南陽森霸光電股份有限公司
信息披露制度
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息
披露工作的管理，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其它利益相關(guān)人員的合法權(quán)益，規(guī)
范公司的信息披露行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）
以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《指引》”）
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公開對外發(fā)布的定期報告，包括季度報告、中期報告和年度
報告；
（二）公司依法公開對外發(fā)布的臨時報告，包括股東大會決議公告、董事會
決議公告、監(jiān)事會決議公告、收購和出售資產(chǎn)公告、關(guān)聯(lián)交易公告、補(bǔ)充公告、
整改公告和其他重大事項公告等，以及證券交易所認(rèn)為需要披露的其他事項；
（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市
公告書和發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書等；
（四）公司向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和有關(guān)政府部門報送的
可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的報告和請示等文件。
第三條 董事長是公司信息披露的最終責(zé)任人， 董事會秘書為直接責(zé)任人。
證券事務(wù)部作為信息披露的管理部門，由董事會秘書負(fù)責(zé)，對需披露的信息進(jìn)行
搜集和整理。
第四條 董事會秘書是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與證券交易所的指定
聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項，包括健全和完善信息披露制度，
確保公司真實、準(zhǔn)確、完整和及時地進(jìn)行信息披露。
第二章 信息披露的基本原則
第五條 信息披露的原則：
（一）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則以及證券交易所發(fā)布的辦法和通知等
相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)；
（二）及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較
大影響的信息；
（三）確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏。
第六條 公司披露的信息應(yīng)當(dāng)便于理解，應(yīng)當(dāng)使用事實描述性語言，簡明扼
要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維
或者詆毀等性質(zhì)的詞句；公司保證使用者能通過經(jīng)濟(jì)便捷的方式（如證券報紙、
互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。
第七條 公司董事會全體成員必須以誠信和勤勉責(zé)任保證信息披露內(nèi)容真
實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。以上內(nèi)容要作為重要
提示在公告中陳述。
第八條 公司公開披露的信息在第一時間報送證券交易所，公司在信息披露
前應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求將有關(guān)公告和相關(guān)備查文件提交證券交易所并上
報中國證監(jiān)會備案。
第九條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時披露所有可能對
其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會獲
得信息。
公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上
市規(guī)則》、《指引》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息應(yīng)積極進(jìn)行自愿性披露，并公平對
待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性披露。
第十條 公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。如果出現(xiàn)向股
東通報的事件屬于未公開重大信息情形的，應(yīng)當(dāng)將該通報事件與股東大會決議公
告同時披露。
第十一條 公司在實施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人
或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提
供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。
公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請銀行貸款等業(yè)務(wù)活動時，因特殊情況確實需要向
對公司負(fù)有保密義務(wù)的交易對手方、中介機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供未公開
重大信息的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。
在有關(guān)信息公告前，上述負(fù)有保密義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員不得對外泄漏公司未公開
重大信息，不得買賣或者建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。一旦出現(xiàn)未公
開重大信息泄漏、市場傳聞或者證券交易異常，公司應(yīng)當(dāng)及時采取措施、向深圳
證券交易所報告并立即公告。
在重大事件籌劃過程中，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采取保密措施，盡
量減少知情人員范圍，保證信息處于可控狀態(tài)。一旦發(fā)現(xiàn)信息處于不可控狀態(tài)，
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即公告籌劃階段重大事件的進(jìn)展情況。
第十二條 公司公開披露的信息在證監(jiān)會指定的法定信息披露媒體上公告，
其他公共傳媒披露信息不得先于指定媒體。
公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替公司的正式公告。公司可以通過
召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使
更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。
第十三條 公司出現(xiàn)下列情況，認(rèn)為無法按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定披露
信息的，可以向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所同意，可以不按照《創(chuàng)業(yè)板
上市規(guī)則》規(guī)定披露：
（一）公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會損害公司的利益，且該信息對其
股票價格不會產(chǎn)生重大影響；
（二）公司認(rèn)為擬披露信息可能導(dǎo)致其違反法律法規(guī)的；
（三）證券交易所認(rèn)定的其他情況。
第三章 信息披露的審批程序
第十四條 信息披露應(yīng)嚴(yán)格履行下列審批程序：
（一）公開信息披露的信息文稿均由董事會秘書撰稿或?qū)徍耍?br/> （二）董事會秘書應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批
程序后披露定期報告和股東大會決議、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議；
（三）董事會秘書應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開披露除股東大會決議、董
事會決議、監(jiān)事會決議以外的臨時報告：
1、以董事會名義發(fā)布的臨時報告應(yīng)提交董事長審核簽字；
2、以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時報告應(yīng)提交監(jiān)事會主席審核簽字；
