江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年年度股東大會會議資料
股票簡稱：聯(lián)創(chuàng)光電
股票代碼：600363
南 昌
二○一八年六月二十九日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年年度股東大會議程
（2018 年 6 月 29 日聯(lián)創(chuàng)光電科技園）
會議時間：
1、現(xiàn)場會議召開時間：2018 年 6 月 29 日（星期五）下午 14:30
現(xiàn)場會議地點：江西省南昌市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)京東大道 168 號聯(lián)
創(chuàng)光電科技樓九樓第一會議室
2、網(wǎng)絡(luò)投票
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票平臺：互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）
網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交
易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即
2018 年 6 月 29 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。
召 集 人：公司董事會
參加人員：符合條件的股東或其授權(quán)委托人、公司董事、監(jiān)事及
高級管理人員、見證律師
一、主持人宣布會議開始
二、主持人宣布會議有關(guān)事項：
1、介紹參加股東大會人員：股東、董事、監(jiān)事、高管、見證律
師；
2、由見證律師宣布現(xiàn)場參加股東大會股東代表授權(quán)委托書是否
有效；
3、宣布參加現(xiàn)場股東大會的股東人數(shù)、所持股份數(shù)量、占總股
本的比例（詳細數(shù)據(jù)參見《2017 年年度股東大會股份登記名細表》），
是否符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；
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三、會議主持人宣讀本次股東大會須知；
四、主持人提請股東大會審議 2018 年 6 月 7 日在《上海證券報》、
《中國證券報》、《證券日報》公告的《關(guān)于召開 2017 年年度股東大
會的通知》中所列的以下議案：
1、審議《公司 2017 年度董事會工作報告》
2、審議《公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告》
3、審議《公司 2017 年度報告及摘要》
4、審議《公司 2017 年度財務(wù)決算報告》
5、審議《公司 2017 度利潤分配預案》
6、審議《關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司銀
行綜合授信提供擔保的議案》
7、審議《關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司
銀行綜合授信提供擔保的議案》
8、審議《關(guān)于聘請公司 2018 度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
9、審議《關(guān)于公司預計 2018 度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度
的議案》
10、審議《關(guān)于公司未來三年（2018-2020 年）股東回報規(guī)劃的
議案》
五、聽取獨立董事 2017 年度述職報告；
六、主持人提請現(xiàn)場與會股東及股東代表對上述議案進行書面表
決，等待網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果；
七、主持人邀請兩名股東代表和一名監(jiān)事參加計票和監(jiān)票；
八、主持人宣布表決結(jié)果；
九、見證律師宣讀本次股東大會法律意見書；
十、簽署股東大會決議、會議記錄等有關(guān)文件；
十一、主持人宣布會議結(jié)束。
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二〇一七年年度股東大會會議須知
為了維護廣大投資者的合法權(quán)益，保證股東在本公司股東大會上
依法行使職權(quán)，確保股東大會的正常秩序和議事效率，根據(jù)《公司法》、
《上市公司股東大會規(guī)范意見》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制定以
下會議須知。
一、會議的組織方式
1、會議由公司董事會依法召集。
2、本次股東大會采取現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
3、本次會議的出席人員為 2018 年 6 月 25 日下午收市后，在中
國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的本公司股東或
其委托代理人；本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；見證律師。
為保證股東大會的嚴肅性和正常秩序，除上述人員和董事會邀請
參會的人員外，公司有權(quán)拒絕其他人士入場。
4、本次會議設(shè)秘書處，具體負責大會有關(guān)程序方面的事宜。
二、會議的表決方式
1、出席此次會議的股東及其代表以其所代表的有表決權(quán)股份數(shù)
額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。參會股東代表表決時，須
持有效授權(quán)委托書。
2、本次股東大會提供現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票兩種投票表決方式，
同一股份只能選擇現(xiàn)場投票或網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，不能重復
投票。股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
行使表決權(quán)，可選擇登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公
司交易終端）或是互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票。同一股份通過現(xiàn)場方式
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和網(wǎng)絡(luò)方式重復進行投票的，以第一次投票結(jié)果為準。
3、本次現(xiàn)場會議采用記名方式投票表決，股東及其代理人在大
會主持人安排下對決議事項進行表決。
4、出席本次現(xiàn)場會議的股東及其代理人，若已進行會議登記并
領(lǐng)取表決票，但未進行投票表決，則視為該股東或股東代理人自動放
棄表決權(quán)利，其所持有的表決權(quán)在統(tǒng)計表決結(jié)果時作棄權(quán)處理。
5、本次會議設(shè)監(jiān)票、計票員共三位，分別由兩名股東代表和一
名監(jiān)事?lián)?。監(jiān)票、計票員負責表決情況的統(tǒng)計核實，并在《表決票
匯總表》上簽名。
三、要求和注意事項
1、為保證股東大會秩序，股東或股東代理人要求發(fā)言，請于開
會前 15 分鐘向大會秘書處登記，并填寫“股東大會發(fā)言申請表”，寫
明發(fā)言主題及主要內(nèi)容，由大會秘書處按持股數(shù)順序安排發(fā)言。
2、股東發(fā)言內(nèi)容應圍繞本次股東大會的相關(guān)議案闡述觀點和建
議。超出議案范圍，欲向公司了解某方面的具體情況，應在會后向會
議主持人咨詢。每位股東發(fā)言的時間原則上不超過五分鐘。
3、除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，公司的董事
會、監(jiān)事會成員有義務(wù)認真、負責地回答股東提出的問題。
4、進行股東大會表決時，股東不得進行大會發(fā)言。
5、大會召開期間，對于干擾股東大會秩序、侵犯其他股東合法
權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止。
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議案一
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2017 年度董事會工作報告
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開的第六屆董事會第三十八次會議審
議通過了《公司 2017 年度董事會工作報告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請本次股東大會的股東、股東代表對本議案進行審議。
附件：《2017 年度董事會工作報告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
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附件：
2017 年度董事會工作報告
第一部分 2017 年工作回顧
一、公司 2017 年度經(jīng)營情況回顧
2017 年，在國內(nèi)經(jīng)濟穩(wěn)中向好，平穩(wěn)發(fā)展的總體形勢下，公司
按照“三位一體”的主體發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“以利潤為中心”的經(jīng)營思
想，采取增利降本、對標管理等管理舉措，鼓勵創(chuàng)新驅(qū)動，提升市場
競爭力，努力締造健康企業(yè)，公司總體經(jīng)營呈現(xiàn)出較好的態(tài)勢。2017
年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 30.09 億元，較上年同期增長 20.16%；實現(xiàn)
