4. 相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為員工持股計(jì)劃持
有人的情形。
第三條 員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源
員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元，員工持股計(jì)劃資金來(lái)源
為公司員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
持有人按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃持有人具體
持有份額以員工最后確認(rèn)繳納的金額為準(zhǔn)。持有人應(yīng)當(dāng)按《員工持股計(jì)
劃認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》的相關(guān)規(guī)定將認(rèn)購(gòu)資金一次性足額轉(zhuǎn)入員工持股計(jì)劃資
金賬戶。未按時(shí)繳款的，該持有人則喪失參與員工持股計(jì)劃的權(quán)利。
第四條 員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量
(一) 員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源
員工持股計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后 6 個(gè)月內(nèi)將委托陜西省國(guó)際信托股份
有限公司管理，通過(guò)陜西省國(guó)際信托股份有限公司管理的天啟【2017】
397 號(hào)名家匯第一期員工持股集合資金信托計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“信托計(jì)劃”）
從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買以及法律法規(guī)許可的其他方式購(gòu)買和持有名家匯股票。
除前述持股外，閑置資金可以用于現(xiàn)金類管理。
(二) 員工持股計(jì)劃的股票規(guī)模
1. 以信托計(jì)劃的資金規(guī)模上限 30,000 萬(wàn)元及名家匯最近一個(gè)交易日
2017 年 8 月 25 日的收盤(pán)價(jià) 25.32 元/股測(cè)算，信托計(jì)劃所能購(gòu)買和
持有的名家匯股票數(shù)量約為 1184.83 萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有股本總額的
3.95%。最終標(biāo)的股票的購(gòu)買情況目前還存在不確定性，最終持有的
股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。
2. 公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股
本總額的 10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不
超過(guò)公司股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工
在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行
購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
第五條 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期、變更及終止
（一）存續(xù)期
1. 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限為不超過(guò) 24 個(gè)月。自員工持股計(jì)劃通過(guò)公
司股東大會(huì)審議之日起算，員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿后自行終止，
除非根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定提前終止或者展期延長(zhǎng)。
2. 員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月內(nèi)，
根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排完成標(biāo)的股票的購(gòu)買。
3. 員工持股計(jì)劃持有的標(biāo)的股票鎖定期屆滿后，在員工持股計(jì)劃資產(chǎn)
均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，員工持股計(jì)劃可提前終止。
4. 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人
所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)
劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。
5. 如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導(dǎo)致信托計(jì)劃所持有的公司
股票無(wú)法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人
所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)
劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。
（二）鎖定期
1. 員工持股計(jì)劃通過(guò)信托計(jì)劃持有的標(biāo)的股票鎖定期（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)
的股票鎖定期”）為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過(guò)
戶至信托計(jì)劃名下之日起算。
2. 標(biāo)的股票鎖定期滿后，信托計(jì)劃將根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排和當(dāng)時(shí)
市場(chǎng)的情況決定賣出全部或者部分標(biāo)的股票的時(shí)機(jī)和數(shù)量。
3. 信托計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交
易所關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定。信托計(jì)劃在決定買賣公
司股票時(shí)應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書(shū)當(dāng)下是否處于股票買賣敏感
期。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
員工持股計(jì)劃設(shè)立后的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3
以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。
（四）員工持股計(jì)劃的終止
1. 員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止；
2. 標(biāo)的股票鎖定期屆滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃所持資產(chǎn)均為貨幣性資金
時(shí)，員工持股計(jì)劃可提前終止；
3. 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人
所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，員工持股計(jì)劃
的存續(xù)期可以提前終止或延長(zhǎng)。
第六條 員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序
(一) 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)實(shí)施員工持股計(jì)劃。
(二) 公司董事會(huì)在通過(guò)職工代表大會(huì)等組織充分征求員工意見(jiàn)的基礎(chǔ)上負(fù)
責(zé)擬定和修改員工持股計(jì)劃，報(bào)股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范
圍內(nèi)辦理員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)員工持股
計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利
益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃發(fā)表
獨(dú)立意見(jiàn)。
(三) 公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并應(yīng)當(dāng)就員工持股計(jì)劃是否
有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否損害上市公司及全體股東利益，公
司是否以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本公司持股計(jì)劃發(fā)表意
見(jiàn)。
第七條 持有人會(huì)議
持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。
持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并
表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均
由持有人自行承擔(dān)。
(一) 持有人會(huì)議的職權(quán)
1. 選舉和罷免管理委員會(huì)委員；
2. 審議員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)和提前終止；
3. 員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)等方式融資時(shí)，由資產(chǎn)
管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與，并提交持有人會(huì)議審議；
4. 授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
5. 授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)
利；
6. 授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；
7. 其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開(kāi)持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)；
8. 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股計(jì)劃規(guī)定的持有人會(huì)議
其他職權(quán)。
(二) 持有人會(huì)議的召集和召開(kāi)
首次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)召集和主持，此后的持有人會(huì)議
由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任負(fù)責(zé)主持。管理委員會(huì)主任不
