天風(fēng)證券股份有限公司
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
非公開(kāi)發(fā)行股票限售股解禁的核查意見(jiàn)
天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天風(fēng)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州東
山精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東山精密”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行 A 股股
票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相
關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件，對(duì)東山精密非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票限售股份解除限售上市流
通情況進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕295 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券
交易所同意，公司由主承銷(xiāo)商天風(fēng)證券股份有限公司采用定向發(fā)行方式，向平安
資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、金鷹基金管理有限公司、前海開(kāi)源基金管理有限公司、
興銀基金管理有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、鵬華資產(chǎn)管理有限公司、
財(cái)通基金管理有限公司非公開(kāi)發(fā)行股份人民幣普通股（A 股）股票 223,658,048
股。本次新增股份于 2017 年 5 月 26 日在深圳證券交易所上市。
二、本次申請(qǐng)解除限售股份的股東履行承諾的情況
1、參與公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的 7 名投資者，平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司、金鷹基金管理有限公司、前海開(kāi)源基金管理有限公司、興銀基金管理有限責(zé)
任公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、鵬華資產(chǎn)管理有限公司、財(cái)通基金管理有限公
司承諾：自東山精密本次非公開(kāi)發(fā)行新增股份上市首日起十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
2、截至本核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東在限售期間均嚴(yán)
格履行上述承諾。除上述承諾外，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東對(duì)公司不存在其
他承諾。
3、本次申請(qǐng)解除限售股份的股東不是公司控股股東或?qū)嶋H控制人。截至本
核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東均未發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司
資金情況，公司也未發(fā)生對(duì)其違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益行為的情況。
三、本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)及上市流通時(shí)間
1、本次解除限售的股份上市流通日為 2018 年 5 月 26 日，因 2018 年 5 月
26 日為星期六，深圳證券交易所休市，本次有限售條件的流通股上市流通日順
延至 2018 年 5 月 28 日。
2、公司本次解除限售的可上市流通股份數(shù)量為 223,658,048 股，占公司股
份總數(shù)的 20.8822%。
3、本次申請(qǐng)解除限售股份的股東人數(shù)為 7 名，證券賬戶(hù)總數(shù)為 59 戶(hù)。
4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：
占公司股份
序 持有限售股份 本次可上市流
限售股份持有人名稱(chēng) 總數(shù)的比例
號(hào) 數(shù)（股） 通股份數(shù)（股）
(%)
平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公 平安資管-平安銀行-平安資產(chǎn)創(chuàng)贏 5
1 22,365,805 22,365,805 2.0882%
司 號(hào)資產(chǎn)管理產(chǎn)品
金鷹基金－浙商銀行－渤海國(guó)際信托
2 金鷹基金管理有限公司 －渤海信托恒利豐 176 號(hào)集合資金 44,721,669 44,721,669 4.1755%
信托計(jì)劃
前海開(kāi)源基金－浦發(fā)銀行－云南國(guó)際
前海開(kāi)源基金管理有限公
3 信托－云南信托－盈泰 11 號(hào)單一資金 22,365,805 22,365,805 2.0882%
司
信托
興銀基金管理有限責(zé)任公 興銀基金－浦發(fā)銀行－西藏信托－西
4 33,051,689 33,051,689 3.0859%
司 藏信托順浦 23 號(hào)單一資金信托
云南國(guó)際信托有限公司－云信智勝 1
5 申萬(wàn)宏源證券有限公司 44,731,610 44,731,610 4.1764%
號(hào)單一資金信托
鵬華資產(chǎn)－招商銀行－華潤(rùn)深國(guó)投－
29,821,073 29,821,073 2.7843%
華潤(rùn)信托景睿 6 號(hào)單一資金信托
6 鵬華資產(chǎn)管理有限公司
鵬華資產(chǎn)－浦發(fā)銀行－云南國(guó)際信托
22,365,805 22,365,805 2.0882%
－云南信托盈泰 15 號(hào)單一資金信托
財(cái)通基金－工商銀行－國(guó)海證券股份
229,310 229,310 0.0214%
有限公司
財(cái)通基金－光大銀行－北京中融鼎新
76,437 76,437 0.0071%
投資管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－架橋資本合富
152,874 152,874 0.0143%
4 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
7 財(cái)通基金管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1192
7,644 7,644 0.0007%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－南京銀行－上海益菁匯資
38,218 38,218 0.0036%
產(chǎn)管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－粵樂(lè)定增 2 號(hào)
15,287 15,287 0.0014%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
中國(guó)工商銀行股份有限公司－財(cái)通多
策略福瑞定期開(kāi)放混合型發(fā)起式證券 1,148,079 1,148,079 0.1072%
投資基金
財(cái)通基金－上海銀行－富春定增慧福
107,011 107,011 0.0100%
1318 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－古木投資瑞瀟
15,287 15,287 0.0014%
芃鑫定增 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－平安銀行－東方國(guó)際集團(tuán)
22,931 22,931 0.0021%
上海投資有限公司
財(cái)通基金－上海銀行－富春定增慧福
152,873 152,873 0.0143%
1319 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－招商銀行－湖南天瑞豐年
38,218 38,218 0.0036%
股權(quán)投資有限公司
財(cái)通基金－光大銀行－渤海證券股份
38,218 38,218 0.0036%
有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－富春禧享 6 號(hào)
11,466 11,466 0.0011%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－錢(qián)塘定增 1 號(hào)
15,287 15,287 0.0014%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－興業(yè)銀行－財(cái)通基金－富
