浙江正泰電器股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)
則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2014年修訂）、《公司法》及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、獨(dú)立判斷的態(tài)度，對(duì)公司2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖條件成就以及關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未
解鎖的限制性股票、為全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審查和查驗(yàn)，對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見如下：
一、關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖條件成就事項(xiàng)
經(jīng)核查公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、第一個(gè)解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對(duì)象名單，
我們認(rèn)為，本次董事會(huì)關(guān)于確認(rèn)并同意公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的250名激勵(lì)對(duì)象第
一個(gè)可解鎖的限制性股票共817.875萬股的決定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象符合解鎖條件，其作為本
次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
二、關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)
則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2018年修訂）、《公司法》及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、獨(dú)立判斷的態(tài)度，對(duì)公司本次回
購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司本次激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象潘浩先生因控股股東下屬子公司工作安排已不在本公司任職，已不具備《公司
2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象資格，不再符合激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
的激勵(lì)條件。根據(jù)《公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，我們同
意將其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì)120,000股由公司回購并注銷。
公司本次回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的行為合法、合規(guī)，
不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職，不存在損害公
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司及全體股東合法權(quán)益的情形。
三、關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)
公司為全資子公司浙江正泰新能源開發(fā)有限公司提供擔(dān)保，有利于光伏業(yè)務(wù)的持續(xù)開
展，符合公司整體發(fā)展的需要，為其提供擔(dān)保的行為不會(huì)損害公司利益，不會(huì)對(duì)本公司產(chǎn)生
不利影響。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題
的通知》證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)）、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》證監(jiān)發(fā)[2005]120
號(hào)）及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司本次擔(dān)保事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，公司提供擔(dān)保
及履行的審批程序符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，本次擔(dān)保不存在損害社會(huì)公眾
股東合法權(quán)益的情形。
我們同意公司為全資子公司浙江正泰新能源開發(fā)有限公司向平安銀行股份有限公司溫
州分行申請(qǐng)辦理最高額度不超過人民幣7.5億元整的綜合授信以本公司信用無條件提供連帶
責(zé)任保證。
浙江正泰電器股份有限公司獨(dú)立董事：嚴(yán)冶、沈藝峰、劉樹浙
二〇一八年七月二日
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