歸屬于上市公司股東的凈利潤 1.99 億元，較上年同期增長 26.56%。，
報告期內(nèi)，公司總體經(jīng)營如下：
（一）主營業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務(wù)收入穩(wěn)定增長，產(chǎn)業(yè)集中度持續(xù)提升，
規(guī)模經(jīng)濟效應凸顯，各產(chǎn)業(yè)板塊情況如下：
1、光電器件及應用產(chǎn)品 2017 年共計實現(xiàn)營業(yè)收入 24.87 億元，
同比增長 17.95%。其中，背光源產(chǎn)業(yè)通過持續(xù)技術(shù)升級、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)
調(diào)整，進一步強化了背光業(yè)務(wù)整體競爭能力，手機、平板背光產(chǎn)品成
功進入三星、華為、亞馬遜、OPPO、VIVO 等廠家的二級供應商資源
池，已為上述廠家多款手機、平板配套供貨，收入、凈利潤同比均穩(wěn)
步增長；智能控制模塊產(chǎn)業(yè)堅定貫徹“國內(nèi)領(lǐng)軍并最具國際競爭力”
戰(zhàn)略定位，打造“金牌供應商”影響力，克服了行業(yè)原材料上漲，關(guān)
鍵物料供需矛盾加劇的困難，收入、凈利潤同比均穩(wěn)步增長。背光源
及模組、智能控制模塊兩大產(chǎn)品 2017 年度實現(xiàn)營業(yè)收入 18.51 億元，
占光電器件產(chǎn)業(yè)收入比重達 74.46%，規(guī)模經(jīng)濟效應凸顯。LED 芯片、
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器件、照明工程板塊維持穩(wěn)定發(fā)展水平。
2、線纜產(chǎn)品 2017 年共計實現(xiàn)營業(yè)收入 3.85 億元，同比增長
12.79%，但在通信電纜市場競爭日趨慘烈，中標條件和難度日益加大、
銷售價格大幅下降、原材料光纖供應緊張導致價格大幅上漲等因素的
影響下，公司線纜產(chǎn)品的毛利率同比大幅度下降，盈利能力有待提升。
（二）技術(shù)研發(fā)
報告期內(nèi)，公司根據(jù)行業(yè)發(fā)展趨勢及公司轉(zhuǎn)型升級方向，制定了
公司 2018 年-2020 年技術(shù)創(chuàng)新中期發(fā)展規(guī)劃，確定了技術(shù)創(chuàng)新重點
任務(wù)、方向和目標。圍繞公司技術(shù)創(chuàng)新中期發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌規(guī)劃公司
技術(shù)創(chuàng)新項目研發(fā)，引導各子公司加快開展新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)，為
公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級服務(wù)。
2017 年，完成了 2016 年立項的公司技術(shù)創(chuàng)新項目終期驗收 5 項、
中期驗收 3 項；新立項公司技術(shù)創(chuàng)新項目 6 項，分別開展高溫超導感
應加熱設(shè)備、智能健康 LED 半導體照明光源、新型導光板設(shè)計和成型
技術(shù)、異形 LED 背光源、微型化貼片式小功率半導體器件等新產(chǎn)品、
新技術(shù)研發(fā)，其中異形 LED 背光源實現(xiàn)量產(chǎn)，并為國內(nèi)第一款異形全
屏手機供貨。公司充電樁電纜獲得中國質(zhì)量認證中心（CQC）頒發(fā)的
產(chǎn)品認證證書和 DEKRA 的產(chǎn)品認證證書，獲得江西省優(yōu)秀新產(chǎn)品二等
獎；“基于單片機技術(shù)的智能 LED 日光燈”、“具有觸控功能的一體化
LED 顯示模塊”、“IC 集成電源驅(qū)動的 LED 路燈”分別獲得江西省優(yōu)秀
新產(chǎn)品一、二、三等獎。
2017 年度，公司獲得專利授權(quán) 38 項，其中發(fā)明專利 2 項、實用
新型 35 項、外觀設(shè)計 1 項。
（三）內(nèi)部管理
1、公司在 ISO9001 質(zhì)量管理體系、ISO14001 環(huán)境管理體系、
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OHSAS18001 環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)上開展了以《卓越績效評價準則》
為框架和方法，整合企業(yè)文化、戰(zhàn)略管理、內(nèi)控管理、對標管理、品
牌建設(shè)等多種管理系統(tǒng)的全面一體化企業(yè)管理體系建設(shè)工作。
2、在對標管理方面，各子公司分別選擇同行業(yè)或上下游先進企
業(yè)（優(yōu)秀職能模塊）進行對標學習，每季度檢查對標成效。公司選取
7 個主要指標，以 LED 上市公司行業(yè)先進水平為標桿，設(shè)定趕超目標
值，通過達標創(chuàng)標活動促進管理成熟度提升。
3、2017 年，在公司降本增利經(jīng)營方針的引領(lǐng)下，模擬開展利潤
中心和費用中心的核算體系建設(shè)工作，以提升公司運行效能，激發(fā)員
工的創(chuàng)造性。在財務(wù)中心的主導下，目前已有效的開展了核算報告體
系建設(shè)、資金預算體系建設(shè)工作。后期將重點開展內(nèi)部交易市場定價
體系、利潤分成體系、績效考核體系的建設(shè)工作。
（四）子公司新三板掛牌
報告期內(nèi)，控股子公司江西聯(lián)創(chuàng)電纜科技股份有限公司、廈門華
聯(lián)電子股份有限公司先后成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，從
而拓寬了子公司融資渠道，為子公司借力資本市場做大做強奠定了基
礎(chǔ)。
二、董事會日常運作情況
（一）規(guī)范運作董事會，科學決策，為公司生產(chǎn)經(jīng)營提供保障
2017 年，公司共召開了 7 次董事會（其中，現(xiàn)場會議 1 次，通
訊方式會議 6 次），就 33 項議案形成了決議，為公司的合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營
提供了保障。會議的召開、表決及信息披露符合國家有關(guān)法律、法規(guī)
及監(jiān)管部門的要求。
公司董事勤勉盡責，認真履職，仔細審閱各類議案材料，親自或
委托出席董事會會議和各專門委員會會議，積極發(fā)表專業(yè)意見，明確
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提出自己的觀點和建議，體現(xiàn)了高度的責任心和良好的專業(yè)素養(yǎng)，維
護了公司及利益相關(guān)者的權(quán)益；董事會各專門委員會充分發(fā)揮其專項
職能，在對外投資、薪酬考核、內(nèi)外部審計、董事提名等方面，按照
各自的工作程序開展工作，為董事會的科學決策提供保障。
（二）依法召集股東大會，全面落實會議決議
2017 年度，董事會認真履行股東大會召集人職責，共召集召開
股東大會 2 次（其中：年度股東大會 1 次，臨時股東大會 1 次），向
股東大會提交 10 項議案，就 2016 年度利潤分配方案、終止部分募投
項目永久補充流動資金等重要事項進行審議并形成了決議。董事會嚴
格執(zhí)行了股東大會決議，各項工作均得到落實。
（三）切實履行信息披露義務(wù)，加強與投資者的互動交流
1、信息披露真實、準確、完整、及時、公平是上市公司應盡的
義務(wù)，公司董事會嚴格執(zhí)行《信息披露管理制度》及《重大信息內(nèi)部
報告制度》等相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。全年完成臨時公告 38
次，定期報告 4 次。及時公平地披露了公司的重大事項，使廣大投資
者能夠及時、準確地獲得公司信息。
2、多維度加強與投資者的互動溝通，通過電話、E 互動平臺、
現(xiàn)場、電話調(diào)研、股東大會等多種方式保持與股東特別是中小股東的
充分溝通與交流，及時更新、維護、完善公司投資者關(guān)系網(wǎng)頁，確保
公司網(wǎng)頁信息發(fā)布的及時性、準確性和有效性，促進投資者對公司的
了解，向市場傳遞公司良好的形象。
3、公司重視對投資者的回報，公司近三年累計現(xiàn)金分紅金額占
近三年實現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤平均額的 30.12%，保持
了分紅政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性。
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第二部分 2018 年工作展望
一、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
樹立“務(wù)實、高效、創(chuàng)新、卓越”的核心價值觀，建立學習型組織。
從產(chǎn)業(yè)清理整頓，升級轉(zhuǎn)型，投資并購入手，不斷提高產(chǎn)業(yè)集中度，
實現(xiàn)營業(yè)收入、利潤雙指標不低于 15%年增長率的速度穩(wěn)定發(fā)展，
十年締造百億企業(yè)。
二、2018 年度經(jīng)營計劃和主要經(jīng)營舉措
2018 年，公司計劃實現(xiàn)營業(yè)收入 32.5 億元，主要經(jīng)營舉措如下：
1、繼續(xù)深化推進“三位一體”主體戰(zhàn)略，清理不良產(chǎn)業(yè)，一方面
對長期經(jīng)營虧損，缺乏行業(yè)前景的紅海產(chǎn)業(yè)進行清理、清算。另一方
面對尚有生存和發(fā)展空間，但經(jīng)營不善的產(chǎn)業(yè)整頓、重組。同時也將
嚴控風險，重視經(jīng)營三要素“風險、指標、資源”，將經(jīng)營風險放在首
要位置重點管控，強力推進公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
2、通過結(jié)構(gòu)調(diào)整、精益管理、技術(shù)改造，持續(xù)做大智能控制、
背光源及其模組、電線電纜等產(chǎn)品板塊，逐步開發(fā)新型 LED 封裝技
