北京市天元（成都）律師事務所
關于四川華體照明科技股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的法律意見
（2018）天（蓉）意字第 30 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年第一次臨時股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現場投票與網絡投票相結合的方式，現
場會議于 2018 年 6 月 29 日（星期五）下午 14:30 在成都市雙流西航港經開區(qū)雙華
路三段 580 號公司會議室 2 樓召開。北京市天元（成都）律師事務所（以下簡稱“本
所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會現場會議，并根據《中華人
民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上
市公司股東大會規(guī)則》(2016 年修訂)（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《四
川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規(guī)定，
就本次股東大會的召集、召開程序、出席現場會議人員的資格、召集人資格、會議
表決程序及表決結果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第二屆
董事會第二十次會議決議公告 》、《四川華體照明科技股份有限公司獨立董事關
于公司第二屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見》、《四川華體照明科技股
份有限公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告 》、《四川華體照明科技股份有
限公司關于公司董事會、監(jiān)事會換屆選舉的公告》、《四川華體照明科技股份有限
公司關于召開 2018 年第一次臨時股東大會的通知 》（以下簡稱“《召開股東大會
的通知》”）以及本所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席現場會議
股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決
票的現場監(jiān)票計票工作。
本所及經辦律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責
任。
本所及經辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供
的文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2018 年 6 月 13 日，公司召開第二屆董事會第二十次會議，依照法定程序作出
召開公司 2018 年第一次臨時股東大會的決議。2018 年 6 月 14 日，公司通過指定
信息披露媒體發(fā)布了《召開股東大會的通知》，該《召開股東大會通知》中載明了
召開本次股東大會的日期、時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象等內
容。
本次股東大會采用現場投票和網絡投票相結合的方式召開。本次股東大會現場
會議于 2018 年 6 月 29 日（星期五）下午 14：30 在成都市雙流西航港經開區(qū)雙華
路三段 580 號公司會議室 2 樓召開，由董事長梁熹先生主持，完成了全部會議議程。
本次股東大會網絡投票通過上交所股東大會網絡投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行
投票的具體時間為 2018 年 6 月 29 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13:00
至 15:00；通過互聯網投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2018 年 6 月 29 日上午 9：
15 至下午 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網絡投票方式）共計 18 人，
共計持有公司有表決權股份 64,260,136 股，占公司股份總數的 63.6302%，其中：
1、根據出席公司現場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權委托書和個人身份證明等相關資料，出席本次股東大會現場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 10 人，共計持有公司有表決權股份 50,153,015
股，占公司股份總數的 49.6614%。
2、根據上證所信息網絡有限公司提供的網絡投票結果，參加本次股東大會網
絡投票的股東共計 8 人，共計持有公司有表決權股份 14,107,121 股，占公司股份
總數的 13.9688%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）7 人，
代表公司有表決權股份數 8,968,268 股，占公司股份總數的 8.8804%。
除上述公司股東及股東代表外，公司全部董事、監(jiān)事和高級管理人員及本所律
師出席或列席了本次會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網絡投票股東資格在其進行網絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結果
經查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網絡投票情況，以上證所信息網絡有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計結果為準。
經合并網絡投票及現場表決結果，本次股東大會審議議案表決結果如下：
（一）《關于修改的議案》
表決情況：同意64,260,136股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席
會議股東所持有效表決權股份總數的0%。
表決結果：通過
（二）《關于調整限制性股票回購價格的議案》
表決情況：同意64,260,136股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席
會議股東所持有效表決權股份總數的0%。
表決結果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意8,968,268股，占出席會議中小投資者所
持有效表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權
股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權股份總數的0%。
（三）《關于回購注銷部分限制性股票的議案》
表決情況：同意64,260,136股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席
會議股東所持有效表決權股份總數的0%。
表決結果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意8,968,268股，占出席會議中小投資者所
持有效表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權
股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權股份總數的0%。
（四）《關于選舉董事的議案》
本議案為累積投票議案。
1、選舉梁熹先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,260,136票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,968,268票。
2、選舉梁鈺祥先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,260,136票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,968,268票。
3、選舉向宗叔先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
4、選舉張輝先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
5、選舉汪小宇先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
6、選舉李大明先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
7、選舉曹晨鐘先生為公司第三屆董事會董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
（五）《關于選舉獨立董事的議案 》
本議案為累積投票議案。
1、選舉曹麒麟先生為公司第三屆董事會獨立董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
2、選舉楊永忠先生為公司第三屆董事會獨立董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
3、選舉任世馳先生為公司第三屆董事會獨立董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
4、選舉孫衛(wèi)平先生為公司第三屆董事會獨立董事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
其中，中小投資者投票情況為：同意8,967,968票。
（六）《關于選舉監(jiān)事的議案》
本議案為累積投票議案。
1、選舉張曉東先生為公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
2、選舉吳國強先生為公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事
表決情況：同意64,259,836票。
表決結果：當選
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
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