能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
1. 單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃 20%以上份額的持有人可以向持有人
會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開(kāi) 3 日前向管理委
員會(huì)提交。
2. 單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃 20%以上份額的持有人可以提議召開(kāi)
持有人會(huì)議。
3. 召開(kāi)持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前 5 日發(fā)出會(huì)議通知。會(huì)議通知
通過(guò)直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，送達(dá)給全體
持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、召開(kāi)方式，會(huì)
議事由和議題，會(huì)議所必需的會(huì)議材料，發(fā)出通知的日期等。
4. 如遇緊急情況，可以通過(guò)口頭方式通知召開(kāi)持有人會(huì)議。口頭方式
通知至少應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)，會(huì)議事由和議題以及因情況緊
急需要盡快召開(kāi)持有人會(huì)議的說(shuō)明。
(三) 持有人會(huì)議表決程序
1. 每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表
決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有
人進(jìn)行表決。表決方式為填寫(xiě)表決票的書(shū)面表決方式。
2. 員工持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)，每 1 份額具有 1
票表決權(quán)。持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人
應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向
的，視為棄權(quán)；未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決
票均視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表
決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
3. 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。除《員工持股計(jì)劃管
理辦法（修訂稿）》規(guī)定需經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以上
份額同意方可形成有效決議外，其余議案經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有
人所持過(guò)半數(shù)（不含 50%）份額同意后則視為表決通過(guò)，形成持有人
會(huì)議的有效決議。
4. 持有人會(huì)議決議涉及需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議事項(xiàng)的，須按
照《員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）》、《公司章程》等規(guī)定提交公
司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。
5. 會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排人員對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。
第八條 員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
(一) 員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，對(duì)員工持
股計(jì)劃負(fù)責(zé)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東
權(quán)利。
(二) 管理委員會(huì)由 3 名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1 名。管理委員會(huì)委員
均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生，任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。管理委員會(huì)
主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。
(三) 管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計(jì)劃管理辦法（修
訂稿）》的規(guī)定，并維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股
計(jì)劃的資產(chǎn)安全，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
1. 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃
的財(cái)產(chǎn)；不得挪用員工持股計(jì)劃資金；
2. 不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義
開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；
3. 未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以
員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
4. 不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益；
5. 不得擅自披露與員工持股計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密；
6. 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。管理委員會(huì)委員違反
忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(四) 管理委員會(huì)行使以下職責(zé):
1. 負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議，執(zhí)行持有人會(huì)議的決議；
2. 代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
3. 辦理員工持股計(jì)劃份額認(rèn)購(gòu)事宜；
4. 代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利或者授權(quán)
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；
5. 負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；
6. 代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；
7. 監(jiān)督、管理員工持股計(jì)劃利益分配；
8. 標(biāo)的股票鎖定期屆滿,辦理標(biāo)的股票出售及分配等相關(guān)事宜；
9. 決策員工持股計(jì)劃棄購(gòu)份額、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
10. 辦理員工持股計(jì)劃份額變更、繼承登記；
11. 負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；
12. 負(fù)責(zé)與名家匯的溝通聯(lián)系事宜，向名家匯董事會(huì)提議員工持股計(jì)劃
的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；
13. 持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。
(五) 管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán):
1. 主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；
2. 督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
3. 管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
(六) 管理委員會(huì)不定期召開(kāi)會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開(kāi) 3 日
前通知全體管理委員會(huì)委員。
(七) 代表 20%以上份額的持有人、1/3 以上管理委員會(huì)委員，可以提議召開(kāi)管
理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后 5 日內(nèi)，召集和
主持管理委員會(huì)會(huì)議。
(八) 管理委員會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:
1. 會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；
2. 事由及議題；
3. 會(huì)議所必需的會(huì)議材料；
4. 發(fā)出通知的日期。
(九) 管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員
會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決
議的表決，實(shí)行一人一票。
(十) 管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理
委員會(huì)委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議，
并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。
(十一) 管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故
不能出席的，可以書(shū)面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書(shū)中應(yīng)
載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名
或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委
員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代
表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
(十二) 管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決議形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理
委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