術(shù)及封裝器件、新型應用智能控制模塊、全屏、異形、高色域 LED
背光源及顯示技術(shù)等新品，促進現(xiàn)有產(chǎn)品業(yè)務(wù)的升級轉(zhuǎn)型，加快現(xiàn)有
落后產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的淘汰和退出。
3、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，構(gòu)建“兩個中心、四大基地”。建立投融與資本
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運營中心，完善總部戰(zhàn)略管控中心；在南昌形成 LED、照明、背光
源的生產(chǎn)基地；在吉安形成通訊、電力、特種電纜的生產(chǎn)基地；在廈
門形成 IT 智能模塊、紅外、LED 的生產(chǎn)基地；在深圳形成背光、模
組、顯示屏產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)基地，并逐步打造成公司的研發(fā)中心和供應鏈
中心。
4、進一步推進公司新品研發(fā)工作。重點推進包括以下新品開發(fā)
方向：大功率紅外芯片、封裝及應用技術(shù)及產(chǎn)品；新型 LED 封裝技
術(shù)及封裝器件；新型應用智能控制模塊全屏、異形、高色域 LED 背
光源及顯示技術(shù)；新型半導體照明光源技術(shù)；軍用半導體分立器件；
新型電線、電纜技術(shù)；軍民融合應用技術(shù)；高溫超導應用技術(shù)；MEMS
傳感器技術(shù)。
5、產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合，積極尋求戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、軍工產(chǎn)業(yè)的投資
并購機會，促進公司外延式良性發(fā)展。
6、按資本屬性強化對各子公司的戰(zhàn)略管控，持續(xù)推進管理創(chuàng)新，
深入開展對標管理，做好完成卓越績效體系的貫標工作。
7、在阿米巴核算體系建設(shè)的同時，繼續(xù)推進“利潤與費用中心”
核算體系的建設(shè)。
注：上述發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃不構(gòu)成公司對投資者的業(yè)績承諾，
提示投資者對此保持足夠風險意識，并且應當理解經(jīng)營計劃與業(yè)績承
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諾之間的差異。
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議案二
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2017 年度監(jiān)事會工作報告
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開的第六屆監(jiān)事會第二十三次會議審
議通過了《公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請本次股東大會的股東、股東代表對本議案進行審議。
附件：《2017 年度監(jiān)事會工作報告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
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附件：
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，認真履行監(jiān)督職責。報告期內(nèi)，監(jiān)事會對
公司經(jīng)營計劃、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)規(guī)范運作等情況
進行了監(jiān)督，公司全體監(jiān)事恪盡職守、勤勉盡責，較好地發(fā)揮了監(jiān)事
會的監(jiān)督職能，保證了股東大會形成的各項決議的落實及各事項的合
法運作，維護了公司及股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會工作
情況報告如下：
一、會議召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開五次會議，具體情況如下：
1、2017 年 3 月 2 日，公司以通訊方式召開了六屆十八次監(jiān)事會。
會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑臵募集資金暫時補充流動資金
的議案》。
2、2017 年 4 月 8 日，公司以現(xiàn)場方式召開了六屆十九次監(jiān)事會。
會議審議通過了以下議案：《公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告》、《公司
2016 年度報告及其摘要》、公司 2016 年度財務(wù)決算報告》、公司 2016
年度利潤分配預案》、《公司 2016 年度募集資金存放與使用情況專項
報告》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司 2017 年度日
常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》、《關(guān)于公司預計 2017 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展
存貸款業(yè)務(wù)額度的議案》、《關(guān)于公司計提資產(chǎn)減值準備的議案》、《關(guān)
于公司資產(chǎn)核銷的議案》。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
3、2017 年 4 月 27 日，公司以通訊方式召開了六屆二十次監(jiān)事
會。會議審議通過了《公司 2017 年第一季度報告》。
4、2017 年 8 月 18 日，公司以通訊方式召開六屆二十一次監(jiān)事
會。會議審議通過了以下議案：《關(guān)于公司會計政策變更的議案》、《公
司 2017 年半年度報告及摘要》、《公司 2017 年半年度度募集資金存放
與使用情況專項報告》、《關(guān)于終止部分募集資金投資項目并將相關(guān)剩
余及節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的議案》。
5、2017 年 10 月 30 日，公司以通訊方式召開了六屆二十二次監(jiān)
事會。會議審議通過了《公司 2017 年第三季度報告》。
二、監(jiān)事會對公司依法運作的意見
報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員通過列席股東大會和董事會會議、參與公
司重大經(jīng)營決策討論，對董事會、股東大會的召集召開、決策程序、
董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況、公司依法規(guī)范運作、內(nèi)部規(guī)章制
度具體執(zhí)行情況以及公司董事、高級管理人員履職履責的情況進行了
監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《公司章程》
及國家有關(guān)法規(guī)制度進行規(guī)范運作，認真執(zhí)行股東大會通過的各項決
議，公司生產(chǎn)經(jīng)營決策程序合法合規(guī)，公司董事、總裁和其他高管人
員履行了誠信勤勉的義務(wù)，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、濫用職權(quán)的行為
及損害公司和股東利益的情形。
三、監(jiān)事會對公司募集資金使用情況的意見
報告期內(nèi)，公司在管理和使用募集資金的過程中，認真按照《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所公司募集資金管理辦
法（2013 年修訂）》及《公司募集資金使用管理辦法》的要求，履行
相關(guān)決策審批程序，及時、準確地披露公司募集資金存儲、實際使用
和管理的情況。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)使用募集資金的情形。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
四、監(jiān)事會對公司收購出售資產(chǎn)情況的意見
報告期內(nèi)，公司無重大收購、出售資產(chǎn)情況，也不存在內(nèi)幕交易
和損害部分股東的權(quán)益的情形。
五、監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況的意見
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情形進行了監(jiān)督，公司所有關(guān)
聯(lián)交易的決策程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，交易條件
公平、合理，交易定價符合市場原則，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害部分股
東權(quán)益及造成公司資產(chǎn)流失的情況。
六、監(jiān)事會對檢查公司財務(wù)情況的意見
報告期內(nèi)，公司財務(wù)狀況良好，財務(wù)管理規(guī)范。監(jiān)事會認真審閱
了公司 2017 年度財務(wù)報告和審計報告。監(jiān)事會認為：公司 2017 年度
財務(wù)報告客觀、公正、真實地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，未
發(fā)現(xiàn)違反國家財經(jīng)法規(guī)和制度的情況。
七、監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制評價報告的意見
監(jiān)事會對公司 2017 年度內(nèi)部控制評價報告、公司內(nèi)部控制制度
