上海鳴志電器股份有限公司
Shanghai MOONS’ Electric Co., LTD.
（股票代碼：603728 股票簡稱：鳴志電器）
2018 年第二次臨時(shí)股東大會
會 議 資 料
二〇一八年 六月二十九日
目錄 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
目錄
2018 年第二次臨時(shí)股東大會會議議程
議案 1. 關(guān)于公司及全資子公司使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款
的議案
會議議程 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
上海鳴志電器股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會
會議議程
會議召開時(shí)間：2018 年 7 月 20 日 14 點(diǎn) 00 分
現(xiàn)場會議地點(diǎn)：上海市青浦區(qū)華騰路 288 號
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系
統(tǒng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投
票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
會議議程
1、會議開始
2、宣讀和審議議案
3、回答股東提問
4、投票表決
5、宣布表決情況
6、見證律師宣讀法律意見書
7、宣讀大會會議決議
8、會議結(jié)束
議案 1 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于公司及全資子公司使用閑置募集資金
購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議案
各位股東：
公司及全資子公司擬在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和公司
正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用不超過 50,000 萬元閑置募集資金，購買安全性高、
流動性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。上述額度
的有效期自公司股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，可循環(huán)滾動使用。具
體實(shí)施情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準(zhǔn)，向社會公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）8,000 萬股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/
股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 898,400,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣
105,610,000.00 元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
并出具眾會字(2017)第 4670 號《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用結(jié)余情況
截止 2018 年 5 月 31 日，公司募集資金存放與實(shí)際使用情況如下
項(xiàng)目 金額（人民幣萬元）
募集資金金額 79,279.00
加：累計(jì)利息收入、銀行理財(cái)收益減支付的銀行手續(xù)費(fèi) 1,899.53
減：累計(jì)投入募集資金總額 30,604.85
其中：報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 4,363.01
置換先期投入的募集資金總額 5,041.00
議案 1 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
已支付并購常州運(yùn)控資金總額 21,200.84
減：臨時(shí)補(bǔ)充流動資金 10,000.00
截至報(bào)告期末募集資金余額（含利息） 40,573.68
根據(jù) 2017 年 6 月 5 日公司第二屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于使
用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金
5,041 萬元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。具體內(nèi)容詳見 2017 年 6 月 7
日公司刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資
金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的公告》（公告編號：2017-006）。
根據(jù) 2018 年 1 月 31 日公司第二屆董事會第十九次會議、第二屆監(jiān)事會第十
次會議審議通過的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》，
在保證募投項(xiàng)目資金需求的前提下，擬將最高額度不超過人民幣 10,000 萬元（含
10,000 萬元）的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，期限自董事會審議通過之日
起不超過 12 個(gè)月，使用期限到期前，公司將及時(shí)、足額將資金歸還至相應(yīng)募集
資金專用賬戶。具體內(nèi)容詳見 2018 年 2 月 2 日公司刊登于《中國證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資
金的公告》（公告編號：2018-005）。
根據(jù) 2018 年 2 月 28 日公司第一次臨時(shí)股東大會審議通過的《關(guān)于部分變更
募集資金用途收購運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的議案》，公司變更部分募集資金投資
項(xiàng)目，擬對“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中關(guān)于 HB 步進(jìn)電機(jī)新增產(chǎn)能子項(xiàng)目剩余
資金 26,753 萬元進(jìn)行變更，變更后將募集資金用于收購運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)。
具體內(nèi)容詳見 2018 年 3 月 1 日公司刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）
的《關(guān)于部分變更募集資金用途收購運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的公告》（公告編
號：2018-016）。
（三）募集資金歷次購買理財(cái)產(chǎn)品的情況
公司于 2017 年 7 月 25 日召開了公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會，審議通
過了《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募
集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用閑置募集資金不超過 72,000 萬
議案 1 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
元，購買安全性高、流動性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，使用
期限自公司股東大會審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品投資期限不
超過 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。在該議案獲得公
司股東大會審議批準(zhǔn)后，由公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，
由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。具體內(nèi)容詳見 2017 年 7 月 10 日公司刊登于《中國
證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)
站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告》
（公告編號：2017-013）。
截至 2018 年 5 月 31 日，公司利用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，累計(jì)
取得投資收益人民幣 1,901.23 萬元，其中利息收入共計(jì) 499.88 萬元、理財(cái)收益
共計(jì) 1,401.35 萬元。截止 2018 年 5 月 31 日，尚未到期的保本型理財(cái)產(chǎn)品余額
10,000 萬元。
二、本次使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的情況
（一）使用目的
為提高募集資金使用效率，公司及全資子公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建
設(shè)、募集資金使用和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，合理利用閑置募集資金購買能
夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，增加資金收益，為公司及股東獲取更
多的投資回報(bào)。
（二）額度及期限
公司及全資子公司擬使用不超過 50,000 萬元閑置募集資金購買能夠提供保
本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
使用期限自公司股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
（三）投資品種
為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬選擇安全性高、流動性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠
提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。上述產(chǎn)品的預(yù)期投資收益率高于同等期
限的銀行存款利率。
（四）實(shí)施方式
公司股東大會審議通過該議案后，授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相
關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
議案 1 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
公司購買的理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，如需開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，產(chǎn)品專
用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶
的，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。
（五）信息披露
公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時(shí)履行信息披露
義務(wù)。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，雖然能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)
性存款屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但不排除投資產(chǎn)品實(shí)際收益受市場波動影響，可能
低于預(yù)期；
公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化在上述額度內(nèi)適時(shí)適量購入能夠
提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期，且存在
著相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司嚴(yán)格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力
保障資金安全，經(jīng)營效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
公司將根據(jù)市場情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的
風(fēng)險(xiǎn)因素， 將組織評估，并針對評估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資
風(fēng)險(xiǎn)。
公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對公司購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的資金使用與保
管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根
據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計(jì)
委員會報(bào)告。
獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專
業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
議案 1 2018 年第二次臨時(shí)股東大會
四、對公司的影響
公司及全資子公司本次對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投
資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集資金項(xiàng)
目的正常建設(shè)，亦不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開展及資金流動性和安全性。
公司通過適度購買低風(fēng)險(xiǎn)的、能夠提供保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，
可以提高資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。
以上議案已經(jīng)公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過，現(xiàn)提請各位股東
審議。
上海鳴志電器股份有限公司
2018 年 6 月 29 日