廣州證券股份有限公司
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查報(bào)告
廣州證券股份有限公司（以下簡稱“廣州證券”）作為東旭光電科技股份有
限公司（以下簡稱“東旭光電”、“公司”）非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)東旭光電非公開募集資金 2017 年度的存放和
使用情況進(jìn)行了核查，現(xiàn)將核查情況說明如下：
一、廣州證券對(duì)募集資金存放與使用情況的核查工作
廣州證券保薦代表人及項(xiàng)目組采取以下方式對(duì)公司非公開募集資金 2017
年度存放與使用情況進(jìn)行核查：查閱東旭光電相關(guān)公告、募集資金管理辦法、
東旭光電關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的說明、會(huì)計(jì)師募集資金年度存放
與使用情況的鑒證報(bào)告、募集資金使用明細(xì)表；檢查募集資金專戶銀行對(duì)賬單、
大額募集資金使用的相關(guān)合同、付款憑證等資料；實(shí)地走訪募投項(xiàng)目實(shí)施地查
看實(shí)施情況。
二、募集資金基本情況
1、2016 年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]1322 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電
科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過
1,104,928,457 股新股。截止 2016 年 8 月 11 日止，公司已實(shí)際發(fā)行股份
1,104,928,457 股發(fā)行價(jià)格為 6.29 元/股，共計(jì) 6,949,999,994.53 元。上述款項(xiàng)扣
除保薦及承銷費(fèi)后金額為 6,921,999,994.53 元已由廣州證券于 2016 年 8 月 11
日繳存至專戶。上述資金到位情況已由中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）驗(yàn)證，并于 2016 年 8 月 12 日出具中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2016）第 105007
號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
2、2015 年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]2270 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電
科 技 股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》 核準(zhǔn) ，公司已實(shí)際發(fā)行 股份
1,173,020,525 股，發(fā)行價(jià)格為 6.82 元/股，共計(jì) 7,999,999,980.50 元。上述款項(xiàng)
扣除保薦承銷費(fèi)后金額為 7,964,499,980.50 元，已于 2015 年 11 月 13 日由西南
證券股份有限公司繳存至專戶?？鄢c發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 (不含稅)人民幣
59,476,736.01 元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 7,940,523,244.49 元。已經(jīng)中興財(cái)
光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2015）第 05007
號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
3、2013 年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]1661 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)石家莊寶石電子玻璃股
份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司通過非公開發(fā)行股票方式成功
向包括東旭集團(tuán)有限公司在內(nèi)的八名特定投資者發(fā)行 52,000 萬股，發(fā)行價(jià)格為
9.69 元/股，募集資金總額為 503,880 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 7,773.6 萬元后，募
集資金凈額為 496,106.4 萬元。上述募集資金已于 2013 年 4 月 3 日全部到位，
并已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（原名為“中興財(cái)光華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所有限責(zé)任公司”）出具的中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2013）第 5003 號(hào)《驗(yàn)資
報(bào)告》驗(yàn)證。
三、募集資金的存放與管理情況
（一）募集資金的管理情況
公司依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所主板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，制定了《募集資金使用管理制度》，并
嚴(yán)格按制度規(guī)定進(jìn)行募集資金的管理和使用。
1、2016 年非公開發(fā)行股票
2016 年 8 月 24 日，公司、廣州證券分別與中信銀行股份有限公司北京富
華大廈支行、中信銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》。
2017 年 3 月 20 日，公司與國家開發(fā)銀行股份有限公司福建省分行、廣州
證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 3 月 24 日，公司、廣州證券分別與華夏銀行股份有限公司北京分
行、中國銀行股份有限公司福清分行、中信銀行股份有限公司福州分行簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 4 月 18 日，公司、廣州證券與廣發(fā)銀行股份有限公司福州分行簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、2015 年非公開發(fā)行股票
2015 年 11 月，公司、西南證券與錦州銀行北京阜成門支行、中信銀行股
份有限公司北京富華大廈支行、西南證券分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2015 年 12 月 30 日，公司、東旭（昆山）顯示材料有限公司、中國銀行
股份有限公司昆山分行和西南證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年 3 月 31 日，公司經(jīng)七屆五十一次董事會(huì)決議同意公司與廣州證券
重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)管保
薦機(jī)構(gòu)由西南證券變更為廣州證券，協(xié)議其他條款內(nèi)容不變。
2017 年 2 月 27 日，公司與廣州證券、恒豐銀行股份有限公司北京分行分
別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 10 月 27 日，公司與廣州證券、東旭（昆山）顯示材料有限公司、
江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》。
3、2013 年非公開發(fā)行股票
2013 年 4 月 17 日，公司與廣州證券及中國工商銀行股份有限公司石家莊
橋西分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2013 年 4 月 26 日，公司募投項(xiàng)