的建設(shè)和運行情況進行了審核，認為公司已根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本
規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定建立了較為完善的內(nèi)部控制制度并能得到有效的執(zhí)
行。公司內(nèi)部控制評價報告客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制制度的
建設(shè)及運行情況。
八、監(jiān)事會對定期報告審核意見
公司監(jiān)事會認真審議了公司編制的定期報告，認為公司定期報告
的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的
各項規(guī)定；定期報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所
的各項規(guī)定；所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司當年度的
經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項；未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制和審議的人員
有違反保密規(guī)定的行為。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
議案三
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年度報告及摘要
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開的第六屆董事會第三十八次會議，
審議通過了《公司 2017 年年度報告及摘要》，公司 2017 年年度報告
具體內(nèi)容已于 2018 年 4 月 17 日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn），詳細內(nèi)容請登錄查閱?，F(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請本次股東大會的股東、股東代表對本議案進行審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
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議案四
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年度財務(wù)決算報告
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開的第六屆董事會第三十八次會議，
審議通過了《公司 2017 年度財務(wù)決算報告》，現(xiàn)根據(jù)《公司章程》有
關(guān)規(guī)定提請本次股東大會的股東、股東代表對本議案進行審議。
附件：《公司 2017 年度財務(wù)決算報告》
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
附件：
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
二〇一七年度財務(wù)決算報告
一、2017 年度公司財務(wù)報表的審計情況
公司 2017 年財務(wù)報表已經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
審計，出具了標準無保留意見的審計報告。會計師的審計意見為：聯(lián)
創(chuàng)光電公司財務(wù)報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制，
公允反映了聯(lián)創(chuàng)光電公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司的財務(wù)
狀況以及 2017 年度的合并及母公司的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
二、主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標
單位：元
項 目 2017 年 2016 年 本年比上年增減
營業(yè)總收入 3,009,262,847.19 2,504,328,065.43 20.16%
利潤總額 237,641,617.09 182,203,578.59 30.43%
歸屬于母公司股東的凈利潤 199,241,521.04 157,425,232.78 26.56%
歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常
187,467,526.35 147,161,132.21 27.39%
性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 33,997,263.66 61,875,527.97 -45.06%
總資產(chǎn) 4,268,727,408.65 3,861,388,384.22 10.55%
歸屬于母公司股東的所有者權(quán)益 2,238,516,442.29 2,057,226,344.55 8.81%
股本（股） 443,476,750.00 443,476,750.00 -
三、財務(wù)狀況、經(jīng)營成本和現(xiàn)金流量情況分析：
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（一）報告期內(nèi)資產(chǎn)變動情況
單位：萬元
2017 年12 月31 日 2016 年12 月31 日
項目 同比變動
金額 占比 金額 占比
貨幣資金 53,822.05 12.61% 51,886.31 13.44% 3.73%
應收票據(jù) 24,175.74 5.66% 13,754.55 3.56% 75.77%
應收賬款 81,998.84 19.21% 76,744.81 19.87% 6.85%
預付款項 4,260.25 1.00% 4,678.10 1.21% -8.93%
其他應收款 3,382.21 0.79% 3,626.49 0.94% -6.74%
應收股利 7,052.80 1.65% 5,567.55 1.44% 26.68%
存貨 59,118.66 13.85% 53,923.06 13.96% 9.64%
其他流動資產(chǎn) 1,559.77 0.37% 1,601.42 0.41% -2.60%
流動資產(chǎn)合計 235,370.30 55.14% 211,782.29 54.85% 11.14%
可供出售金融資產(chǎn) 2,994.05 0.70% 3,029.00 0.78% -1.15%
長期應收款 93.54 0.02% 220.87 0.06% -57.65%
長期股權(quán)投資 115,075.93 26.96% 101,840.97 26.37% 13.00%
投資性房地產(chǎn) 491.23 0.12% 513.25 0.13% -4.29%
固定資產(chǎn) 51,756.85 12.12% 50,307.26 13.03% 2.88%
在建工程 4,591.99 1.08% 3,338.60 0.86% 37.54%
無形資產(chǎn) 3,655.54 0.86% 3,780.11 0.98% -3.30%
長期待攤費用 4,914.30 1.15% 4,678.70 1.21% 5.04%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
遞延所得稅資產(chǎn) 6,184.29 1.45% 5,847.40 1.51% 5.76%
其他非流動資產(chǎn) 1,744.74 0.41% 800.39 0.21% 117.99%
非流動資產(chǎn)合計 191,502.44 44.86% 174,356.55 45.15% 9.83%
資產(chǎn)總計 426,872.74 100.00% 386,138.84 100.00% 10.55%
報告期內(nèi)變動比例超過 30%的項目說明：
(1)應收票據(jù)：2017 年期末金額較 2016 年期末金額增加 75.77%，
主要原因是收入增長導致收到的票據(jù)回款增加。
(2)長期應收款：2017 年期末金額較 2016 年期末減少 57.65%，
主要原因是本年收回部分 EMC 項目回款所致。
(3)在建工程：2017 年期末金額較 2014 年期末增加 37.54%，主
要原因是子公司募投項目投入增加所致。
(4)其他非流動資產(chǎn)：2017 年期末金額較 2016 年期末增加
117.99%，主要原因是預付工程設(shè)備款增加所致。
（二）報告期內(nèi)負債變動情況
單位：萬元
2017 年12 月31 日 2016 年12 月31 日
項目 同比變動
金額 占比 金額 占比
短期借款 65,143.26 37.26% 60,638.40 39.17% 7.43%
應付票據(jù) 23,334.70 13.35% 12,105.65 7.82% 92.76%
應付賬款 62,675.34 35.85% 61,350.07 39.63% 2.16%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
預收款項 2,126.76 1.22% 2,157.35 1.39% -1.42%
應付職工薪酬 2,281.80 1.31% 2,059.21 1.33% 10.81%
應交稅費 1,450.46 0.83% 1,297.59 0.84% 11.78%
應付股利 218.91 0.13% 423.14 0.27% -48.27%
其他應付款 9,487.18 5.43% 9,659.83 6.24% -1.79%
一年內(nèi)到期的非
1,500.00 0.86% 1,500.00 0.97% -
流動負債
流動負債合計 168,218.41 96.22% 151,191.24 97.67% 11.26%
長期借款 3,500.00 2.00% 1,500.00 0.97% 133..33%
專項應付款 1,440.00 0.82% 1,440.00 0.93% 0.00%
遞延收益 1,668.95 0.95% 666.99 0.43% 150.22%
