南陽森霸光電股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為完善南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）內幕信息
管理制度，做好內幕信息保密工作，有效防范和打擊內幕交易等證券違法違規(guī)行
為，根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法
規(guī)和規(guī)章，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條 公司內幕信息登記備案工作由公司董事會負責，董事會秘書組織實
施，當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的職責。證
券事務部為公司內幕信息登記備案工作的日常工作部門。
第三條 證券事務部是公司唯一的信息披露機構，協(xié)助董事會秘書做好公司
信息披露管理、投資者關系管理、內幕信息知情人管理的登記備案工作和公司內
幕信息的監(jiān)管。
第四條 未經董事長批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、
傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。
公司對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及公司
內幕信息及信息披露內容的資料，須經董事長審核同意后，授權證券事務部進行
對外報道和傳送。
公司依法報送或披露的信息，嚴格按照證券監(jiān)管有關規(guī)定進行。
第五條 公司領導或有關部門接待新聞媒體采訪，應通知董事會秘書或證券
事務代表，上報公司董事長同意后方可進行。記者報道的有關公司的新聞稿件應
經董事會秘書審核同意后方可發(fā)表。
第六條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員，以及公司各職能部門及控股子公
司應依照有關的法律法規(guī)、公司《章程》、本制度做好內幕信息的及時報告、管
理和保密工作。
第二章 內幕信息及內幕信息知情人的定義及范圍
第七條 本制度所指內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務
或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
第八條 尚未公開信息是指本公司尚未在證監(jiān)會指定的法定信息披露媒體上
公開的披露信息。
第九條 本制度所指內幕信息包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
（十三）公司股權結構的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠
償責任；
（十七）上市公司收購的有關方案；
（十八）中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
本制度界定的內幕信息范圍與法律、法規(guī)、以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》有沖突時，以
法律、法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》為準。
第十條 內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕
信息的人員，包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，
公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）公司內部參與重大事項籌劃論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；
（五）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員，如財務人員、
內部審計人員、信息披露事務工作人員等；
（六）收購人、交易對手和其關聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（七）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進
行管理的其他人員；
（八）會計師事務所、律師事務所、財務顧問、保薦機構、資信評級機構、
承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
（九）依法從公司獲取有關內幕信息的外部單位人員；
（十）參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；
（十一）由于親屬關系、業(yè)務往來關系等原因知悉公司有關內幕信息的其他
人員；
（十二）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
第三章 管理登記備案
第十一條 公司發(fā)生本制度第九條事項的，應當登記《內幕信息知情人員檔
案》（詳見附件1），及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段
及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕
信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，并在向深圳證券交易所（以下簡
稱“深交所”）報送相關信息披露文件的同時向深交所報備。
第十二條 《內幕信息知情人員檔案》登記備案的內容，包括但不限于內幕
信息知情人員姓名、身份證號碼、股東代碼、所在單位/部門、職務/崗位、知悉
內幕信息時間、知悉內幕信息地點、知悉內幕信息方式、內幕信息內容、內幕信
息所處階段、內幕信息公開時間。
第十三條 公司發(fā)生收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股
份等重大事項及深交所認為有必要的其他情形時，除按照本規(guī)定第十一條、十二
條要求填寫外，還應當制作《重大事項進程備忘錄》（詳見附件2），內容包括
但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決
策方式等，并由備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。
第十四條 公司董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人備案工作，應如實、
完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有
