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廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳雷曼光電科技股份有限公司
第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和
國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中
國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》
《深圳雷曼光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，
廣東寶城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受深圳雷曼光電科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“雷曼股份”或“公司”）的委托，就雷曼股份第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所特聲明如下事項(xiàng)：
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)前述規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的
事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)
證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)
確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所對(duì)雷曼股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查，查閱了
雷曼股份本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)文件，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司有關(guān)人員作了詢(xún)問(wèn)并進(jìn)
行了必要的討論。
在前述調(diào)查過(guò)程中，本所律師作出的事實(shí)判斷依賴(lài)于公司向本所提供的文件資
料、說(shuō)明及承諾，本所已得到公司如下承諾：公司已全面地向我所經(jīng)辦律師提供了出
具法律意見(jiàn)書(shū)所必需的、真實(shí)的、完整的文件資料，并且提供的所有文件的復(fù)印件與
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原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)，且一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)
和文件均已向本所披露，并無(wú)任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)涉及的法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，本
所律師在本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等其他領(lǐng)域的證明材料中的任何
數(shù)據(jù)或結(jié)論的引述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明
示或默示的保證。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的而使用，非經(jīng)本所事
先書(shū)面許可，不得被用于其他任何目的。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為雷曼股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律文件之一，
隨其他材料一起公開(kāi)披露及上報(bào)，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于以上前提及限定，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就雷曼股份本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜發(fā)表法
律意見(jiàn)如下：
一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)的批準(zhǔn)與授權(quán)
1、2017 年 12 月 26 日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)
于公司<第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定公司<第一期
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理第
一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)《第一期股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017 年 12 月 26 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)
于公司<第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，且認(rèn)為激勵(lì)對(duì)
象名單符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、2018 年 1 月 12 日，公司 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司<
第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定公司<第一期股權(quán)激勵(lì)
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計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理第一期股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量
660.6 萬(wàn)份，其中首次授予 560.6 萬(wàn)份，預(yù)留 100 萬(wàn)份；公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票
期權(quán)授權(quán)日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)并辦理授權(quán)股票期權(quán)所
必須的全部事宜。
4、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為公司第一期股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授權(quán)條件已經(jīng)成就，確定以 2018 年 12 月 21 日為授權(quán)日，授予 37
名激勵(lì)對(duì)象 100 萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)核實(shí)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性
文件規(guī)定的任職資格。本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授權(quán)條件已經(jīng)成就，同意公司第一期
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授權(quán)日為 2018 年 12 月 21 日，向符合激勵(lì)條件的 37 名激勵(lì)對(duì)象
授予預(yù)留股票期權(quán) 100 萬(wàn)份。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日，公司本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃預(yù)留授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》、《公司章
程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日
1、2018 年 1 月 12 日，公司 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司<
第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)被授權(quán)確
定股票期權(quán)授權(quán)日。
2、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，確定以 2018 年 12 月 21 日為授權(quán)
日。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
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3、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，同意公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留
授權(quán)日為 2018 年 12 月 21 日。
經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)確定的授權(quán)日為交易日，且在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為公司董事會(huì)關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)日的確定
符合《管理辦法》、《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象、授權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格
1、依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定：
預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定。預(yù)留
激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量 660.6 萬(wàn)份，預(yù)留 100 萬(wàn)份。
預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（一）預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)；
（二）預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公布前 20 個(gè)交易日、60 個(gè)交易日或者 120
個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。
2、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為公司第一期股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授權(quán)條件已經(jīng)成就，確定授予 37 名激勵(lì)對(duì)象 100 萬(wàn)份股票期權(quán)、
行權(quán)價(jià)格為 7.90 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2018 年 12 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
公司第一股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)核實(shí)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性
文件規(guī)定的任職資格。本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授權(quán)條件已經(jīng)成就，同意向符合激勵(lì)
條件的 37 名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán) 100 萬(wàn)份。
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經(jīng)本所律師核查認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象、授權(quán)
數(shù)量及行權(quán)價(jià)格符合《管理辦法》、《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等規(guī)定。
四、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)獲授條件
依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》關(guān)于股票期權(quán)的授權(quán)條件的規(guī)定：
同時(shí)滿(mǎn)足下列授權(quán)條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，反之，若下列任一
授權(quán)條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)。
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者
采取市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)本所律師核查，公司及授權(quán)激勵(lì)對(duì)象不存在不能授權(quán)股票期權(quán)或者不得成為
激勵(lì)對(duì)象的情形，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)條件已經(jīng)成就。
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綜上所述，公司向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)符合《管理辦法》、及《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，授權(quán)
日的確定、激勵(lì)對(duì)象的核查、授權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格等事項(xiàng)，均符合《公司法》、《證
券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)
定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)條件已成就。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式五份。
（以下無(wú)正文，接簽署頁(yè)）
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一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：周百順
二〇一八年十二月二十一日
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