遞延所得稅負債 - 0.00% 6.29 0.00% -
非流動負債合計 6,608.95 3.78% 3,613.28 2.33% 82.91%
負債合計 174,827.35 100.00% 154,804.52 100.00% 12.93%
報告期內(nèi)變動比例超過 30%的項目說明：
(1)應付票據(jù)：2017 年期末金額較 2016 年期末增加 92.76%，主
要原因是為有效利用資金，支付貨款的結(jié)算方式大多采用票據(jù)所致。
(2)應付股利：2017 年期末金額較 2016 年期末減少 48.27%，主
要原因是本期部分子公司支付少數(shù)股東的分紅所致。
(3)長期借款：2017 年期末金額較 2016 年期末增加 133.33%，
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
主要原因是本期子公司銀行借款增加所致。
(4)遞延收益：2017 年期末金額較 2016 年期末增加 150.22%，
主要原因是取得與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助增加所致。
（三）股東權(quán)益情況
單位：萬元
項目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 變動幅度
股本 44,347.68 44,347.68 -
資本公積 63,732.79 63,732.79 -0.03%
其他綜合收益 166.84 347.72 -52.05%
盈余公積 14,676.96 12,767.88 14.95%
未分配利潤 100,943.76 84,526.57 19.42%
歸屬于母公司所有者權(quán)
223,851.64 205,722.63 8.81%
益合計
（四）利潤表情況
單位：萬元
項目 2017 年度 2016 年度 變動幅度
一、營業(yè)收入 300,926.28 250,432.81 20.16%
二、營業(yè)成本 257,954.32 211,238.45 22.12%
稅金及附加 1,668.91 1,499.52 11.30%
銷售費用 7,921.28 7,247.68 9.29%
管理費用 24,352.65 24,643.66 -1.18%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
財務(wù)費用 4,955.82 2,675.69 85.22%
資產(chǎn)減值損失 3,758.30 5,581.58 -32.67%
投資收益 21,547.95 19,087.00 12.89%
資產(chǎn)處置收益 3.61
其他收益 1,779.42
三、營業(yè)利潤 23,646.00 16,633.21 42.16%
加：營業(yè)外收入 628.01 2,300.39 -72.70%
減：營業(yè)外支出 509.85 713.24 -28.52%
四、利潤總額 23,764.16 18,220.36 30.43%
減：所得稅 1,116.20 201.87 452.94%
五、凈利潤 22,647.97 18,018.49 25.69%
歸屬于母公司所有者的凈利潤 19,924.15 15,742.52 26.56%
報告期內(nèi)變動比例超過 30%的項目說明：
(1)財務(wù)費用：2017 年期末金額較 2016 年期末增加 85.22%，主
要原因是本年度借款規(guī)模增加所致。
(2)資產(chǎn)減值損失：2017 年期末金額較 2016 年期末減少 32.67%，
主要原因是本年度計提各項減值減少所致。
(3)資產(chǎn)處置收益、其他收益和營業(yè)外收入變動的主要原因是本
年度會計政策的變更，對取得的與日常經(jīng)營活動有關(guān)的政府補助由原
來的“營業(yè)外收入”調(diào)至“其他收益”，相應的資產(chǎn)處置收益由“營業(yè)外收
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
入/營業(yè)外支出”調(diào)至“資產(chǎn)處置收益”所致。
(4)所得稅：2017 年期末金額較 2016 年期末增加 452.94%，主
要原因是本期利潤總額增加所致。
（五）報告期內(nèi)現(xiàn)金流量情況
單位：萬元
項目 2017 年度 2016 年度 本年比上年增長
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 3,399.73 6,187.55 -45.06%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -5,223.13 2,189.44 -
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,062.44 -6,210.46 -
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -1,172.38 2,274.95 -
(1)報告期內(nèi)，經(jīng)營性現(xiàn)金流凈額較上年同期減少，主要由于本
期為職工支付的現(xiàn)金增加所致。
(2)報告期內(nèi)，投資性現(xiàn)金流凈額較上年同期減少，主要由于本
期取得的參股公司投資收益減少以及分紅部分收到票據(jù)所致。
(3)報告期內(nèi)，籌資性現(xiàn)金流凈額較上年同期增加，主要由于本
期歸還借款同比減少所致。
(六）公司償債能力分析
項目 2017 年 2016 年 本年比上年增長
資產(chǎn)負債率（母公司） 22.50% 22.52% -0.09%
流動比率 1.40 1.40 -0.11%
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
速動比率 1.05 1.04 0.35%
利息保障倍數(shù) 7.45 6.18 20.49%
（七）公司營運能力分析
項目 2017 年 2016 年 本年比上年增長
應收賬款周轉(zhuǎn)率 3.43 次 3.03 次 13.33%
存貨周轉(zhuǎn)率 4.19 次 3.91 次 6.98%
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議案五
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
關(guān)于 2017 年度利潤分配的議案
各位股東、股東代表：
經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，公司 2017 年度母
公司凈利潤為人民幣 190,908,314.78 元，根據(jù)《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定，提取 10%的法定盈余公積金 19,090,831.48 元，本年度實現(xiàn)的
可 供 分 配 利 潤 為 171,817,483.30 元 ， 加 上 年 初 未 分 配 利 潤
810,237,738.35 元，減去 2016 年度利潤分配已向全體股東每 10 股
派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.36 元（含稅）共計 15,965,163.00 元，累計可供股
東分配利潤為 966,090,058.65 元。
根據(jù)《公司章程》中“在滿足現(xiàn)金分紅條件下，公司三年以現(xiàn)金
方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的可分配平均利潤的 30%”的
相關(guān)規(guī)定，擬定 2017 年度利潤分配方案為：以 2017 年末總股本
443,476,750 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派現(xiàn)金人民幣 0.44 元（含
稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利 19,512,977.00 元。分配后尚余未分配利潤
結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。
本年度不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
2017 年度公司現(xiàn)金分紅金額占 2017 年度歸屬上市公司股東的凈
利潤的 9.79%，低于 30%，鑒于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求較大，公
司未分配利潤將用于公司業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展需求，以保證公司持續(xù)健康發(fā)
展，更好地為股東帶來長遠回報，更有利于公司和股東的利益。
以上分配方案提請與會股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
議案六
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司
銀行綜合授信提供擔保的議案
各位股東、股東代表：
公司 2018 年 4 月 13 召開的第六屆董事會第三十八次會議審議通
過了為控股子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司繼續(xù)提供銀行綜合授
信擔保，擔保金額為 13,900 萬元，期限自 2018 年 4 月 13 日起至審
議 2018 年年報的董事會召開之日止有效。
請與會股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
議案七
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司
銀行綜合授信提供擔保的議案
各位股東、股東代表：
公司 2018 年 4 月 13 召開的第六屆董事會第三十八次會議審議通
過了為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司提供銀行綜合授信
擔保，擔保金額為 7,000 萬元，期限自 2018 年 4 月 13 日起至審議 2018
年年報的董事會召開之日止有效。
請與會股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