3、在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營事項需公開披露的，該事
項的公告應(yīng)先提交總經(jīng)理審核，再提交董事長審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；
4、子公司、參股子公司的重大經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應(yīng)先
提交公司派出的該控股公司董事長或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總經(jīng)
理審核同意，最后提交公司董事長審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布。
（四）公司向中國證監(jiān)會、證券交易所或其他有關(guān)政府部門遞交的報告、請
示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的宣傳性信息文
稿應(yīng)提交公司總經(jīng)理或董事長最終簽發(fā)。
第十五條 公司有關(guān)部門研究、決定涉及信息披露事項時，應(yīng)通知董事會秘
書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。
第十六條 公司有關(guān)部門對于涉及信息事項是否披露有疑問時，應(yīng)及時向董
事會秘書或通過董事會秘書向證券交易所咨詢。
第十七條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有
關(guān)公司的信息）有錯誤、遺漏或誤導(dǎo)時，應(yīng)及時發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清
公告。
第四章 定期報告的披露
第十八條 年度報告：
（一）公司應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會《公
開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號＜年度報告的內(nèi)容與格式＞》
的規(guī)定編制年度報告正文及摘要。
（二）公司應(yīng)當(dāng)在經(jīng)董事會批準(zhǔn)后的兩個工作日內(nèi)向證券交易所報送年度報
告，經(jīng)證券交易所登記后，在指定報刊上刊登年度報告摘要，同時在指定網(wǎng)站上
披露其正文。
第十九條 中期報告：
（一）公司應(yīng)當(dāng)于每個會計年度前六個月結(jié)束后兩個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會
《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號—中期報告的內(nèi)容與格
式》以及有關(guān)通知的規(guī)定編制中期報告正文及摘要。
（二）公司應(yīng)當(dāng)在經(jīng)董事會批準(zhǔn)后的兩個工作日內(nèi)向證券交易所報送中期報
告，經(jīng)證券交易所登記后，在指定報刊上刊登中期報告摘要，同時在指定網(wǎng)站上
披露其正文。
第二十條 季度報告：
（一）公司應(yīng)當(dāng)在第一季度結(jié)束后一個月內(nèi)、第三季度結(jié)束后一個月內(nèi)，按
照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編制規(guī)則第13 號＜季度報告內(nèi)容與格式特別
規(guī)定＞》以及有關(guān)通知的規(guī)定編制季度報告。
（二）公司應(yīng)當(dāng)在經(jīng)董事會批準(zhǔn)后的兩個工作日內(nèi)向證券交易所報送季度報
告，經(jīng)證券交易所登記后，在指定報刊上刊登季度報告，同時在指定網(wǎng)站上披露。
（三）公司第一季度季度報告的披露時間不能早于公司上一年度的年度報告
披露時間。
第二十一條 公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向證券
交易所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案以及延期披露的最后期限。
第五章 臨時報告的披露
第二十二條 公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將董事
會決議報送證券交易所備案并公告。
第二十三條 公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將監(jiān)事
會決議報送證券交易所備案并公告。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后當(dāng)日內(nèi)將股東大會決議公告文稿
報送證券交易所，經(jīng)證券交易所審查后在指定報刊上刊登決議公告。
第二十五條 股東大會因故延期或取消，公司應(yīng)當(dāng)在原定股東大會召開日的
五個工作日之前發(fā)布通知，通知中應(yīng)當(dāng)說明延期或取消的具體原因。屬延期的，
通知中應(yīng)當(dāng)公布延期后的召開日期。
第二十六條 股東大會對董事會預(yù)案做出修改，或?qū)Χ聲A(yù)案以外的事項
做出決議，或會議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會議不能正常召開的，公司應(yīng)當(dāng)向證券
交易所說明原因并公告。
第二十七條 股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的說明；
（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占公司有表決
權(quán)總股份的比例的情況；
（三）每項提案的表決方式；
（四）每項提案的表決結(jié)果。對股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的
名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回
避表決情況；
（五）提案未獲通過的，或本次股東大會變更前次股東大會決議的，應(yīng)當(dāng)在
股東大會決議公告中作出說明；
（六）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)增加、否決或變更提案的，
應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。
第二十八條 臨時報告包括但不限于下列事項：
（一）董事會決議；
（二）監(jiān)事會決議；
（三）召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；
（四）股東大會決議；
（五）獨立董事的聲明、意見及報告；
（六）應(yīng)當(dāng)披露的交易包括但不限于：
1、購買或者出售資產(chǎn)；
2、對外投資（含委托理財、對子公司投資等）；
3、提供財務(wù)資助（含委托貸款、對子公司提供財務(wù)資助等）；
4、提供擔(dān)保（含對子公司擔(dān)保）；
5、租入或者租出資產(chǎn)；
6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）
7、贈與或者受贈資產(chǎn)；
8、債權(quán)或債務(wù)重組；
9、簽訂許可協(xié)議；
10、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；
11、放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等）；
12、證券交易所認(rèn)定的其他交易。
上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品
等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在
內(nèi)。
（七）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易包括但不限于：
1、本制度第二十八條第6款規(guī)定的交易；
2、購買原材料、燃料、動力；
3、銷售產(chǎn)品、商品；
4、提供或者接受勞務(wù)；
5、委托或者受托銷售；
6、與關(guān)聯(lián)人共同投資；
7、其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。
（八）公司應(yīng)當(dāng)及時披露涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%
以上的，且絕對金額超過500萬元的重大訴訟、仲裁事項；
（九）變更募集資金投資項目；
（十）業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；
（十一）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項；
（十二）股票交易異常波動和澄清事項；
