證券代碼：300102 證券簡稱：乾照光電 公告編號：2018-059
廈門乾照光電股份有限公司
關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施及
相應(yīng)整改情況的說明
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完
整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“乾照光電”）對公司最
近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施及相應(yīng)整改的情況進行了
自查，現(xiàn)將相關(guān)情況說明如下：
一、最近五年公司被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況
（一）公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況
最近五年，公司不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。
（二）公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況及整改措
施
2013 年 7 月 15 日，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局（以下簡稱“廈門
證監(jiān)局”）對公司出具了《關(guān)于對廈門乾照光電股份有限公司出具警示函的決定》
（[2013]5 號，以下簡稱“《警示函》”），其主要內(nèi)容及公司的整改措施如下：
1、主要內(nèi)容
公司于 2011 年購買交通銀行、中信銀行理財產(chǎn)品累計 2.09 億元，于 2012
年購買交通銀行、光大銀行理財產(chǎn)品累計 3.76 億元，于 2013 年 1 月-6 月購買交
通銀行、光大銀行理財產(chǎn)品累計 3.7 億元，達(dá)到臨時報告和年度報告披露標(biāo)準(zhǔn)。
公司未在臨時報告中披露，也未在 2011 年、2012 年年度報告中披露。上述行為
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 違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和《公開發(fā)行證券的公
司信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則第 30 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報告的內(nèi)容和格式》
第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局對公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2、整改措施
針對《警示函》提出的問題和整改要求，公司積極按照《公司法》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定進行了全面認(rèn)真的自查，及時組織、安
排公司相關(guān)部門及人員就有關(guān)問題進行了認(rèn)真的研究，開展及時、全面的整改工
作。具體整改措施有：
（1）成立問責(zé)小組，嚴(yán)格執(zhí)行問責(zé)及整改方案
根據(jù)《廈門證監(jiān)局關(guān)于責(zé)令廈門乾照光電股份有限公司進行內(nèi)部問責(zé)的通知》
（廈證監(jiān)發(fā)[2013]53 號，以下簡稱“《問責(zé)通知》”）的監(jiān)管要求及公司《內(nèi)部問責(zé)
制度》等規(guī)定，公司成立銀行理財事項問責(zé)小組（以下簡稱“問責(zé)小組”），問責(zé)
小組指定財務(wù)部、內(nèi)審部就上述銀行理財事項進行梳理，逐筆核查，對未履行信
息披露義務(wù)的相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)并責(zé)令其整改，并將具體落實情況、問責(zé)結(jié)
果、問責(zé)及整改方案通報董事會及監(jiān)事會。公司將嚴(yán)格執(zhí)行問責(zé)及整改方案，督
促相關(guān)人員自身加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司進一步規(guī)范運
作、穩(wěn)定發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
（2）加強學(xué)習(xí)，規(guī)范信息披露流程
公司組織董事會、監(jiān)事會、財務(wù)部、內(nèi)審部、證券部等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了
《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等信息披露相關(guān)制度，督促有關(guān)人員
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。同時督促有關(guān)部門規(guī)范信息披露流程及信息流轉(zhuǎn)之間的
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告知義務(wù)，以便公司相關(guān)人員更加嚴(yán)格地根據(jù)相關(guān)規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整、及時
地進行信息披露，切實保護廣大股東，尤其是中小投資者的利益。
（3）完善內(nèi)控制度，加強執(zhí)行監(jiān)督力度
公司詳細(xì)梳理內(nèi)控體系，查找內(nèi)控缺陷，在監(jiān)管部門及保薦機構(gòu)的監(jiān)督下，
持續(xù)完善內(nèi)部控制管理制度和流程。公司修訂了《投資理財管理制度》，并進一
步明確，公司從事理財業(yè)務(wù)須經(jīng)董事會授權(quán)并公告后，在授權(quán)范圍內(nèi)由財務(wù)部進
行具體操作，財務(wù)部須及時將操作計劃及結(jié)果書面通知公司證券部及內(nèi)審部，由
董事會秘書根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時進行信息披露。同時，公司將進一步發(fā)揮內(nèi)審部門
的監(jiān)督作用，加強對內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督力度，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。
同時，公司吸取此次購買銀行理財產(chǎn)品未履行信息披露義務(wù)的違規(guī)教訓(xùn)，在
今后工作中將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及上市公司監(jiān)管要求開展公司治理，進一步完
善內(nèi)部控制制度，并加強執(zhí)行監(jiān)督。公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員加強對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，
提高信息披露質(zhì)量，杜絕類似事件的再次發(fā)生，切實保護投資者的合法權(quán)益。
公司已在 2013 年年度報告中對上述 2011 年-2013 年購買銀行理財產(chǎn)品的事
項進行了詳細(xì)的補充披露。
除上述監(jiān)管措施外，公司最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取
監(jiān)管措施的情況。
特此公告！
廈門乾照光電股份有限公司董事會
2018 年 6 月 28 日
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