股票代碼：601877 股票簡稱：正泰電器 編號：臨2018-034
浙江正泰電器股份有限公司
第七屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監(jiān)事會第十五次會議于 2018
年 7 月 2 日在公司召開。會議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)事 3 人，監(jiān)事出席人數(shù)符合《中華人民
共和國公司法》及《浙江正泰電器股份有限公司章程》（以下簡稱“ 《公司章程》 ” ）
的規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席吳炳池先生主持，并以舉手表決的方式通過了以下議案：
一、關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案
會議以 3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票
激勵計劃（草案）及摘要的議案》。
根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，限制性股票授予后即行鎖定。
激勵對象本次獲授的限制性股票適用不同的限售期，分別為 12 個月和 24 個月，限售期均自
各自的授予完成日起計算。自 2017 年 6 月 30 日首次授予完成之日起 12 個月為第一個鎖定
期，截至本公告日已屆滿。
根據(jù)《公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象對已
獲授的限制性股票每次解鎖時必須同時滿足以下條件：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
1) 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的
審計報告；
2) 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
的審計報告；
3) 上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的
情形；
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 4) 法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
5) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
1) 最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選的；
2) 最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的；
3) 最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取
市場禁入措施；
4) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。
3、考核要求
1) 公司業(yè)績考核要求
以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司 2017 年實現(xiàn)的凈利潤較 2016 年增長比例不低于 10%，即
2017 年實現(xiàn)的凈利潤不低于 240,323.98 萬元。公司 2017 年實現(xiàn)的凈利潤為 283,985.47 萬
元，較 2016 年增長 29.98%，滿足解鎖條件。
2) 個人績效考核要求
據(jù)《考核管理辦法》，激勵對象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)考核結(jié)果為合格及以上時，方
可具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格，若考核結(jié)果為不合格，則不具備獲授限制性股票
本年度的解鎖資格。2017 年度，本次解鎖 250 名激勵對象考核均合格，滿足解鎖條件。
經(jīng)認真核查，本次解鎖公司及相關(guān)激勵對象均滿足上述股權(quán)激勵股票解鎖條件，激勵對
象業(yè)績考核達到合格以上，本激勵計劃所涉激勵對象已獲授的限制性股票已達到全部解鎖條
件，我們同意本次限制性股票解鎖，同意公司為滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖事宜。
二、關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案
會議以 3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)，審議通過了《 關(guān)于回購注銷部分激勵對象已
獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。
公司監(jiān)事會根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，核查《公司 2017 年限制性股票激
勵計劃（草案修訂稿）》和《公司 2017 年限制性股票激勵計劃考核管理辦法》的有關(guān)條款，
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作為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的潘浩先生因控股股東下屬子公司工作安排已不在
本公司任職，已不具備《公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵對
象資格，同意董事會回購并注銷其根據(jù)本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計
120,000 股。
三、關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案
會議以 3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議
案》，公司為下屬全資子公司公司浙江正泰新能源開發(fā)有限公司向平安銀行股份有限公司溫
州分行申請最高余額不超過人民幣 7.5 億元整或等值外幣的綜合授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保
證擔(dān)保，有利于緩解光伏新能源產(chǎn)業(yè)的資金需求，保證其生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的正常開展，有助于
在境外光伏業(yè)務(wù)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展，符合公司整體發(fā)展的需要，為其提供擔(dān)保的行為不會損害
公司利益，不會對本公司產(chǎn)生不利影響。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 7 月 3 日
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