(十三) 管理委員會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容:
1. 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名；
2. 管理委員會(huì)委員出席情況；
3. 會(huì)議議程；
4. 管理委員會(huì)委員發(fā)言要點(diǎn)；
5. 每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄
權(quán)的票數(shù)）。
(十四) 管理委員會(huì)會(huì)議所形成的決議及會(huì)議記錄應(yīng)報(bào)公司董事會(huì)備案。
第九條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
公司選任陜西省國(guó)際信托股份有限公司作為員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，
公司代表員工持股計(jì)劃與陜西省國(guó)際信托股份有限公司簽訂《天啟
【2017】397 號(hào)名家匯第一期員工持股集合資金信托計(jì)劃信托合同》
及相關(guān)協(xié)議文件。陜西省國(guó)際信托股份有限公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及員工持股計(jì)劃的約定管理員
工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的
財(cái)產(chǎn)安全。
第十條 員工持股計(jì)劃持有人權(quán)益的處置
(一) 標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。
(二) 標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，
新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該
等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派
息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利不進(jìn)行分配。
(三) 存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃因持有標(biāo)的股票而獲得的現(xiàn)金分紅優(yōu)先用于
支付本員工持股計(jì)劃所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。
(四) 員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，持有人
所持的員工持股計(jì)劃份額不得質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處
置。
(五) 存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不
得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。
(六) 在存續(xù)期內(nèi)發(fā)生如下情形之一的，公司有權(quán)取消該持有人參與員工持
股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員
會(huì)指定的受讓人，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照“不再符合員工持股計(jì)劃參與資格當(dāng)
日收盤(pán)后其所持份額的公允價(jià)值”和“個(gè)人實(shí)際出資成本”孰低確定：
1. 持有人被追究刑事責(zé)任、辭職或擅自離職的；該情形下，持有人
不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、
遞交辭職申請(qǐng)或擅自離職的當(dāng)日。
2. 持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或其全資、控股子公司續(xù)簽
勞動(dòng)合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格
的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)日。
3. 持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或其全資、控股子公司不與其續(xù)簽
勞動(dòng)合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格
的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)日。
4. 持有人因違反公司規(guī)章制度、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失
職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的；該情
形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為解聘通知
發(fā)出的當(dāng)日。
5. 持有人因違反法律規(guī)定而被公司或其全資、控股子公司解除勞動(dòng)
合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日
期為解除勞動(dòng)合同通知發(fā)出的當(dāng)日。
6. 持有人不能勝任工作崗位、上年度業(yè)績(jī)考核不合格；該情形下，
持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為考核通知發(fā)出的
當(dāng)日。
7. 持有人作出其他有損公司利益行為的。該情形下，持有人不再符
合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為解除勞動(dòng)合同通知發(fā)出的當(dāng)日
或公司書(shū)面作出處罰通知的當(dāng)日。
(七) 持有人所持權(quán)益不作變更的情形
1. 職務(wù)變更:存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持
有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；
2. 喪失勞動(dòng)能力:存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工
持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；
3. 退休:存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持
有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；
4. 死亡:存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作
變更，由其合法繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備
參與員工持股計(jì)劃資格的限制；
5. 管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十一條 員工持股計(jì)劃期滿后權(quán)益的處置辦法
當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委
員會(huì)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)完成
清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。
若員工持股計(jì)劃屆滿時(shí)，信托計(jì)劃所持資產(chǎn)仍包含標(biāo)的股票，具體處
置辦法由管理委員會(huì)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
第十二條 持有人的權(quán)利和義務(wù)
實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃份額的員工，成為員工持股計(jì)劃份額
持有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等權(quán)益。
(一) 持有人的權(quán)利
1. 按持有員工持股計(jì)劃的份額享有員工持股計(jì)劃資產(chǎn)及其收益；
2. 依照員工持股計(jì)劃規(guī)定參加或委派其代理人持有人會(huì)議，并行使
相應(yīng)表決權(quán)；
3. 對(duì)員工持股計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；
4. 持有人放棄因參與員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)；
5. 享有相關(guān)法律、法規(guī)或本計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。
(二) 持有人的義務(wù)
1. 按員工持股計(jì)劃及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款；
2. 持有人參與員工持股計(jì)劃所產(chǎn)生的稅負(fù)按有關(guān)稅務(wù)法律法規(guī)執(zhí)
行，由持有人承擔(dān)；
3. 按持有員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃投資的風(fēng)險(xiǎn)；
4. 員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，持
有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或
作其他類似處置；
5. 在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，不得要求分配員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，亦
不得申請(qǐng)退出員工持股計(jì)劃；
6. 持有人名下的員工持股計(jì)劃份額，均應(yīng)為持有人個(gè)人實(shí)際持有，
持有人不得替他人代持份額；
7. 遵守由名家匯作為委托人，代表員工持股計(jì)劃同資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽
署的相關(guān)協(xié)議；
8. 遵守生效的持有人會(huì)議決議；
9. 遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本計(jì)劃的規(guī)定；
10. 承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)和本計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。
第十三條 公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用
期限的承諾。公司或其全資、控股子公司與持有人的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或其全資、
控股子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
第十四條 公司實(shí)施員工持股計(jì)劃涉及的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等事宜，按相
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
深圳市名家匯科技股份有限公司
二〇一七年九月十五日