內幕信息知情人員名單及其知悉內幕信息的時間，按照深交所的要求及時報備
《內幕信息知情人員登記表》和《重大事項進程備忘錄》。
公司董事會應當對上述信息的真實性、準確性進行核查，保證內幕信息知情
人員備案名單和信息的真實、準確、及時和完整。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及職能部門、各控股子公司的主
要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內
幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況，并按照本制度的相關要
求進行填寫和報告。
第十六條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對方、證券服務機構等
內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告
知公司已經發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知
情人的變更情況。
公司股東、實際控制人及其關聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項，以及發(fā)
生對公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位《內幕信息知情人員檔
案》。
證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業(yè)
務，該受托事項對公司股價有重大影響的，應當填寫本機構《內幕信息知情人員
檔案》。
收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事項
的其他發(fā)起方，應當填寫本單位《內幕信息知情人員檔案》。
上述主體應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，根據事項進
程將《內幕信息知情人員檔案》分階段送達公司，但完整的內幕信息知情人檔案
的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間?！秲饶恍畔⒅槿藛T檔案》應當
按照第十二條的要求進行填寫。
公司應做好其所知悉的內幕信息流轉環(huán)節(jié)的內幕信息知情人的登記，并做好
上述主體及各方內幕信息知情人的匯總。
第十七條 行政管理部門人員接觸到公司內幕信息的，應按照相關行政部門
的要求做好登記工作。
上市公司在披露前按照相關法律法規(guī)政策要求需經常性向相關行政管理部
門報送信息的，在報送部門、內容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一
內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息
的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，上市公司應當按
照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原
因以及知悉內幕信息的時間。
第四章 內幕信息的報告、傳遞及審核
第十八條 公司如出現上述內幕信息，負責處理該內幕信息重大事件的職能
部門應該在第一時間組織報告材料，就事件起因、目前狀況、可能發(fā)生影響等形
成書面文件，提交部門負責人簽字后通報董事會秘書，董事會秘書應即時呈報董
事長。
第十九條 公司董事會及董事會秘書應當就重大事件的真實性、概況、發(fā)展
及可能結果向主管部門負責人詢問，在確認后由董事會秘書負責根據《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定組織臨時報告的披露工作，董事會秘書
或證券事務代表根據收到的報送材料內容按照公開披露信息文稿的格式要求草
擬臨時公告，經董事長批準后履行信息披露義務及后續(xù)公告。
第二十條 公司應保證第一時間在選定的證監(jiān)會指定報刊和網站上披露信
息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會指定報刊和網站。公司在媒
體刊登相關宣傳信息時，應嚴格遵循宣傳信息不能超越公告內容的原則。
第五章 保密及處罰
第二十一條 公司向內幕信息知情人員出具《關于內幕信息知情人防止內幕
交易的提醒函》（詳見附件3），并督促內幕信息知情人員簽訂《保密承諾函》
（見附件4）。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取
必要的措施，在內幕信息依法披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。
內幕信息知情人員負有保密責任，在內幕信息依法披露前，不得透露、泄露
公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生
品。
內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配
地位，不得要求公司向其提供內幕信息。
第二十三條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息
進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失
的，由公司董事會對相關責任人給予相應的行政、經濟處罰。
第二十四條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機
構及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，若
擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十五條 內幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴重后果或給公司
造成重大損失，公司保留追究其責任的權利。
第二十六條 公司應當按照中國證監(jiān)會、深交所的規(guī)定和要求，在年報、半
年報和相關重大事項公告后5個交易日內對內幕信息知情人員買賣本公司證券及
其衍生品種的情況進行自查，發(fā)現內幕信息知情人員進行內幕交易、泄露內幕信
息或建議他人利用內幕信息進行交易的，應當進行核實并依據其內幕信息知情人
員登記管理制度對相關人員進行責任追究，并在2個工作日內將有關情況及處理
結果報送深交所和河南證監(jiān)局。
第二十七條 公司監(jiān)事會應對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)
督。
第二十八條 公司應在年報“董事會報告”部分披露內幕信息知情人員管理