議案八
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于聘請公司 2018 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開第六屆董事會第三十八次會議，審
議通過了《關(guān)于聘請公司 2018 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。
大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在 2017 年度的年報及內(nèi)控審
計工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準則，恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，較好地完成
了公司 2017 年度財務(wù)報告及內(nèi)控審計工作。
公司擬續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司 2018 年
度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期為一年。同時授權(quán)公司管理層根據(jù)其
2018 年度財務(wù)審計工作量及市場價格水平確定 2018 年度審計費用。
請與會股東、股東代表審議。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 29 日
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議案九
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于公司預計 2018 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度的議案
各位股東、股東代表：
根據(jù)公司資金管理需求，同時本著降低財務(wù)費用的宗旨，經(jīng)綜合
考慮比較各銀行信貸政策及利率水平，2018 年度，公司擬在江西銀
行股份有限公司（以下簡稱“江西銀行”）開展存貸款業(yè)務(wù)，鑒于公
司董事長曾智斌先生任江西銀行股份有限公司董事，根據(jù)《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所關(guān)聯(lián)交易實施細則指引》及
其他相關(guān)規(guī)定，本業(yè)務(wù)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，具體情況如下：
一、日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)人 2017 年實際發(fā)生額 2018 年預計金額
不超過 40,000 不超過 100,000
在關(guān)聯(lián)銀行存款 江西銀行
萬元人民幣 萬元人民幣
不超過 30,000 不超過 125,000
在關(guān)聯(lián)銀行貸款 江西銀行
萬元人民幣 萬元人民幣
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
企業(yè)名稱：江西銀行股份有限公司
性質(zhì)：其他股份有限公司(非上市)
法定代表人：陳曉明
注冊資本：467,877.6901 萬元
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)金融大街 699 號
經(jīng)營范圍：人民幣業(yè)務(wù)吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸
款；辦理國內(nèi)結(jié)算；外匯業(yè)務(wù)；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理
發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提
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供擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方
財政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托存貸款業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會批準的其他業(yè)務(wù)（以上項目憑金融許可證經(jīng)營）
（二）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司董事長曾智斌先生在江西銀行任董事一職，根據(jù)《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》“第 10.1.3 條（三）”對關(guān)聯(lián)法人的認定，
江西銀行為本公司關(guān)聯(lián)法人。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價政策
公司在江西銀行進行存貸款業(yè)務(wù)的利率均按商業(yè)原則，以不次于
非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價公允。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
公司在江西銀行進行存貸款業(yè)務(wù)系在銀行業(yè)金融機構(gòu)正常的資
金存放與借貸行為，存、貸款利率均按商業(yè)原則，以不次于非關(guān)聯(lián)方
同類交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價公允，不存在損害公司利益及股
東利益的情形。
請與會股東、股東代表審議。
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議案十
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于公司未來三年（2018-2020 年）股東回報規(guī)劃的議案
各位股東、股東代表：
公司于 2018 年 4 月 13 日召開的第六屆董事會第三十八次會議審
議通過了《公司未來三年（2018-2020 年）股東回報規(guī)劃》，現(xiàn)根據(jù)
《公司章程》有關(guān)規(guī)定提請本次股東大會的股東、股東代表對本議案
進行審議。
附件：《公司未來三年（2018-2020 年）股東回報規(guī)劃》
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2018 年 6 月 29 日
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附件：
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
未來三年（2018-2020年）股東回報規(guī)劃
為完善和健全江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡稱“公
司”）科學、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機制，積極回報投資者，
引導投資者樹立長期投資和理性投資理念，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委
員會《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》、《上市
公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》和《上海證券交易所上市
公司現(xiàn)金分紅指引》等監(jiān)管規(guī)定和要求，以及《公司章程》的規(guī)定，
結(jié)合公司的實際情況，公司制定了《公司未來三年（2018-2020年）
股東回報規(guī)劃》（以下簡稱“本規(guī)劃”），主要內(nèi)容如下：
一、公司制定本規(guī)劃考慮的因素
公司著眼于長遠的和可持續(xù)的發(fā)展，綜合考慮公司實際情況、發(fā)
展目標、經(jīng)營狀況及盈利能力、股東意愿和要求、外部融資成本和融
資環(huán)境等因素，建立對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學的回報規(guī)劃與機制，
對公司利潤分配做出明確的制度性安排，以保證利潤分配政策的連續(xù)
性和穩(wěn)定性。
二、本規(guī)劃的制定原則
公司股東回報規(guī)劃制定時應充分考慮和聽取股東尤其是中小股
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東、獨立董事的意見，兼顧對股東的合理投資回報和公司的可持續(xù)發(fā)
展需要。在滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營對資金需求的情況下，實施積極的
利潤分配辦法，優(yōu)先考慮現(xiàn)金分紅，重視對投資者的合理投資回報。
三、未來三年（2018-2020年）的具體股東回報規(guī)劃
1、公司采用現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。
在有條件的情況下，公司可以進行中期利潤分配。
2、按照《公司法》及《公司章程》的規(guī)定提取各項公積金、彌
補虧損后，公司當年可供股東分配的利潤且累計可供股東分配的利潤
為正數(shù)且審計機構(gòu)對公司該年度財務(wù)報告出具標準無保留意見的審
計報告時，在滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求的情況下，公司在未
來三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤應不少于最近三年實現(xiàn)的年均可
分配利潤的30%。具體每個年度的分紅比例由董事會根據(jù)公司年度盈
利狀況和未來資金使用計劃提出預案。
3、若公司經(jīng)營情況良好,并且董事會認為公司股票價格與公司股
