南陽森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
南陽森霸光電股份有限公司
2017 年第三季度報告
2017 年 10 月
南陽森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責(zé)人單森林、主管會計工作負責(zé)人張金鑫及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主
管人員)趙金朋聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 440,872,340.02 193,597,383.94 127.73%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
420,064,714.26 170,828,142.83 145.90%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 46,472,297.10 14.81% 126,634,878.44 14.61%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
15,418,341.71 17.41% 42,947,687.55 27.55%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
15,116,981.01 16.25% 41,640,806.09 27.26%
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-- -- 30,983,314.49 -21.15%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.72 28.57%
稀釋每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.72 28.57%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 8.76% -0.57% 22.33% 5.23%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） -4,773.18
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 1,303,973.50
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 239,047.96
減：所得稅影響額 231,366.82
合計 1,306,881.46 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
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項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、 普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 39,602
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
深圳市盈貝投資
境內(nèi)非國有法人 28.01% 22,409,400 22,409,400
發(fā)展有限公司
鵬威國際集團
（香港）有限公 境外法人 23.91% 19,129,800 19,129,800
司
深圳市辰星投資
境內(nèi)非國有法人 16.40% 13,117,800 13,117,800
發(fā)展有限公司
天津嘉慧誠投資
管理合伙企業(yè) 境內(nèi)非國有法人 3.35% 2,681,400 2,681,400
（有限合伙）
深圳市群拓投資
境內(nèi)非國有法人 3.33% 2,661,600 2,661,600
發(fā)展有限公司
李章華 境內(nèi)自然人 0.10% 82,200
因諾（上海）資
產(chǎn)管理有限公司
境內(nèi)非國有法人 0.05% 39,300
－因諾天躍一號
資產(chǎn)管理計劃
徐書涵 境內(nèi)自然人 0.04% 33,212
黃榕勛 境內(nèi)自然人 0.04% 31,700
長江證券承銷保
境內(nèi)非國有法人 0.03% 27,674
薦有限公司
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
李章華 82,200 人民幣普通股 82,200
因諾（上海）資產(chǎn)管理有限公司－
39,300 人民幣普通股 39,300
因諾天躍一號資產(chǎn)管理計劃
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徐書涵 33,212 人民幣普通股 33,212
黃榕勛 31,700 人民幣普通股 31,700
長江證券承銷保薦有限公司 27,674 人民幣普通股 27,674
劉斌 18,801 人民幣普通股 18,801
龔春華 16,300 人民幣普通股 16,300
張志浩 13,100 人民幣普通股 13,100
田寶娣 7,600 人民幣普通股 7,600
上海楠溪資產(chǎn)管理有限公司－上
海楠溪好運一期私募證券投資基 5,800 人民幣普通股 5,800
金
鵬威國際集團（香港）有限公司和深圳市辰星投資發(fā)展有限公司為公司實際控制人單森
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的 林先生控制的企業(yè)； 除上述情況外，公司未知上述 10 名無限售流通股股東之間，以
說明 及無限售流通股股東與前 10 名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于一致行動
人。
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明
不適用
（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
3、 限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 數(shù)
深圳市盈貝投資
0 0 22,409,400 22,409,400 首發(fā)承諾限售股 2020-9-14
發(fā)展有限公司
鵬威國際集團
（香港）有限公 0 0 19,129,800 19,129,800 首發(fā)承諾限售股 2020-9-14
司
深圳市辰星投資
0 0 13,117,800 13,117,800 首發(fā)承諾限售股 2020-9-14
發(fā)展有限公司
天津嘉慧誠投資
0 0 2,681,400 2,681,400 首發(fā)承諾限售股 2018-9-14
管理合伙企業(yè)
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（有限合伙）
深圳市群拓投資
0 0 2,661,600 2,661,600 首發(fā)承諾限售股 2019-9-14
發(fā)展有限公司
合計 0 0 60,000,000 60,000,000 -- --
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生重大變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
（一）資產(chǎn)負債表項目：
1、2017年9月30日貨幣資金期末數(shù)為257,650,869.92元，比年初數(shù)增加358.79%，其主要原因是：公司收到
首次公開發(fā)行股票募集資金。
2、2017年9月30日應(yīng)收票據(jù)期末數(shù)為740,709.68元，比年初數(shù)減少42.09%，其主要原因是：公司收到的商
業(yè)匯票背書轉(zhuǎn)讓。
3、2017年9月30日預(yù)付款項期末數(shù)為2,614,621.18元，比年初數(shù)增加140.82%，其主要原因是：預(yù)付供應(yīng)商
的設(shè)備款。
4、2017年9月30日其他應(yīng)收款期末數(shù)為274,525.33元，比年初數(shù)減少90.17%，其主要原因是：公司賬面記
載的上市費用轉(zhuǎn)出。
5、2017年9月30日其他流動資產(chǎn)期末數(shù)為82,000,000.00元，比年初數(shù)增加108.65%，其主要原因是：公司委
托理財增加。
6、2017年9月30日在建工程期末數(shù)為1,942,349.69元，比年初數(shù)減少30.09%，其主要原因是：在建工程轉(zhuǎn)固
定資產(chǎn)處理。
7、2017年9月30日預(yù)收款項期末數(shù)為937,554.27元，比年初數(shù)增加39.83%，其主要原因是：公司預(yù)收客戶
的貨款。
8、2017年9月30日應(yīng)付職工薪酬期末數(shù)為2,460,122.70元，比年初數(shù)減少30.86%，其主要原因是：公司計提