（十三）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時披露：
1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
2、發(fā)生重大虧損、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；
3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
4、計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；
6、公司決定解散或者被依法強(qiáng)制解散；
7、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債的情形；
8、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足
額壞賬準(zhǔn)備；
9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
10、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
12、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采
取強(qiáng)制措施而無法履行職責(zé)，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職
責(zé)達(dá)到或者預(yù)計三個月以上的；
13、證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。
（十四）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要
辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在指
定網(wǎng)站上披露；
（十五）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
（十六）變更會計政策或者會計估計；
（十七）董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成
相關(guān)決議；
（十八）中國證監(jiān)會或證券交易所，對公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請
或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見；
（十九）控股股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；
（二十）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（二十一）董事長、經(jīng)理、獨立董事或者三分之一以上的董事提出辭職或者
發(fā)生變動；
（二十二）生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材
料采購價格和方式發(fā)生重大變化等）；
（二十三）訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（二十四）新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（二十五）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；
（二十六）法院裁定禁止公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
（二十七）任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管
或者設(shè)定信托；
（二十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生
可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（二十九）證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。
第二十九條 發(fā)生的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，公司應(yīng)及時披露：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；該交
易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司
最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對金額超過500萬元；
（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一
個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；
（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)
的10%以上，且絕對金額超過500萬元；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，
且絕對金額超過100萬元。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易存在下列情形的，公司應(yīng)及時披露：
（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；
（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在100萬元以上，且占公司最近一期
經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易；
（三）公司與公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶發(fā)生關(guān)聯(lián)交易；
（四）公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保。
第三十條 交易標(biāo)的為股權(quán)，且購買或出售該股權(quán)將導(dǎo)致公司合并報表范圍
發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)收入視為第二十九條所述交
易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入。
第三十一條 公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，按照累計
計算的原則適用第二十九條規(guī)定。
已按照前條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
第三十二條 公司應(yīng)在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點
后及時履行首次披露義務(wù)：
（一）董事會或監(jiān)事會作出決議時；
（二）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；
（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件
發(fā)生時。
第三十三條 對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大
事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及前條規(guī)定的時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，
公司應(yīng)及時披露相關(guān)籌劃情況和既有事實：
（一）該事件難以保密；
（二）該事件已經(jīng)泄漏或市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；
（三） 公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。
第三十四條 公司在對重大事件履行了首次披露義務(wù)后，還應(yīng)當(dāng)遵循分階段
披露的原則,履行信息披露義務(wù)；
（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及
時披露決議情況；
（二）公司就上述重大事件與有關(guān)當(dāng)事人一旦簽署意向書或協(xié)議，無論意向
書或協(xié)議是否附加條件或附加期限，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。上述協(xié)議發(fā)生重大
變更、中止或者解除、終止的，公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露，說明協(xié)議變更、中止或
解除、終止的情況和原因；
