國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（上海）事務(wù)所
Grandall Law Firm (Shanghai)
中國 上海 北京西路 968 號嘉地中心 23-25 樓，200041
23-25 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041
電話/TEL: (8621) 5234-1668 傳真/FAX: (8621) 5234-1670
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2018年第五次臨時股東大會的法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
國浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受華燦光電股份有限公司
（以下簡稱“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2018 年第五次臨時股東大會
（以下簡稱“本次股東大會”）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市
公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和
規(guī)范性文件以及《華燦光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)
定，就公司本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、
會議表決程序和表決結(jié)果的合法性等有關(guān)法律問題出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對公司本次股東大會所涉及的有關(guān)事項進行
了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問
題進行了必要的核查和驗證。
本法律意見書僅供本次股東大會見證之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起公告，并依法對
本法律意見書承擔相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)
務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
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一、 本次股東大會召集、召開的程序
1、本次股東大會的召集
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會是由 2018 年 10 月 14 日召開的公司第
三屆董事會第二十二次會議決定提議召開，公司董事會負責(zé)召集。公司董事會于
2017 年 10 月 15 日在中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《華燦光電股份有限公司關(guān)于
召開 2018 年第五次臨時股東大會的通知》，公告了本次股東大會的召開時間、地
點、股權(quán)登記日、會議召集人、會議審議事項、會議登記方法和參與網(wǎng)絡(luò)投票的
投票程序等內(nèi)容。
2、本次股東大會的召開
本次股東大會于 2018 年 10 月 30 日下午 15:00 在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福
路 233 號華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室召開，公司董事長俞
信華先生主持了本次股東大會。會議的召開時間、地點與本次股東大會通知的內(nèi)
容一致。
本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，通過深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的平臺。通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2018 年 10 月 30 日上午 9:30~11:30，下
午 13:00~15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時間為 2018 年 10
月 29 日下午 15:00 至 2018 年 10 月 30 日下午 15:00 的任意時間。
本所律師認為，公司在本次股東大會召開十五日前刊登了會議通知，本次股
東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議的議案與股東大會通知中公告的
時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致。本次股東大會的召集、召開程序
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章
程》的規(guī)定。
二、 本次股東大會出席現(xiàn)場會議人員和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議以及通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共計 14 人，代表股份總數(shù)為 677,226,601 股，占公司股份總數(shù)的
61.6350%。
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公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了會議。
本次股東大會由公司董事會召集，召集人資格符合《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)查驗出席本次股東大會現(xiàn)場會議與會人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委
托書及對召集人資格的審查，本所律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
（或代理人）均具有合法有效的資格，可以參加本次股東大會，并行使表決權(quán)。
召集人資格合法、有效。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東，由深圳證券交易所
身份驗證機構(gòu)驗證其股東資格。
三、 本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
公司本次股東大會無臨時提案，根據(jù)公司第三屆董事會第二十二次會議和本
次股東大會通知，本次股東大會不涉及關(guān)聯(lián)股東回避事項。本次股東大會采取現(xiàn)
場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就會議通知中列明的議案逐一進行了審議并通
過了如下議案：
議案一：《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965％%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004％%；棄
權(quán) 21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案二：《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》；
2.01 發(fā)行股票的種類和面值
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
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反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.02 發(fā)行方式和發(fā)行時間
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.03 定價基準日、發(fā)行價格和定價原則
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.04 發(fā)行數(shù)量
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.05 發(fā)行對象及認購方式
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.06 限售期
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.07 本次非公開發(fā)行股票前的滾存利潤安排
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
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2.08 募集資金數(shù)額及用途
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.09 上市地點
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.10 本次非公開發(fā)行決議有效期限
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 23,700 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0035%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 23,700 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.1942%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
議案三：《關(guān)于<華燦光電股份有限公司 2018 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案>的
議案》；
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表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案四：《關(guān)于<華燦光電股份有限公司 2018 年度非公開發(fā)行股票方案論證
分析報告>的議案》
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案五：《關(guān)于<華燦光電股份有限公司 2018 年度非公開發(fā)行股票募集資金
使用的可行性分析報告>的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
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議案六：《關(guān)于<華燦光電股份有限公司前次募集資金使用情況專項報告>的
議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案七：《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及填補措
施的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案八：《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于承諾切實履行填補即期回報措
施的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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 國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案九：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜
的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案十：《關(guān)于制定<華燦光電股份有限公司未來三年股東回報規(guī)劃
(2018-2020 年)>的議案》；
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案十一：《關(guān)于修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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 國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
議案十二：《關(guān)于修改<募集資金管理辦法>的議案》
表決結(jié)果：同意 677,202,901 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9965%；反對 2,500 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0004%；棄權(quán)
21,200 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0031%。
其中，中小投資者代表有表決權(quán)股份 12,202,216 股：其中同意 12,178,516
股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8058%；
反對 2,500 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0205%；棄權(quán) 21,200 股，占出席會議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1737%。
經(jīng)驗證，公司本次股東大會就本次股東大會通知并公告的事項采取現(xiàn)場記名
投票以及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行了表決，并于投票表決結(jié)束后，根據(jù)《公司
章程》規(guī)定的程序進行監(jiān)票，當場公布表決結(jié)果。公司對上述議案中的中小投資
者的表決情況單獨計票并單獨披露表決結(jié)果。議案一至議案十一為特別決議議
案，經(jīng)出席本次股東大會的股東及股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上審議通
過。本次股東大會議案審議通過的表決票數(shù)符合《公司章程》規(guī)定，其表決程序、
表決結(jié)果符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
本所律師認為，本次股東大會的表決過程、表決權(quán)的行使及計票、監(jiān)票的程
序均符合《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為：公司本次股東大會的召集和召開程序符合《證券
法》、《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席現(xiàn)場會議人
員資格合法有效，召集人資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效，本次股
東大會形成的決議合法有效。
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本法律意見書于二零一八年十月三十日由國浩律師（上海）事務(wù)所出具，經(jīng)
辦律師為苗晨律師、王博律師。
本法律意見書正本叁份，無副本。
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（此頁無正文，為《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2018
年第五次臨時股東大會的法律意見書》之簽章頁）
國浩律師（上海）事務(wù)所
負責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
李強 苗 晨
王 博
年 月 日
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