南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
累積投票制實(shí)施細(xì)則
第一條 為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保證南陽(yáng)森霸光電股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）所有股東充分行使權(quán)利，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，
特制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本實(shí)施細(xì)則所指的累積投票制，是指股東大會(huì)在選舉董事或監(jiān)事時(shí)
采用的一種投票方式。即公司選舉董事或監(jiān)事時(shí)，每位股東所持有的每一股份都
擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中選
舉一人，也可以分散選舉數(shù)人，最后按得票多少依次決定董事或監(jiān)事人選。
第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)“董事”包括獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事。本實(shí)施細(xì)則
中所稱(chēng)“監(jiān)事”特指由股東單位代表出任的監(jiān)事。由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由公司
職工民主選舉產(chǎn)生或更換，不適用于本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。
第四條 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事和監(jiān)事人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合《公司章程》的
規(guī)定。
第五條 股東大會(huì)對(duì)董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決前，大會(huì)主持人應(yīng)明確告知
與會(huì)股東對(duì)候選董事或監(jiān)事實(shí)行累積投票方式，股東大會(huì)工作人員應(yīng)該置備適合
實(shí)行累積投票方式的選票。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)對(duì)累積投票方式、選票填寫(xiě)方法做出說(shuō)
明和解釋。
第六條 運(yùn)用累積投票制選舉公司董事或監(jiān)事的具體表決辦法如下:
（一）累積投票制的票數(shù)計(jì)算法
1、 每位股東持有的有表決權(quán)的股份數(shù)乘以本次股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事
人數(shù)之積，即為該股東本次累積表決票數(shù)。
2、 股東大會(huì)進(jìn)行多輪選舉時(shí)，應(yīng)根據(jù)每輪選舉應(yīng)當(dāng)選舉董事或監(jiān)事人數(shù)
重新計(jì)算股東累積表決票數(shù)。
（二）為確保獨(dú)立董事當(dāng)選人數(shù)符合公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事與非獨(dú)立董
事的選舉實(shí)行分開(kāi)投票方式。具體操作如下:
1、 選舉獨(dú)立董事時(shí)，每位股東所擁有的投票權(quán)數(shù)等于其持有的股份總數(shù)
乘以該次股東大會(huì)應(yīng)選獨(dú)立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該部分投票權(quán)數(shù)只能
投向本次股東大會(huì)的獨(dú)立董事候選人；
2、 選舉非獨(dú)立董事時(shí)，每位股東所擁有的投票權(quán)數(shù)等于其所持有的股份
總數(shù)乘以該次股東大會(huì)應(yīng)選出的非獨(dú)立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該部分投
票權(quán)數(shù)只能投向該次股東大會(huì)的非獨(dú)立董事候選人。
（三）選舉監(jiān)事時(shí)，每位股東有權(quán)取得的投票權(quán)數(shù)等于其所持有的股份數(shù)乘
以該次股東大會(huì)應(yīng)選的監(jiān)事人數(shù)的乘積數(shù)，該部分投票權(quán)數(shù)只能投向監(jiān)事候選
人。
（四）投票方式
1、 所有股東均有權(quán)按照自己的意愿（代理人應(yīng)遵守委托人授權(quán)書(shū)指示），
將累積表決票數(shù)分別或全部集中投向任一董事或監(jiān)事候選人，但所投
的候選董事或監(jiān)事人數(shù)不能超過(guò)應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)。
2、 股東對(duì)某一個(gè)或某幾個(gè)董事或監(jiān)事候選人集中或分散行使的投票總數(shù)
多于其累積表決票數(shù)時(shí)，該股東投票無(wú)效，視為放棄該項(xiàng)表決。
3、 股東所投的候選董事或監(jiān)事人數(shù)超過(guò)應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，該股東
所有選票視為棄權(quán)。
4、 股東對(duì)某一個(gè)或某幾個(gè)董事或監(jiān)事候選人集中或分散行使的投票總數(shù)
等于或少于其累積表決票數(shù)時(shí)，該股東投票有效，累積表決票數(shù)與實(shí)
際投票數(shù)的差額部分視為放棄。
（五）董事或監(jiān)事的當(dāng)選原則
1、 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事和監(jiān)事人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。
董事或監(jiān)事候選人根據(jù)得票的多少來(lái)決定是否當(dāng)選，按照董事、監(jiān)事
候選人得票多少的順序，從前往后根據(jù)擬選出的董事、監(jiān)事人數(shù)，由
得票較多者當(dāng)選，但每位當(dāng)選董事、監(jiān)事所得票數(shù)必須超過(guò)出席股東
大會(huì)股東所持股份總數(shù)的二分之一。
2、 若當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事或監(jiān)事，但已當(dāng)選董事人數(shù)超過(guò)《公司章程》
規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)三分之二以上時(shí)，則缺額在下次股東大會(huì)上選
舉填補(bǔ)。
3、 若當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事，且不足《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)成員人
數(shù)三分之二以上時(shí)，則應(yīng)對(duì)未當(dāng)選董事候選人進(jìn)行第二輪選舉；若經(jīng)
第二輪選舉仍未達(dá)到上述要求時(shí)，則應(yīng)在本次股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月
內(nèi)再次召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)缺額董事進(jìn)行選舉。
4、 若因兩名或兩名以上候選人的票數(shù)相同而不能決定其中當(dāng)選者時(shí)，則
對(duì)該等候選人進(jìn)行第二輪選舉。第二輪選舉仍不能決定當(dāng)選者時(shí)，則
應(yīng)在下次股東大會(huì)另行選舉。若由此導(dǎo)致董事會(huì)成員不足公司章程規(guī)
定三分之二以上時(shí)，則應(yīng)在本次股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)再次召開(kāi)股
東大會(huì)對(duì)缺額董事進(jìn)行選舉。
第七條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本實(shí)施細(xì)則如與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或《公
司章程》相沖突時(shí)，按屆時(shí)有效的國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章
程》的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)該立即對(duì)本實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂。
第八條 本實(shí)施細(xì)則中與上市公司相關(guān)的規(guī)定，自公司發(fā)行的股票在證券交
易所上市交易之日起適用。
第九條 本實(shí)施細(xì)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十條 本實(shí)施細(xì)則自公司股東大會(huì)決議通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
2017年10月25日