（三）上述重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)的，或者已披露的重大事件被有關(guān)部
門否決的，公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露；
（四）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露逾期付款
的原因和相關(guān)付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時披
露有關(guān)交付或過戶事宜；
超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時
披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日公告
一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。
（六）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較
大影響的其他進(jìn)展或變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露事件的進(jìn)展或變化情況。
第三十五條 公司內(nèi)幕消息泄露時，應(yīng)及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，
并報告證券交易所和中國證監(jiān)會。
第三十六條 公司控股子公司發(fā)生的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第九章、第十章和
第十一章所述重大事件，視同公司發(fā)生的重大事件，適用前述各章的規(guī)定。公司
參股公司發(fā)生《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第九章、第十一章所述重大事件，或與公司的
關(guān)聯(lián)人發(fā)生第十章所述的重大事件，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生
較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照前述規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
第三十七條 公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者證
券交易所認(rèn)可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以
下條件的，可以向證券交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一）擬披露的信息未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕信息的知情人員已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。
經(jīng)證券交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限以證券交
易所認(rèn)可的期限為準(zhǔn)。暫緩披露申請未獲證券交易所同意，暫緩披露的原因已經(jīng)
消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。公司擬披露的信息屬于國家
機(jī)密、商業(yè)秘密或者證券交易所認(rèn)可的其他情況，按《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》披露或
履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，可
以向證券交易所申請豁免按《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》披露或履行相關(guān)義務(wù)。
第三十八條 公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網(wǎng)站
披露臨時報告。
在下列緊急情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種
臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告：
（一）公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價
格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的；
（二）公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行說明的；
（三）公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價
格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事件），有關(guān)信息難以保
密或者已經(jīng)泄漏的；
（四）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
第六章 招（配）股說明書、上市公告書的披露
第三十九條 招（配）說明書概要：招股說明書概要按照《公開發(fā)行股票公
司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號規(guī)定編制并披露。
第四十條 公司獲準(zhǔn)公開發(fā)行股票后，應(yīng)當(dāng)在承銷期開始前二至五個工作日
內(nèi)將招股說明書概要刊登在至少一種上市公司信息披露指定報刊上。
第四十一條 在股票公開發(fā)行期間，與發(fā)行有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)公開的信息，如股
票發(fā)行公告、發(fā)行中簽公告、搖號結(jié)果公告等，也應(yīng)當(dāng)在至少一種上市公司信息
披露指定報刊上及時公告。
第四十二條 上市公告書按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)
則》第7號編制，在股票掛牌交易日之前的三天，應(yīng)當(dāng)將簡要上市公告書刊登在
至少一種上市公司信息披露指定報刊上。
第四十三條 股票掛牌交易日之前的五個工作日，應(yīng)把全體股東登記托管資
料交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管登記完畢。本條披露上市公
告書之前的三天，公司應(yīng)與證券交易所簽訂《上市協(xié)議書》；首次公開發(fā)行的股
票上市五日之前，公司應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露公司章程。
第七章 信息披露文件、資料的檔案管理
第四十四條 公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，公
司證券事務(wù)部應(yīng)當(dāng)指派專人負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料檔案管理事務(wù)。
第四十五條 董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)時簽署的文件、會議記錄
及各部門和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，由公司證券事務(wù)部
負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于 10 年。
公司信息披露文件及公告由公司證券事務(wù)部保存，保存期限不少于 10年。
第四十六條 以公司名義對中國證監(jiān)會、證券交易所、深圳證監(jiān)局等單位進(jìn)
行正式行文時，相關(guān)文件由公司證券事務(wù)部存檔保管。
第四十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他部門的員工需要查閱或
借閱信息披露文件的，應(yīng)到公司證券事務(wù)部辦理相關(guān)查閱及借閱手續(xù)，并及時歸
還所借文件。借閱人因保管不善致使文件遺失的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，公司應(yīng)根據(jù)實
際情況給予處罰。
第八章 信息的保密
第四十八條 公司董事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)
人和其他知情人在公司的信息公開披露前應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍
內(nèi)。所有知情者都有義務(wù)和責(zé)任嚴(yán)守秘密。
第四十九條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司員工不得泄露內(nèi)幕消
