證券代碼：300389 證券簡稱：艾比森 公告編碼：2018-049
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部分股票
期權(quán)的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“艾比森”）于 2018
年 6 月 27 日召開第三屆董事會第二十三次會議及第三屆監(jiān)事會第十四次會議，
分別審議通過了《關(guān)于注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部分股票期
權(quán)的議案》，鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵對象中有蔡
健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵
計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵
計劃考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷其
持有的 362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對象（不
含離職激勵對象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個行權(quán)期的股票期
權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)
定，公司將對首次授予激勵對象第一個行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進行注銷，
合計對應(yīng)股票期權(quán)共計 182,780 份。本次董事會擬對上述激勵對象已獲授尚未行
權(quán)的股票期權(quán)共計 545,280 份進行注銷。現(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：
一、激勵計劃實施簡述
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆董事會第十一次會議，審議通過《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司
2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請召開公司
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2017 年第三次臨時股東大會的議案》，公司獨立董事對激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表
了獨立意見。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對本次授予激勵對象名單的
姓名和職務(wù)在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2017
年 8 月 25 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵計劃激勵對象名單審核意見及公示情況的說明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開 2017 年第三次臨時股東大會，逐項審議通
過《關(guān)于公司及其摘要的議
案》、審議通過《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會
授權(quán)董事會辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，
并披露了《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買
賣公司股票情況的自查報告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開了第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)
事會第六次會議，審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的
議案》，關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進行回避表決，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了
獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實。
6、2018 年 6 月 4 日，公司召開了第三屆董事會第二十二次會議和第三屆監(jiān)
事會第十三次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計
劃權(quán)益價格的議案》，董事會對首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格及預(yù)留權(quán)益的價格
進行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由原每份 13.71 元調(diào)整為每份 13.63
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元，預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價格由原每份 14.40 元調(diào)整為每份 14.32 元，預(yù)留的限
制性股票授予價格由原每股 9.50 元調(diào)整為每股 9.42 元。獨立董事發(fā)表了一致同
意的獨立意見。
7、2018 年 6 月 27 日，公司第三屆董事會第二十三次會議和第三屆監(jiān)事會
第十四次會議審議通過了《關(guān)于注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部
分股票期權(quán)的議案》，鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵對
象中有蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《激勵計劃》、《考核管理辦
法》等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷其持有的 362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃
常文等 49 名首次授予對象（不含離職激勵對象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以
上，其第一個行權(quán)期的股票期權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，公司將對首次授予激勵對象第一個行權(quán)期的
未能行權(quán)的股票期權(quán)進行注銷，合計對應(yīng)股票期權(quán)共計 182,780 份。本次董事會
擬對上述激勵對象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計 545,280 份進行注銷。
二、本次注銷部分股票期權(quán)的說明
鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵對象中有蔡健標(biāo)、
甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草
案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃考核
管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷其持有的
362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對象（不含離職
激勵對象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個行權(quán)期的股票期權(quán)未能
全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，公
司將對首次授予激勵對象第一個行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進行注銷，合計對
應(yīng)股票期權(quán)共計 182,780 份。本次董事會擬對上述激勵對象已獲授尚未行權(quán)的股
票期權(quán)共計 545,280 份進行注銷。
三、本次注銷股票期權(quán)對公司的影響
本次注銷部分股票期權(quán)事項不會對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響，不會影響公司
管理團隊的勤勉盡責(zé)。公司管理團隊將繼續(xù)認(rèn)證履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價值。
四、獨立董事關(guān)于本次注銷事項發(fā)表的意見
經(jīng)核查，公司本次對離職的 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵
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對象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)及首次授予激勵對象第一個行權(quán)期未能行權(quán)的
股票期權(quán)，共計 545,280 份進行注銷，符合相關(guān)法律法規(guī)及《2017 年股票期權(quán)
與限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，未損害公司及全體股東的權(quán)益，獨立
董事一致同意本次注銷部分股票期權(quán)事項。
五、監(jiān)事會關(guān)于本次注銷事項的核查意見
經(jīng)審核，根據(jù)公司《激勵計劃》及相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會對本次注銷部分股票期
權(quán)事項進行了審核，認(rèn)為原激勵對象蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人因個人原因離
職，不再具備激勵資格，董事會本次關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，
合法有效。李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對象（不含離職激勵對象）
2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個行權(quán)期的行權(quán)額度未能全部行權(quán)，
根據(jù)《激勵計劃》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對首次授予激勵對象第
一個行權(quán)期未能行權(quán)的股票期權(quán)進行注銷。公司監(jiān)事會同意董事會本次注銷部分
股票期權(quán)事項。公司本次注銷不會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，不存在
損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：艾比森本次注銷股票期權(quán)相關(guān)事項已獲
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；艾比森此次注銷股票期權(quán)的原因及數(shù)量符合《公司
法》、《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定；艾比森尚需就本次注銷
股票期權(quán)及時履行信息披露義務(wù)。
七、備查文件
1、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆董事會第二十三次會議決議》；
2、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十四次會議決議》；
3、《深圳市艾比森光電股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第二十三次
會議相關(guān)事項的獨立意見》；
4、《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期
權(quán)的法律意見》。
特此公告。
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 深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會
2018 年 6 月 27 日
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