本規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時,可以
在滿足上述現(xiàn)金利潤分配條件下,提出并實施股票股利分配預案。
4、公司因特殊情況不進行現(xiàn)金分紅或現(xiàn)金分紅的比例低于規(guī)定
比例時，董事會應詳細說明不進行現(xiàn)金分紅的具體原因、公司留存收
益的確切用途及預計投資收益等事項，公司獨立董事、監(jiān)事會應對此
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發(fā)表獨立意見和專項說明并提交股東大會審議，并在公司指定媒體上
予以披露。
四、股東回報規(guī)劃的制定周期和相關(guān)決策機制
1、公司至少每三年重新審閱一次《未來三年股東回報規(guī)劃》，
根據(jù)公司預計經(jīng)營狀況、股東、獨立董事的意見，以確定該時段的股
東回報規(guī)劃。
2、在充分考慮公司盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展階段及當期
資金需求，并結(jié)合股東、獨立董事意見的基礎(chǔ)上，由董事會制定《未
來三年股東回報規(guī)劃》，并經(jīng)獨立董事認可后提交董事會審議，獨立
董事應當對回報規(guī)劃發(fā)表意見。相關(guān)議案經(jīng)董事會審議后提交股東大
會審議通過。
3、公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而確有
必要對公司即定的三年回報規(guī)劃進行調(diào)整的，應以股東權(quán)益保護為出
發(fā)點，由董事會進行專題論述，詳細論證和說明原因，制定三年回報
規(guī)劃調(diào)整方案并經(jīng)獨立董事審議后提交股東大會審議通過。
五、本規(guī)劃自公司股東大會審議通過之日起生效。
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江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
我們作為江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨立董事，嚴格按照《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、
《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關(guān)于加強社會公
眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》及《公司獨立董事工作
制度》的相關(guān)規(guī)定，嚴格保持獨立董事的獨立性和職業(yè)操守，勤勉、忠
實地履行了獨立董事的職責，準時出席各次股東大會和董事會會議，認
真審議各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司和社
會公眾股東的利益?，F(xiàn)就 2017 年度履職情況報告如下：
一、獨立董事基本情況
目前，公司董事會有 3 名獨立董事，分別為沈國權(quán)先生、李國平先
生、鄧波女士?，F(xiàn)任 3 名獨立董事基本情況如下：
沈國權(quán)，男，1965 年 3 月出生，中共黨員，華東政法大學經(jīng)濟法碩
士。上海證券交易所第四屆上市委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員，
中華全國律協(xié)金融證券業(yè)務(wù)委員會委員，2005 年至 2007 年任中國證券
監(jiān)督管理委員會第七屆、第八屆股票發(fā)行審核委員會專職委員，現(xiàn)為上
海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人、律師。2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光
電科技股份有限公司獨立董事。
李國平，男，漢族，1966 年 3 月出生，澳大利亞南澳大學研究生
(MBA)，注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師、注冊房地產(chǎn)評估
師、注冊土地估價師。歷任上饒地區(qū)工業(yè)技術(shù)研究所助理工程師、上饒
地區(qū)物價檢查所干部、上饒地區(qū)財政局會計師、江西上饒會計師事務(wù)所
部門經(jīng)理、副所長、江西和信會計師事務(wù)所有限責任公司所長、廣東恒
信德律會計師事務(wù)所部門經(jīng)理、中磊會計師事務(wù)所江西分所副所長、所
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
長，2013 年 6 月至今擔任大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）江西分所
總經(jīng)理、高級合伙人，江西省注冊會計師協(xié)會副會長。2014 年 7 月起任
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨立董事。
鄧波，女，1963 年 7 月出生，中國民建成員，華中科技大學博士、
教授。歷任江西師范大學研究員，碩士生導師；現(xiàn)任華東交通大學經(jīng)管
學院教授、華東交通大學新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化研究院副院長、教授、碩
士生導師。現(xiàn)兼任江西洪城水業(yè)股份有限公司獨立董事。2014 年 7 月起
任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨立董事。
我們具備中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》所要求的獨立性，不存在任何影響本人獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）出席董事會及股東大會情況
本年應參加董
姓名 親自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 股東大會出席次數(shù)
事會次數(shù)
沈國權(quán) 7 7 0 0
李國平 7 7 0 0
鄧波 7 7 0 0
（二）獨立董事履職情況
2017 年, 作為公司獨立董事，我們本著獨立客觀、勤勉務(wù)實的原則,
忠實履行獨立董事的職責,積極維護公司和股東特別是中小股東的利
益。我們對公司送發(fā)的董事會會議材料進行了審閱，并主動了解審議事
項的有關(guān)情況，為各項議案的審議表決做好充分的準備。在會議上，認
真審議每項議案，能夠積極參與討論并結(jié)合個人的專業(yè)知識和經(jīng)驗對公
司的經(jīng)營決策和規(guī)范運作提出合理化建議，為董事會科學決策起到了積
極的促進作用。2017 年度我們對董事會審議的相關(guān)議案均投了贊成票,
未對相關(guān)議案提出異議。
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三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
1、2017 年 4 月 8 日，我們對第六屆董事會第三十二次會議審議通
過的《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》，發(fā)表如下獨立意見：
我們認為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案表決程序符合相關(guān)規(guī)定，董事會
成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，交易價格合理，程序規(guī)范，沒有內(nèi)幕交易，不
存在損害公司利益及股東利益的情形。
2、2017 年 4 月 8 日，我們對第六屆董事會第三十二次會議審議通
過的《關(guān)于預計 2017 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度的議案》，發(fā)
表如下獨立意見：
我們認為：本次預計發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于公司在銀行業(yè)金融機構(gòu)進
行的日常存貸款行為，存貸款業(yè)務(wù)的利率均按商業(yè)原則，以不次于非關(guān)
聯(lián)方同類交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價公允，符合全體股東和本公司
的利益，不存在損害關(guān)聯(lián)方外的其他股東特別是中小股東利益的情形。
關(guān)聯(lián)董事已回避表決，表決程序符合《公司章程》及《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
（二）對外擔保及資金占用情況
報告期內(nèi)，公司嚴格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》
等法律法規(guī)及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定，就公司對外擔保情況，認真
履行相應的董事會、股東大會決策程序。
經(jīng)我們審慎調(diào)查，公司對外提供擔保全部為對全資及控股子公司的
擔保。未發(fā)生公司存在為控股股東或其他單位提供對外擔保的情形。
我們認為：公司能夠按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)
范對外擔保行為，控制對外擔保風險，公司對外擔保的決策程序合法合
規(guī)，符合有關(guān)法律及規(guī)定的要求，不存在損害公司利益及股東利益的行
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為。
報告期內(nèi)，公司不存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)常性占用資金情
況。
（三）募集資金的使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金的存放與使用嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及
