萬商天勤（上海）律師事務所
關于江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
萬商天勤（上海）律師事務所
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 萬商天勤（上海）律師事務所
關于江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
萬商天勤（上海）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受江蘇華盛天龍光電設備股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，就公司召開 2018 年第一次臨時股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）的有關事宜，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票
實施細則》（以下簡稱“《網(wǎng)絡投票細則》”）等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《江
蘇華盛天龍光電設備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，
出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的
核查和驗證，審查了本所律師認為出具本法律意見書所需審查的相關文件、資料，并
參加了公司本次股東大會的全過程。本所律師得到公司如下保證：公司向本所提供的
文件及所作的陳述是真實、準確、完整、有效的，一切足以影響本法律意見書的事實
和文件均已向本所披露、提供，不存在虛假陳述、隱瞞和遺漏，上述文件原件及其簽
字、蓋章是真實有效的，文件的復印件、掃描件、副本與原件、正本一致。
在本法律意見書中，本所律師僅對公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、會議召集人資格及會議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、
法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對本次股東大會審議的
議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的法定文件予以公告，本法律意
見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，未經(jīng)本所事先書面同
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意，不得用作任何其他目的。
基于前述，本所律師根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、
道德規(guī)范和勤勉盡責精神，就本次股東大會所涉及的有關事項出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
1. 公司董事會已于 2018 年 12 月 11 日召開第四屆董事會第五次會議，通過了《關
于召開 2018 年第一次臨時股東大會的議案》。
2. 為召開本次股東大會，公司董事會于 2018 年 12 月 12 日在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）和深圳證券交易所網(wǎng)站上以公告形式刊登了《江蘇華盛
天龍光電設備股份有限公司關于召開 2018 年第一次臨時股東大會的通知》 以下簡稱
“《會議通知》”），公司董事會已于本次股東大會召開前 15 日對本次股東大會召開
的時間、地點、會議方式、審議事項等進行了公告。
3. 根據(jù)《會議通知》，本次股東大會的股權登記日為 2018 年 12 月 21 日，股權
登記日與會議日期的間隔符合《股東大會規(guī)則》不多于 7 個工作日的規(guī)定。
4. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2018 年 12 月 27 日在江蘇省金壇經(jīng)濟開發(fā)區(qū)華城
路 318 號公司一樓會議室如期召開，會議由董事長孫利主持。本次股東大會現(xiàn)場會
議召開的實際時間、地點及內(nèi)容，與公告的會議通知內(nèi)容一致。
同時本次股東大會股東進行網(wǎng)絡投票，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)
絡投票的具體時間為：2018 年 12 月 27 日 9：30 – 11：30，13：00 – 15：00；通過互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為：2018 年 12 月 26 日 15：00 至 2018 年 12 月 27 日
15：00。
本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
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 二、 本次股東大會召集人的資格
本次股東大會由公司第四屆董事會負責召集。為召開本次股東大會，公司已于
2018 年 12 月 11 日召開第四屆董事會第五次會議，通過了《關于召開 2018 年第一次
臨時股東大會的議案》。
本所律師認為，本次股東大會召集人為公司董事會，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》的有關規(guī)定，召集人資格合法、有效。
三、 出席本次股東大會人員的資格
1、出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
經(jīng)查驗出席現(xiàn)場會議股東或其委托代理人的登記資料、授權委托書等證明文件，
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人共【2】名，所代表股份數(shù) 【43788706】
股，占公司有表決權股份總數(shù)的【21.8944】％。
2、出席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員
出席（列席）本次股東大會的還有公司的董事、監(jiān)事以及高級管理人員（含董事
會秘書）；本所律師出席了本次股東大會并進行了見證。
3、參加網(wǎng)絡投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票相關數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡投票
時間內(nèi)參加網(wǎng)絡投票的股東共【2】人，代表股份數(shù)【46800】股，占公司有表決權股
份總數(shù)的【0.0234】%。
本所律師認為，上述出席本次股東大會的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的規(guī)定。
四、 本次股東大會的議案
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 經(jīng)本所律師審查，公司本次股東大會實際審議的議案均屬于公司股東大會的職權
范圍，并且與《會議通知》中所列明的審議事項相一致，本次股東大會現(xiàn)場會議未發(fā)
生對《會議通知》中所列明的議案進行修改的情形。
五、 本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
（一） 表決程序
經(jīng)本所經(jīng)辦律師見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式
表決了會議通知中列明的審議事項。
（二） 表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果，公司本次股東大會表決結(jié)果如下：
1、 審議通過《關于提請股東大會免去陳敬董事職務的議案》；
表決結(jié)果：同意【43798706】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【99.9160】%；反
對【36800】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0840】%；棄權【0】股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0000】％。
2、 審議通過《關于修改<公司章程>的議案》；
表決結(jié)果：同意【43798706】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【99.9160】％；反
對【36800】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0840】%；棄權【0】股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0000】%。
3、 審議通過《關于補選第四屆董事會獨立董事的議案》；
表決結(jié)果：同意【43798706】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【99.9160】%；反
對【36800】股，占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0840】%；棄權【0】股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議有表決權股份總數(shù)的【0.0000】%。
4、 審議通過《關于補選第四屆董事會非獨立董事的議案》；
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 采用累積投票制逐項審議選舉非獨立董事：
4.01 選舉陳文先生為公司第四屆董事會非獨立董事;
陳文先生累積投票得票數(shù)為【43788711】股，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)
為準)的【99.8932】%，陳文先生累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有
效表決權股份的二分之一，陳文先生當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
4.02 選舉于濤先生為公司第四屆董事會非獨立董事;
于濤先生累積投票得票數(shù)為【43788712】股，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)
為準)的【99.8933】%，于濤先生累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有
效表決權股份的二分之一，于濤先生當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
5、 審議通過《關于補選第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》。
采用累積投票制逐項審議選舉非職工代表監(jiān)事：
5.01 選舉史方平先生為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事;
史方平先生累積投票得票數(shù)為【43788711】股，占有效表決股份(以未累積的股份
數(shù)為準)的【99.8932】%，史方平先生累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所
持有效表決權股份的二分之一，史方平先生當選為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事。
5.02 選舉王芳女士為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事；
王芳女士累積投票得票數(shù)為【43788710】股，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)
為準)的【99.8932】%，王芳女士累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有
效表決權股份的二分之一，王芳女士當選為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事。
經(jīng)核查，公司本次股東大會就公告中所列明的事項進行了逐項表決，并結(jié)合網(wǎng)絡
投票結(jié)果公布了表決結(jié)果；公司未對會議通知以外的事項進行審議。本次股東大會審
議議案時，已對中小投資者的表決單獨計票（中小投資者是指除公司董監(jiān)高、單獨或
合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東），并已根據(jù)計票結(jié)果進行公開披露。
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本所律師、公司股東代表和監(jiān)事共同進行了監(jiān)票與計票。會議記錄和會議決議由出席
會議的公司董事簽署。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和其他規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
六、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡投票細則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的有關規(guī)定；召集人資格、出席本次股東大會人員的資格合法有效；本次股東大會的
表決程序及表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式叁份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無正文，為簽署頁）
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 （本頁無正文，為《萬商天勤（上海）律師事務所關于江蘇華盛天龍光電設備股份
有限公司 2018 年第一次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁）
萬商天勤（上海）律師事務所 （蓋章）
負責人： 經(jīng)辦律師：
陳凱 曾麗璇
經(jīng)辦律師：
陳禹菲