制度的執(zhí)行情況，本年度公司自查內幕信息知情人員在內幕信息披露前利用內幕
信息買賣公司股份的情況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況。
第六章 附則
第二十九條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第三十條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所有
關規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本制度自公司董事會審議通過后，自公司股票公開發(fā)行并在創(chuàng)
業(yè)板上市之日起生效。
南陽森霸光電股份有限公司
2017年10月25日
附件 1：
南陽森霸光電股份有限公司
內幕信息知情人檔案
內幕信息事項：
內幕信 知悉內 知悉內幕 知悉內幕 內幕信息 內幕信息 內幕信
序 身份證 股東代 所在單 登記時
息知情 職務/崗位 幕信息 息公開 登記人
號 號碼 碼 位/部門 信息地點 信息方式 內容 所處階段 間
人姓名 時間 時間
公司簡稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：
1.本表所列項目僅為必備項目，上市公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容；涉及到行政管理部門的，應按照《南陽森霸光電股份有限公司
內幕信息知情人登記制度》第九條的要求內容進行登記。具體檔案格式由上市公司根據需要確定，并注意保持穩(wěn)定性。
2.內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案應分別記錄。
3.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
4. 填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。
5.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
6.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
附件 2：
南陽森霸光電股份有限公司
重大事項進程備忘錄
注釋：1、法律依據：《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《上市公司治理準則》、《關于
上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關規(guī)則。
2、適用情況：上市公司進行收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項。
3、記錄內容：包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
4、簽名確認：備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。
重大事項概述
事件備忘： 知情人簽字確認：
商議籌劃階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
論證咨詢階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
合同訂立階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
報告或審核階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
信息傳遞階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
文件編制階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
審議決議階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認：
信息披露階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
附件3：
南陽森霸光電股份有限公司
關于內幕信息知情人防止內幕交易的提醒函
【 】：
內幕交易是證券監(jiān)管部門的關注和監(jiān)管重點。根據法律法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)
定，上市公司未公開披露前的信息為內幕信息，在內幕信息依法披露前，任何知
情人不得公開或者泄露該信息，不得利用信息進行內幕交易。
貴方目前所知悉的本公司的相關信息屬于未披露的內幕信息，現根據相關監(jiān)
管要求，對貴方重點告知如下：
貴方應采取有效措施嚴格控制所知悉的內幕信息的使用范圍和知情人范圍。
貴方接觸本公司的內幕信息及可能接觸到該等信息的相關人員均為內幕信
息知情人，負有嚴格的保密義務；在相關信息未披露前，不得泄露報送材料涉及
的信息，不得利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣公司證券，進行
內幕交易。
貴方及貴方工作人員因保密不當致使前述重大信息被泄露，應在第一時間通
知本公司。
貴方應嚴格遵守上述條款，如利用所知悉內幕信息進行內幕交易，致使本公
司遭受經濟損失的，本公司將依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，本公司會
將相關材料報送證券監(jiān)管機構并移送司法機關。
本公司會將貴方獲得本公司內幕信息的相關人員作為內幕信息知情人登記
備案，以備發(fā)生信息泄露時調查之用。
特此告知。
南陽森霸光電股份有限公司
（蓋章）
年 月 日
附件4：
保密承諾函
致南陽森霸光電股份有限公司：
本人（單位）將對知悉的貴公司內幕信息，根據有關規(guī)定作出如下承諾：
本人（單位）承諾在獲悉貴公司內幕信息時，嚴格控制內幕信息的使用范圍
和內幕信息知情人范圍。
本人（單位）承諾本人（單位）及本單位員工對貴公司內幕信息負有保密義
務；在相關信息未被披露前，不泄露內幕信息，不利用所知悉的內幕信息買賣貴
公司證券或建議他人買賣貴公司證券，或利用該等內幕信息進行任何形式的內幕
交易。
本人（單位）按照貴公司要求填寫內幕知情人檔案并及時匯總至貴公司。
如涉及貴公司重大事項，本人（單位）將按照貴公司要求及時報告重大事項
進程中各個階段的內幕知情人員檔案。
本人（單位）承諾如在知悉貴公司內幕信息過程中因本人（單位）或本單位
其他工作人員保密不當致使該等內幕信息被泄露，本人（單位）將在第一時間通
知貴公司并按照貴公司要求及時采取相應補救措施。
本人（單位）承諾如違反上述承諾，愿承擔由此引起的一切法律責任。
承諾單位（承諾人）：
承諾時間： 年 月 日