南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）于 2017 年 9
月 29 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議
通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司董事會(huì)決定使
用額度不超過(guò)人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高
的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司首次公
開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1565 號(hào)文），公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并成
功上市，共向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬(wàn)股，每股面值 1.00
元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 13.14 元，募集資金總額 26,280.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行
費(fèi)用后募集資金凈額 23,616.67 萬(wàn)元。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 9 月 8 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
并出具天職業(yè)字[2017]16623 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金使用情況
公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露的募集資金投資
項(xiàng)目及募集資金計(jì)劃使用情況如下：
單位：萬(wàn)元
序
項(xiàng)目名稱(chēng) 建設(shè)期 項(xiàng)目總投資 募集資金投資額
號(hào)
1 智能熱釋電紅外傳感器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 1年 10,934.74 10,934.74
2 可見(jiàn)光傳感器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 1年 2,457.41 2,457.41
3 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 1年 6,234.83 6,234.83
序
項(xiàng)目名稱(chēng) 建設(shè)期 項(xiàng)目總投資 募集資金投資額
號(hào)
4 營(yíng)銷(xiāo)中心建設(shè)項(xiàng)目 1年 6,112.59 3,989.69
合計(jì) 25,739.57 23,616.67
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)存在一定的閑置情況。
三、本次使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
1. 投資目的
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)
使用的情況下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金和進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金
收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。
2. 投資品種
閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿(mǎn)足保本要求，
產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正
常進(jìn)行。
3. 投資額度和投資期限
公司擬在已簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議且確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和
公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò) 1.8 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該
額度在股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。募集資金現(xiàn)
金管理到期后歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。
4. 實(shí)施方式
董事會(huì)擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
具體辦理相關(guān)事宜。授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
5. 信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)要求及時(shí)披露
購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的具體情況。
6. 關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
公司與理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理措施情況
1. 投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）理財(cái)產(chǎn)品均需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的影
響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)劇烈波動(dòng)的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期；
（3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將嚴(yán)格選擇投資對(duì)象，選擇安全性高、流動(dòng)性
好、規(guī)模大、信譽(yù)好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方
的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
（2）公司將根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)安排和募集資金投入計(jì)劃選擇相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品
種類(lèi)和期限等，確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行。
（3）公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影
響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（4）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以
聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（5）公司內(nèi)審部將對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)
各項(xiàng)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。
五、對(duì)公司的影響
公司此次使用部分閑置募集資金進(jìn)行管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保不影
響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常使用和募集資金安全的前提下進(jìn)行
的，購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品或進(jìn)行定期存款不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目
的正常開(kāi)展。通過(guò)適度理財(cái)，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，
為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。
六、公告日前十二個(gè)月內(nèi)使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品情況
公司于公告日前十二個(gè)月內(nèi)不存在使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況。
七、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行的審議程序
1、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司使用不超過(guò)人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策
程序及用途，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資金的使用效率，并獲得一
定的投資效益，且不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目
建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。因此，我們同
意公司使用不超過(guò)人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)
安全性高、流動(dòng)性好的保本理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，使用期限
不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度
范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。
2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提
下，使用不超過(guò)人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性
高的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，使用期限不超過(guò) 12
個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使
投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。
3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
公司保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司核查認(rèn)為：公司使用部分暫時(shí)閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)
第十一次會(huì)議審議通過(guò)，且獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，尚需獲得股東大
會(huì)批準(zhǔn)。公司使用不超過(guò)人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用
于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等；該
額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月有效；在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾
動(dòng)使用；董事會(huì)擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)
責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。該事項(xiàng)合法合規(guī)，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定投
資收益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集
資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東、特別是中小股
東利益的情形。
綜上，長(zhǎng)江保薦對(duì)森霸股份本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異
議。
4、本次使用部分閑置自有資金及募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚需獲得公司股東
大會(huì)批準(zhǔn)。
八、備查文件
1、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；
2、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議獨(dú)立
董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、保薦機(jī)構(gòu)《長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 29 日