南陽森霸光電股份有限公司
外部信息使用人管理制度
第一章 總 則
第一條 為了進(jìn)一步提高南陽森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
的信息披露管理工作，規(guī)范外部信息的報(bào)送和使用管理，確保公平信息披露，杜
絕內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上
市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法
規(guī)的規(guī)定，以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，制定本
制度。
第二條 本制度的適用范圍包括公司及其各部門、全資及控股子公司以及公
司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員，公司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部
單位或個(gè)人。
第三條 本制度所指“信息”是指對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)
生重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以
及正在策劃、編制、審批和披露期間的重大事項(xiàng)。
第四條 董事會(huì)是信息對(duì)外報(bào)送的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)送
信息的日常管理工作，公司各部門或相關(guān)人員應(yīng)按本制度規(guī)定履行對(duì)外報(bào)送信息
的審核管理程序。
第五條 對(duì)于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位的報(bào)送要求，公司相關(guān)部門應(yīng)拒絕
報(bào)送。
第六條 公司相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)的要求對(duì)外報(bào)送信息的，應(yīng)書面通知公
司董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。向特定外部使用人報(bào)送定
期財(cái)務(wù)報(bào)表和重大事項(xiàng)相關(guān)信息的，原則上提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績(jī)快報(bào)和臨
時(shí)公告的披露時(shí)間。
第二章 對(duì)外信息報(bào)送的管理和流程
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司有關(guān)制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露程序。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨時(shí)
報(bào)告編制以及公司重大事項(xiàng)籌劃、洽談期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告及相關(guān)重大事項(xiàng)正式公開披露前，不得以任何形式、通過任何途徑向外界或特
定人員披露或泄漏相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、投資者調(diào)
研座談等。
第九條 在公司公開披露定期報(bào)告前，不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位報(bào)
送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。
第十條 公司依據(jù)統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府有關(guān)部門或其他
外部單位提前報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，公司應(yīng)當(dāng)提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員
認(rèn)真履行保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)，公司應(yīng)將報(bào)送的相關(guān)外部單位及個(gè)人
作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。
第十一條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申報(bào)項(xiàng)目、銀行貸款、咨詢項(xiàng)目等事項(xiàng)時(shí)，
因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_重大信息的，公司應(yīng)要求對(duì)方簽署
保密承諾函，保證不對(duì)外披露或泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣
公司證券。并將外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在案?jìng)洳椤?br/> 第十二條 公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相
關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳椤?br/> 第十三條 公司應(yīng)將報(bào)送的尚未公開的重大信息作為內(nèi)幕信息，并發(fā)放《保
密提示函》，書面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)和違反保密規(guī)定所
承擔(dān)的責(zé)任。
第十四條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息
知情人登記表。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受公司委托從事證券服
務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息知情人
登記表。
收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)
的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本公司內(nèi)幕信息知情人登記表。
第十五條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部
門的要求做好登記工作。公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相
關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可
將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)
登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公
司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在內(nèi)幕信息知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、
接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第十六條 外部單位或個(gè)人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的公司未公開的重大
信息，不得利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證
券。
第十七條 對(duì)外報(bào)送信息的經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人或協(xié)助填報(bào)
數(shù)據(jù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書對(duì)報(bào)送
的合法性負(fù)責(zé)。
第三章 責(zé)任追究機(jī)制和應(yīng)急處理措施
第十八條 公司對(duì)外信息報(bào)送人員應(yīng)當(dāng)督促外部單位及其工作人員在因保密
不當(dāng)致使前述重大信息被披露或泄露時(shí)，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在知悉后的第
一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告披露。
第十九條 外部單位或個(gè)人在其對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用公
司的未公開重大信息。若外部單位或個(gè)人違規(guī)使用其所知悉的公司尚未公開的重
大信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十條 外部單位或個(gè)人利用其所知悉的公司未公開的重大信息買賣公司
證券或建議他人買賣公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法
律責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第四章 附 則
第二十一條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十三條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
南陽森霸光電股份有限公司
2017 年 10 月 25 日