的年終獎等發(fā)放。
9、2017年9月30日股本期末數(shù)為80,000,000.00元，比年初數(shù)增加33.33%，其主要原因是：公司首次公開發(fā)
行股票股本增加。
10、2017年9月30日資本公積期末數(shù)為223,130,933.77元，比年初數(shù)增加3103.97%，其主要原因是：公司首
次公開發(fā)行股票資本公積增加。
（二）利潤表項目：
1、2017年1-9月稅金及附加為1,610,970.76元，比上年同期增加37.86%，其主要原因是：公司銷售增加，應(yīng)
交增值稅增加，相應(yīng)附加稅增加。
2、2017年1-9月財務(wù)費用為12,369.77元，上年同期金額為-47,404.53元，其主要原因是：匯率變動損失。
3、2017年1-9月資產(chǎn)減值損失為-286,343.99元，上年同期金額為82,864.23元，其主要原因是：公司原記載
上市費用計提壞賬準(zhǔn)備沖減。
4、2017年1-9月投資收益為1,303,973.50元，比上年同期增加40.22%，其主要原因是：公司理財收益增加。
5、2017年1-9月營業(yè)外支出為4,773.18元，比上年同期增加114.75%，其主要原因是：公司處置部分固定資
產(chǎn)。
（三）現(xiàn)金流量表項目
1、2017年1-9月收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金為606,987.94元，比上年同期增加209.50%，其主要原因是：
公司定期存單利息收益。
2、2017年1-9月購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金為69,420,359.14元，比上年同期增加45.21%，其主要原因
是：公司上市發(fā)行費用。
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3、2017年1-9月支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金為4,557,061.96元，比上年同期增加30.77%，其主要原因是：
公司上市過程中相關(guān)費用增加。
4、2017年1-9月收回投資收到的現(xiàn)金為114,563,565.72元，比上年同期增加68.65%，其主要原因是：公司投
資理財及收益。
5、2017年1-9月取得投資收益收到的現(xiàn)金為198,684.93元，上年同期金額為0，其主要原因是：公司投資滾
動理財收益。
6、2017年1-9月處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額為3,000.00元，上年同期金額為0，
其主要原因是：公司處置部份固定資產(chǎn)。
7、2017年1-9月購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金為4,656,916.05元，比上年同期減少
41.37%，其主要原因是：公司2016年集中購建自動化生產(chǎn)線等固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的
現(xiàn)金。
8、2017年1-9月投資支付的現(xiàn)金為156,080,000.00元，比上年同期增加112.93%，其主要原因是：公司投資
理財增加。
9、2017年1-9月投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-45,971,665.40元，凈流出較上年同期增加245.32%，其主
要原因是：公司投資理財增加。
10、2017年1-9月吸收投資收到的現(xiàn)金為247,346,000.00元，上年同期金額為0，其主要原因是：公司收到首
次公開發(fā)行股票募集資金。
11、2017年1-9月分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金為30,318,830.00元，比上年同期增加51.59%，其主
要原因是：公司本年分配股利。
12、2017年1-9月籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為217,027,170.00元，上年同期金額為-20,000,000.00元，其
主要原因是：公司收到首次公開發(fā)行股票募集資金。
13、2017年1-9月匯率變動對現(xiàn)金的影響為-546,629.86元，上年同期金額為29,571.76元，其主要原因是：外
幣匯率變動。
14、2017年1-9月現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額為201,492,189.23元，比上年同期增加3251.02%，其主要原因
是：公司收到首次公開發(fā)行股票募集資金。
15、2017年1-9月期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額為257,650,869.92元，比上年同期增加631.30%，其主要原因是：
公司收到首次公開發(fā)行股票募集資金。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□ 適用 √ 不適用
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
四、報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
√ 適用 □ 不適用
2017年2月17日召開的第二屆董事會第八次會議及2017年3月9日召開的2016年年度股東大會決定：以公司2016年12月31日總
股本60,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣5.00元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣3,000.00萬元（含
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稅），并于2017年6月8日實施完畢。公司現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行符合公司章程的規(guī)定和股東大會決議的要求，分紅標(biāo)準(zhǔn)
和比例明確和清晰，相關(guān)的決策程序和機制完備，獨立董事盡職履責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用，充分維護了中小股東的合法權(quán)益。
五、預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動
的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況。
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第四節(jié) 財務(wù)報表
一、財務(wù)報表
1、合并資產(chǎn)負債表
編制單位：南陽森霸光電股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 257,650,869.92 56,158,680.69
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期
損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 740,709.68 1,279,095.00
應(yīng)收賬款 17,136,540.20 14,359,264.53
預(yù)付款項 2,614,621.18 1,085,710.66
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 274,525.33 2,793,555.06
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 22,486,918.74 18,837,948.30
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 82,000,000.00 39,300,000.00
流動資產(chǎn)合計 382,904,185.05 133,814,254.24
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
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可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 46,280,516.30 46,751,426.40
在建工程 1,942,349.69 2,778,323.90
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 8,371,267.14 8,487,529.37
