上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于公司及全資子公司使用閑臵募集資金
購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
上海鳴志電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2018 年 6 月 29 日召開(kāi)
了公司第二屆董事會(huì)第二十四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子
公司使用閑臵募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議案》。同意公司及全資子
公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況
下，使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元閑臵募集資金，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)
行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。此議案尚需公司股東大會(huì)批
準(zhǔn)，上述額度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，可循環(huán)滾動(dòng)使用。
具體辦理實(shí)施情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通
股（A 股）8,000 萬(wàn)股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/
股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 898,400,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣
105,610,000.00 元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
并出具眾會(huì)字(2017)第 4670 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用結(jié)余情況
截止 2018 年 5 月 31 日，公司募集資金存放與實(shí)際使用情況如下
項(xiàng)目 金額（人民幣萬(wàn)元）
募集資金金額 79,279.00
加：累計(jì)利息收入、銀行理財(cái)收益減支付的銀行手續(xù)費(fèi) 1,899.53
減：累計(jì)投入募集資金總額 30,604.85
其中：報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 4,363.01
臵換先期投入的募集資金總額 5,041.00
已支付并購(gòu)常州運(yùn)控資金總額 21,200.84
減：臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 10,000.00
截至報(bào)告期末募集資金余額（含利息） 40,573.68
根據(jù) 2017 年 6 月 5 日公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使
用募集資金臵換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金
5,041 萬(wàn)元臵換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 6 月 7
日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司使用部分閑臵募集資
金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2017-006）。
根據(jù) 2018 年 1 月 31 日公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十
次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司使用部分閑臵募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
在保證募投項(xiàng)目資金需求的前提下，擬將最高額度不超過(guò)人民幣 10,000 萬(wàn)元（含
10,000 萬(wàn)元）的閑臵募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日
起不超過(guò) 12 個(gè)月，使用期限到期前，公司將及時(shí)、足額將資金歸還至相應(yīng)募集
資金專用賬戶。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 2 月 2 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司使用部分閑臵募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
金的公告》（公告編號(hào)：2018-005）。
根據(jù) 2018 年 2 月 28 日公司第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于部分變更
募集資金用途收購(gòu)運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的議案》，公司變更部分募集資金投資
項(xiàng)目，擬對(duì)“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中關(guān)于 HB 步進(jìn)電機(jī)新增產(chǎn)能子項(xiàng)目剩余
資金 26,753 萬(wàn)元進(jìn)行變更，變更后將募集資金用于收購(gòu)運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 3 月 1 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）
的《關(guān)于部分變更募集資金用途收購(gòu)運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的公告》（公告編
號(hào)：2018-016）。
（三）募集資金歷次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
公司于 2017 年 7 月 25 日召開(kāi)了公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通
過(guò)了《關(guān)于使用閑臵募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募
集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用閑臵募集資金不超過(guò) 72,000 萬(wàn)
元，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，使用
期限自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品投資期限不
超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。在該議案獲得公
司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，由公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，
由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 7 月 10 日公司刊登于《中國(guó)
證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)
站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用閑臵募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告》
（公告編號(hào)：2017-013）。
截至 2018 年 5 月 31 日，公司利用暫時(shí)閑臵的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，累計(jì)
取得投資收益人民幣 1,901.23 萬(wàn)元，其中利息收入共計(jì) 499.88 萬(wàn)元、理財(cái)收益
共計(jì) 1,401.35 萬(wàn)元。截止 2018 年 5 月 31 日，尚未到期的保本型理財(cái)產(chǎn)品余額
10,000 萬(wàn)元。
二、本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的情況
（一）使用目的
為提高募集資金使用效率，公司及全資子公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建
設(shè)、募集資金使用和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，合理利用閑臵募集資金購(gòu)買能
夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，增加資金收益，為公司及股東獲取更
多的投資回報(bào)。
（二）額度及期限
公司及全資子公司擬使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元閑臵募集資金購(gòu)買能夠提供保
本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。
使用期限自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
（三）投資品種
為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬選擇安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠
提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。上述產(chǎn)品的預(yù)期投資收益率高于同等期
限的銀行存款利率。
（四）實(shí)施方式
公司股東大會(huì)審議通過(guò)該議案后，授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相
關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
公司購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，如需開(kāi)立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，產(chǎn)品專
用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶
的，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。
（五）信息披露
公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時(shí)履行信息披露
義務(wù)。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，雖然能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)
性存款屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但不排除投資產(chǎn)品實(shí)際收益受市場(chǎng)波動(dòng)影響，可能
低于預(yù)期；
公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化在上述額度內(nèi)適時(shí)適量購(gòu)入能夠
提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期，且存在
著相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司嚴(yán)格遵守審慎投資原則，篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力
保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
公司將根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的
風(fēng)險(xiǎn)因素， 將組織評(píng)估，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資
風(fēng)險(xiǎn)。
公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的資金使用與保
管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根
據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)報(bào)告。
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專
業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、對(duì)公司的影響
公司及全資子公司本次對(duì)閑臵募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投
資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)
目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展及資金流動(dòng)性和安全性。
公司通過(guò)適度購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的、能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，
可以提高資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
本次使用閑臵募集資金購(gòu)買能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的
決策程序符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、
《上市公司監(jiān)管指引第二號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及公
司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
公司及全資子公司在保證流動(dòng)性和資金安全的前提下使用閑臵募集資金購(gòu)
買能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，有利于提高資金使用效率，增加
公司投資收益，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求造成影響，不會(huì)對(duì)公司募集資
金項(xiàng)目的建設(shè)造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益
的情形。公司制定的應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案，有利于控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資金
安全；
因此，我們一致同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和
公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元閑臵募集資金，購(gòu)買安全
性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公
司使用閑臵募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議案》，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本
次公司使用閑臵的募集資金購(gòu)買能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，有
利于提高募集資金使用效率，不會(huì)影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金
用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況。
因此，監(jiān)事會(huì)同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和公
司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元閑臵募集資金，購(gòu)買安全性
高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：鳴志電器目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，在保證公司募集資金
投資項(xiàng)目資金需求和資金安全、投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用閑臵募集
資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)
構(gòu)性存款，不存在變相改變募集用途的行為，符合公司和全體股東的利益。鳴志
電器使用閑臵募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十四次
（臨時(shí)）會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事亦對(duì)此
事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，相關(guān)事項(xiàng)決策程序符合《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)的
規(guī)定。
因此，安信證券對(duì)鳴志電器使用閑臵募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)
品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款事宜的事項(xiàng)無(wú)異議。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)
2018 年 6 月 30 日