《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定實施，公司募集資金的存放符合相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定，公司閑臵募集資金暫時補充流動資金及終止部分募集資
金投資項目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的相關(guān)審
批程序均符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，有利于執(zhí)行公司發(fā)展戰(zhàn)
略，有利于提高資金使用效率，能夠有效降低公司財務(wù)費用，不會影響
募集資金項目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存
在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。相關(guān)審批程序
符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。
（四）高級管理人員提名及薪酬情況
（1）公司第六屆董事會第三十一次會議審議通過《關(guān)于更換公司董
事會秘書的議案》，同意聘任潘婉琳女士擔任公司董事會秘書，任期自
本次董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿。以上決議符合《公
司法》及《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定。我們認為聘任的高管人員
符合任職資格，董事會聘任的審議表決程序符合《公司法》和公司章程
的規(guī)定，提名和表決程序合法有效。
（2）根據(jù)公司年度經(jīng)營情況，我們對公司高級管理人員 2016 年度
薪酬情況進行了審核，我們認為：薪酬的考核及發(fā)放能夠體現(xiàn)與經(jīng)營業(yè)
績掛鉤，更客觀、合理，披露的金額與實際情況相符，不存在損害公司
及股東利益的情形。
（五）聘任會計師事務(wù)所情況
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公司第六屆董事會第三十二次會議及公司 2016 年年度股東大會審
議通過《關(guān)于聘請公司 2017 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。
鑒于大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在 2016 年度的年報審計工
作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準則，恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，較好地完成了公司
2016 年度財務(wù)及內(nèi)控審計工作。我們作為公司獨立董事，本著對全體股
東認真負責實事求是的態(tài)度，同意續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所(特殊普通合
伙)為公司 2017 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》中相關(guān)分紅政策以及《公司未來
三年（2015-2017 年）股東回報規(guī)劃》，經(jīng)公司第六屆董事會第三十二
次會議及 2016 年度股東大會審議通過公司 2016 年度利潤分配方案，以
2016 年末總股本 443,476,750 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派現(xiàn)金人
民幣 0.36 元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利 15,965,163.00 元。分配后尚
余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。2016 年度的利潤分配已經(jīng)于 2017 年 8
月執(zhí)行完畢。
（七）員工持股計劃情況
公司第六屆董事會第三十四次會議審議通過《關(guān)于公司第一期員工
持股計劃存續(xù)期展期的議案》，發(fā)表如下獨立意見：
公司本次員工持股計劃存續(xù)期展期事項已經(jīng)第一期員工持股計劃第
二次持有人大會表決通過以及公司第六屆董事會第三十四次會議審議通
過，公司董事會會議的召集召開程序、表決程序符合《公司法》、《公
司章程》、中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意
見》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求，該事項的決策程序合法合規(guī)。我們一致
同意公司第一期員工持股計劃存續(xù)期延長 12 個月。
（八）公司及股東承諾履行情況
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
報告期內(nèi)公司及公司股東沒有發(fā)生違反承諾履行情況。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
2017 年度，公司能夠按照法律、法規(guī)的要求,“公開、公平、公
正”地開展信息披露工作，信息披露及時、公平、準確和完整，沒有受
監(jiān)管部門批評或處罰的情況。我們認為，公司信息披露制度得到了良好
執(zhí)行。
（十）內(nèi)部控制執(zhí)行情況
2017 年度，公司穩(wěn)步推進內(nèi)部控制規(guī)范工作，強化內(nèi)控規(guī)范體系的
執(zhí)行和落實。在強化日常監(jiān)督和專項檢查的基礎(chǔ)上，對公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)
流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等內(nèi)部控制的有效性公司進行了自我評價并完善。
年內(nèi)公司嚴格按照中國證監(jiān)會相關(guān)要求建立健全內(nèi)部控制制度，聘請了
外部機構(gòu)對公司內(nèi)部控制的有效性進行獨立審計，經(jīng)大華會計師事務(wù)所
（特殊普通合伙）審計，出具了標準無保留意見的審計報告，認為公司
于 2017 年 12 月 31 日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有
重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
報告期內(nèi)，公司進一步貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和
《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的有關(guān)要求，強化公司內(nèi)控建設(shè)，提升公
司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。我們嚴格按照上市公司內(nèi)控建設(shè)的
有關(guān)要求，督促公司內(nèi)控工作相關(guān)機構(gòu)，全面展開內(nèi)部控制的建設(shè)、
執(zhí)行與評價工作，推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的不斷深入。
我們認為：公司目前相關(guān)的內(nèi)部控制執(zhí)行程序有效，目前公司暫未
發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)部控制設(shè)計或執(zhí)行方面的重大缺陷。
（十一）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
公司董事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會議事規(guī)
則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求召集董事會會議，公司董事按時出
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務(wù)，認真審議各項議
案，科學、合理地做出相應的決策，為公司經(jīng)營的可持續(xù)發(fā)展提供了保
障。
公司董事會下設(shè)投資與戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪
酬與考核委員會等四個專門委員會，其中審計、提名、薪酬與考核三個
委員會的召集人均由獨立董事?lián)危鲗ｉT委員會均按照各自工作細則
的規(guī)定，以認真負責、勤勉誠信的態(tài)度履行了各自職責，發(fā)揮了相應作
用。
四、總體評價和建議
作為公司的獨立董事，我們忠實地履行自己的職責，保持客觀獨立
性，努力維護中小股東的合法權(quán)益和公司的整體利益，積極出席股東大
會、董事會和董事會各專門委員會會議，積極參與公司重大事項的決
策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對董事會的科學決策、規(guī)范運營起到積極作
用。
2018 年，我們將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強與公司董事
會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通，加強董事會下設(shè)的專門委員會的
工作，為公司董事會決策提供參考建議，增強公司董事會的決策和領(lǐng)導
能力，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東的合法權(quán)
益。
最后，我們對公司在 2017 年給予我們工作上的大力支持和積極配
合表示衷心的感謝！
特此報告。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2017 年年度股東大會會議資料
二○一八年六月二十九日
獨立董事：沈國權(quán)、李國平、鄧波