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 931,107.75 1,256,498.98
遞延所得稅資產(chǎn) 442,914.09 509,351.05
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 57,968,154.97 59,783,129.70
資產(chǎn)總計 440,872,340.02 193,597,383.94
流動負債：
短期借款
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期
損益的金融負債
衍生金融負債
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付賬款 12,486,862.84 14,075,375.39
預(yù)收款項 937,554.27 670,510.83
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 2,460,122.70 3,558,088.00
應(yīng)交稅費 3,374,811.07 2,911,963.12
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應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 48,274.88 53,303.77
應(yīng)付分保賬款
保險合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 19,307,625.76 21,269,241.11
非流動負債：
長期借款
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負債
遞延收益 1,500,000.00 1,500,000.00
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 1,500,000.00 1,500,000.00
負債合計 20,807,625.76 22,769,241.11
所有者權(quán)益：
股本 80,000,000.00 60,000,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 223,130,933.77 6,964,198.95
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
南陽森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
盈余公積 19,316,006.78 16,203,855.73
一般風(fēng)險準(zhǔn)備
未分配利潤 97,617,773.71 87,660,088.15
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 420,064,714.26 170,828,142.83
少數(shù)股東權(quán)益
所有者權(quán)益合計 420,064,714.26 170,828,142.83
負債和所有者權(quán)益總計 440,872,340.02 193,597,383.94
法定代表人：單森林 主管會計工作負責(zé)人：張金鑫 會計機構(gòu)負責(zé)人：趙金朋
2、母公司資產(chǎn)負債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 257,615,770.02 56,077,644.76
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 740,709.68 1,279,095.00
應(yīng)收賬款 17,136,540.20 14,359,264.53
預(yù)付款項 2,564,305.58 1,080,722.25
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 274,525.33 2,793,555.06
存貨 22,485,820.00 18,740,498.11
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 82,000,000.00 39,300,000.00
流動資產(chǎn)合計 382,817,670.81 133,630,779.71
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 3,749,543.80 3,749,543.80
投資性房地產(chǎn)
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固定資產(chǎn) 42,042,826.41 42,092,775.79
在建工程 1,941,845.69 2,778,323.90
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 8,371,267.14 8,487,529.37
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 931,107.75 1,256,498.98
遞延所得稅資產(chǎn) 442,612.11 508,318.04
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 57,479,202.90 58,872,989.88
資產(chǎn)總計 440,296,873.71 192,503,769.59
流動負債：
短期借款
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融負債
衍生金融負債
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付賬款 16,927,905.71 17,210,610.59
預(yù)收款項 937,554.27 670,510.83
應(yīng)付職工薪酬 1,747,531.10 2,780,538.00
應(yīng)交稅費 3,045,476.26 2,603,745.36
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 38,040.28 28,562.77
劃分為持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 22,696,507.62 23,293,967.55
非流動負債：
長期借款
應(yīng)付債券
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其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負債
遞延收益 1,500,000.00 1,500,000.00
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 1,500,000.00 1,500,000.00
負債合計 24,196,507.62 24,793,967.55
所有者權(quán)益：
股本 80,000,000.00 60,000,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 223,130,933.77 6,964,198.95
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 18,909,910.42 16,203,855.73
未分配利潤 94,059,521.90 84,541,747.36
所有者權(quán)益合計 416,100,366.09 167,709,802.04
負債和所有者權(quán)益總計 440,296,873.71 192,503,769.59
3、合并本報告期利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 46,472,297.10 40,476,706.38
其中：營業(yè)收入 46,472,297.10 40,476,706.38
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 28,291,326.07 25,139,196.29
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其中：營業(yè)成本 21,487,921.00 19,663,102.94
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準(zhǔn)備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 548,515.79 406,139.21