114,655 114,655 0.0107%
春定增 1195 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－財(cái)通基金－富
15,287 15,287 0.0014%
春定增享利 2 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1177
25,224 25,224 0.0024%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－紫金 8 號(hào)資產(chǎn)
27,517 27,517 0.0026%
管理計(jì)劃
中國(guó)工商銀行股份有限公司－財(cái)通福
盛定增定期開(kāi)放靈活配置混合型發(fā)起 191,092 191,092 0.0178%
式證券投資基金
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1251
25,224 25,224 0.0024%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－深圳市朗潤(rùn)通
38,218 38,218 0.0036%
資本管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1095
29,046 29,046 0.0027%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－財(cái)智定增 16 號(hào)
18,345 18,345 0.0017%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
38,218 38,218 0.0036%
5 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1231
61,149 61,149 0.0057%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－上海銀行－富春定增富潤(rùn) 30,575 30,575 0.0029%
1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春 258 號(hào)資
7,644 7,644 0.0007%
產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1176
21,402 21,402 0.0020%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－興業(yè)銀行－海通證券股份
76,437 76,437 0.0071%
有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
38,218 38,218 0.0036%
26 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1289
22,931 22,931 0.0021%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－財(cái)通定增 19 號(hào)
30,575 30,575 0.0029%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－上海銀行－富春定增慧福
152,874 152,874 0.0143%
1316 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
27,517 27,517 0.0026%
41 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－黑龍江龍商資
26,753 26,753 0.0025%
本投資有限責(zé)任公司
財(cái)通基金－民生銀行－北方國(guó)際信托
38,218 38,218 0.0036%
－定增優(yōu)選 1 號(hào)集合資金信托計(jì)劃
財(cái)通基金－招商銀行－財(cái)通基金－新
30,575 30,575 0.0029%
寶 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
30,575 30,575 0.0029%
19 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－招商銀行－粵財(cái)信托－財(cái)
114,655 114,655 0.0107%
通 1 號(hào)單一資金信托
財(cái)通基金－工商銀行－海銀資產(chǎn)管理
有限公司－海銀創(chuàng)世財(cái)通定增 3 期私 38,218 38,218 0.0036%
募投資基金
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
99,368 99,368 0.0093%
53 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－東洋定增 4 號(hào)
53,506 53,506 0.0050%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－平安銀行－華潤(rùn)深國(guó)投信
114,655 114,655 0.0107%
托－華潤(rùn)信托增盈單一資金信托
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增 1258
122,299 122,299 0.0114%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－北方國(guó)際信托
－北方信托－金灃 1 號(hào)集合資金信托 38,218 38,218 0.0036%
計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－東洋定增 5 號(hào)
30,575 30,575 0.0029%
資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－建設(shè)銀行－中國(guó)人壽－中
國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司委托財(cái)通基 229,310 229,310 0.0214%
金管理有限公司定增組合
財(cái)通基金－工商銀行－錦和定增分級(jí)
38,218 38,218 0.0036%
7 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－寧波銀行－石船山（上海）
15,287 15,287 0.0014%
資產(chǎn)管理有限公司
財(cái)通基金－上海銀行－悅達(dá)善達(dá)定增
76,437 76,437 0.0071%
三號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－招商銀行－財(cái)通基金－祥
76,437 76,437 0.0071%
和 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
合計(jì) 223,658,048 223,658,048 20.8822%
四、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì) 變動(dòng)數(shù)（股）
股份數(shù)量（股） 比例（%） 股份數(shù)量（股） 比例（%）
一、有限售條件股份 519,386,048 48.49 -223,658,048 295,728,000 27.61
二、無(wú)限售條件股份 551,662,270 51.51 223,658,048 775,320,318 72.39
三、股份總數(shù) 1,071,048,318 100.00 - 1,071,048,318 100.00
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)表如下核查意見(jiàn)：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；
2、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通的時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限
售承諾；
3、截至本核查意見(jiàn)出具日，本次有限售條件的流通股相關(guān)的信息披露真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整；
4、天風(fēng)證券對(duì)東山精密本次非公開(kāi)發(fā)行限售股份解禁事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限
公司非公開(kāi)發(fā)行股票限售股解禁的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：_______________ _________________
徐建豪 陳華
天風(fēng)證券股份有限公司
年 月 日