太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步明確公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)、權(quán)限、規(guī)范其行為，更好地
發(fā)揮其作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華
人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和《太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司章
程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，特制訂本工作細(xì)則。
第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)1名。董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司
和董事會(huì)負(fù)責(zé)。法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《公司章程》等對(duì)公司高級(jí)管理人
員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。
董事會(huì)秘書(shū)是公司與深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）之間的指定聯(lián)絡(luò)
人。董事會(huì)秘書(shū)作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》履行職責(zé)。
第二章 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格
第三條 公司董事會(huì)秘書(shū)須具有以下任職資格： 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職
責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，并
取得交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。
第四條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)：
（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
（四）最近三年受到過(guò)交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；
（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（六）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案
調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)
（七）交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。
第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)
第五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)履行如下職責(zé)：
（一） 負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信
息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二） 負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)
事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；
（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及
時(shí)向交易所報(bào)告并公告；
（五）關(guān)注公共媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)交易
所所有問(wèn)詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及
交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義
務(wù)；
（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、交
易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者
可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向交易所報(bào)告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所要求履行的其他職責(zé)。
第四章 董事會(huì)秘書(shū)的選聘和解聘
第六條 董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)聘任或解聘。
董事會(huì)秘書(shū)任期三年，自聘任之日起，至本屆董事會(huì)任期屆滿止。
第七條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或或者公司章程規(guī)
定的其他高級(jí)管理人擔(dān)任。
因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)經(jīng)交易所同意。
公司監(jiān)事和獨(dú)立董事不得兼任。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)
所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。
董事會(huì)秘書(shū)不得在控股股東單位擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
第八條 董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如果某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別
作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。
第九條 公司聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)不
能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表可代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并
不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。
第十條 董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起
一個(gè)月內(nèi)將其解聘：
（一）第四條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；
（四）違反法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成
重大損失。
第十一條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)有充分的理由，不得無(wú)故將其解聘。
董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。
第十二條 董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理
人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)的人選。
公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。
董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至
公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。
第五章 董事會(huì)秘書(shū)及公司的權(quán)利義務(wù)
第十三條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)履
行職責(zé)，維護(hù)公司利益，并承擔(dān)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有
誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。
當(dāng)其自身利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益
為行為準(zhǔn)則，并保證：
（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；
（二）除經(jīng)《公司章程》規(guī)定或者在股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同
本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；
（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或者他人謀取利益；
（四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益
的活動(dòng)；
（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；
（六）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；
（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)
會(huì)；
（八）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；
（九）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；
（十）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；
（十一）保證與交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的及時(shí)溝通，隨時(shí)保持與交易所的聯(lián)系。
（十二）董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān)
檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。
（十三）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)按照公司與其簽訂的保密協(xié)議，在任職期間以及離
任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的
信息除外。
第十四條 董事會(huì)秘書(shū)享有下列權(quán)利：
（一）有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況；
（二）有權(quán)參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議；
（三）有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)
提供相關(guān)資料和信息；
（四）在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向監(jiān)事會(huì)
報(bào)告，也可以直接向交易所報(bào)告；
（五）有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向監(jiān)事會(huì)或向交易所
提交個(gè)人陳述報(bào)告。
第十五條 公司承擔(dān)以下義務(wù)：
（一）為董事會(huì)秘書(shū)提供必要的工作條件；
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘
書(shū)的工作，應(yīng)董事會(huì)秘書(shū)的要求提供信息披露所需的資料和信息；
（三）在作出重大決定前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)；
（四）公司應(yīng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加交易所組織的董事會(huì)秘
書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。
第六章 附則
第十六條 本細(xì)則未盡事宜，按照《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》執(zhí)行。
第十七條 本工作細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或者經(jīng)合法程序修改
后的《公司章程》相抵觸時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行，并由董事會(huì)審議批準(zhǔn)立即修訂。
第十八條 本細(xì)則的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 5 月