息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
第五十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，
應(yīng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過程并全程參加。接受采
訪或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄（內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動時
間、地點、方式（書面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的
內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等）與采訪或調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)。董事會秘書應(yīng)
同時簽字確認(rèn)。
公司可以將與特定對象的溝通或接受特定對象調(diào)研、采訪的有關(guān)情況置于公
司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。
第五十一條 公司股東及其他負(fù)有信息披露義務(wù)的投資者，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)
定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或
者擬發(fā)生的重大事件，并在披露前不對外泄漏相關(guān)信息。公司需要了解相關(guān)情況
時，股東及其他負(fù)有信息披露義務(wù)的投資者應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
第五十二條 在公司定期報告公告前，對統(tǒng)計等政府部門要求提供的生產(chǎn)經(jīng)
營方面的數(shù)據(jù)，公司有關(guān)人員要咨詢公司董事會秘書后再給與回答。
第五十三條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開重大信息時，必須向所
有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息，不得私下提前
向機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象單獨披露、透露或泄漏。特定對象
包括但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢及其他從事證券服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（四）公司或深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個人。
第五十四條 公司與特定對象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾
書，承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定
人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；
（二）承諾不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重
大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
（三）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大
信息，除非公司同時披露該信息；
（四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測
的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；
（五）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公
司；
（六）明確違反承諾的責(zé)任。
第五十五條 如公司的披露信息有泄露，公司應(yīng)及時報告證券交易所和中國
證監(jiān)會，請示處理辦法。
公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對象交流溝通的事后核實程序，要求特定對象將基于交
流溝通形成的投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件，在發(fā)布或者使用前
知會公司。公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分析報告等研究報告、新
聞稿等文件，并于二個工作日內(nèi)回復(fù)特定對象。公司發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性
記載的，應(yīng)當(dāng)要求其改正，或者及時公告進(jìn)行說明。
第五十六條 公司要加強(qiáng)與證券交易所和中國證監(jiān)會的信息溝通，正確處理
好信息披露和保密的關(guān)系，及時披露公司的有關(guān)重要信息。
第五十七條 公司因前期已披露的定期報告存在差錯或虛假記載，被有關(guān)機(jī)
關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正的，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會作出相
應(yīng)決定后及時予以披露，并按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報
規(guī)則第19號――財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等有關(guān)規(guī)定的要求，辦理財務(wù)信息
的改正、更正及相關(guān)披露事宜。
第五十八條 公共傳媒傳播的消息可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種
交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所提供傳聞傳播的證據(jù)，并
發(fā)布澄清公告。
第九章 公司信息披露常設(shè)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式
第五十九條 公司證券事務(wù)部為公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)和股東來訪接待
機(jī)構(gòu)。
1. 聯(lián)系地址：河南省社旗縣城關(guān)鎮(zhèn)
2. 郵政編碼：473300
3. 電話：0377-67986996
4. 傳真：0377-67987868
公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備和計算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計算機(jī)
可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)和對外咨詢電話的暢通。
第十章 處 罰
第六十條 違反本制度的行為包括：
（一）由于信息披露義務(wù)人沒有及時完整地向公司董事會秘書報送應(yīng)披露的
信息材料，而使公司無法及時準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)的行為；
（二）因董事會秘書的工作失誤，造成公司信息披露有遺漏或延誤的行為；
（三）對公司信息負(fù)有保密義務(wù)的人員未經(jīng)董事會書面授權(quán)，在公司公開信
息披露之前泄露公司信息的行為。
第六十一條 公司董事會根據(jù)違反本制度的行為情節(jié)輕重給予當(dāng)事人內(nèi)部
通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、撤職、開除等處分，直至追究其法律責(zé)任。
第六十二條 公司聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露公司信息，
造成不良后果的，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
第十一章 附 則
第六十三條 本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》
有沖突或本制度未規(guī)定的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》
執(zhí)行。
第六十四條 本制度自公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。
第六十五條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
南陽森霸光電股份有限公司
2017年10月25日