目實(shí)施主體全資子公司蕪湖東旭光電科技有限公司與廣州證券有限責(zé)任公司及
國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)
募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證?？顚Ｓ谩?br/> 2015 年 4 月 20 日 公司經(jīng)七屆三十四次董事會(huì)決議，同意公司與廣州證券
及中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分行、公司全資子公司蕪湖東旭光電
科技有限公司與廣州證券及國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行分別簽署
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議終止協(xié)議》。同意公司與西南證券及中國工商銀行股
份有限公司石家莊橋西分行、公司全資子公司蕪湖東旭光電科技有限公司與西
南證券股份有限公司及國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行重新簽訂《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)管保薦機(jī)構(gòu)由廣州證
券變更為西南證券，協(xié)議其他條款內(nèi)容不變。
2016 年 3 月 31 日，公司經(jīng)七屆五十一次董事會(huì)決議同意公司與廣州證券
重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)管保
薦機(jī)構(gòu)由西南證券變更為廣州證券，協(xié)議其他條款內(nèi)容不變。
2017 年 3 月 24 日，公司與恒豐銀行股份有限公司北京分行和廣州證券簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
的規(guī)定，存放和使用募集資金。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
1、2016 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額為 233,424.25 萬元（不含暫時(shí)
性補(bǔ)充流動(dòng)資產(chǎn)的 300,000.00 萬元，購買理財(cái)產(chǎn)品的 122,000.00 萬元），其中
含利息收入 11,646.24 萬元，明細(xì)如下：
單位：元
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號(hào) 初始存放金額
31 日的存儲(chǔ)余額
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公 81107010136006
3,500,000,000.00 721,412,945.52
份有限公司 司北京富華大廈支行 21 650
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公 81107010120006
3,421,999,994.53 51,127,420.95
份有限公司 司北京世紀(jì)城支行 21 649
福州東旭光電科 國家開發(fā)銀行股份有 35101560030610
- 501,380,577.29
技有限公司 限公司福建省分行 760000
福州東旭光電科 中信銀行股份有限公 81113010114002
- 355,401,560.50
技有限公司 司福州分行
福州東旭光電科 華夏銀行股份有限公 10255000000647
- 382,115,860.49
技有限公司 司北京德外支行 086
福州旭福光電科 廣發(fā)銀行福州福清支 95508802019628
- 19,022,584.00
技有限公司 行
福州東旭光電科 中國銀行股份有限公
406573363687 - 303,781,580.80
技有限公司 司福清宏路支行
合計(jì) 6,921,999,994.53 2,334,242,529.55
2、2015 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額為 270,700.48 萬元，其中含利
息收入 8,495.84 萬元，明細(xì)如下：
單位：元
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號(hào) 初始存放金額
31 日的存儲(chǔ)余額
東旭光電科技股 錦州銀行北京阜
410100195524906 7,964,499,980.50 1,955,327,930.60
份有限公司 成門支行
中信銀行股份有
東旭光電科技股
限公司北京富華 - 405,652,677.49
份有限公司
大廈支行
中國銀行股份有
東旭（昆山）顯示
限公司昆山金浦 459867844796 - 85,120.66
材料有限公司
支行
東旭光電科技股 恒豐銀行北京分 801010010122814
-
份有限公司 行
東旭（昆山）顯示 昆山農(nóng)村商業(yè)銀 305223701201900
345,939,041.29
材料有限公司 行
合計(jì) 7,964,499,980.50 2,707,004,770.04
3、2013 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額為 25,235.63 萬元，其中含利
息收入 235.66 萬元。
單位：元
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號(hào) 初始存放金額
31 日的存儲(chǔ)余額
中國工商銀行股
東旭光電科技股份
份有限公司石家 4,970,800,000.00 147,035.48
有限公司
莊橋西分行
國家開發(fā)銀行股
蕪湖東旭光電科技
份有限公司安徽 - 252,209,276.67
有限公司
省分行
合計(jì) 4,970,800,000.00 252,356,312.15
四、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
公司非公開發(fā)行股票的募集資金 2017 年度實(shí)際使用情況見下表：
2016 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 695,000.00 本年度投入募
37,347.21
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0 集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募
48,421.99
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0 集資金總額
項(xiàng) 目可 行
截至期末累計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
承諾投資項(xiàng)目和超募資 已變更 募集前承諾 調(diào)整后投資 截至期末累計(jì) 本 年 度實(shí) 是 否達(dá) 到 性 是否 發(fā)
本年度投入金額 投資進(jìn)度（%） 可 使 用 狀 態(tài) 日
金投向 項(xiàng)目 投資總額 總額（1） 投入金額（2） 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 生 重大 變
（3）=（2）（1） 期
化
承諾投資項(xiàng)目
第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基 2019 年 6 月 30
否 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99 6.97% 不適用 不適用 否
板生產(chǎn)線項(xiàng)目 日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99
超募資資金投向 不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 695,000.00 695,000.00 37,347. 21 48,421.99
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因（分具 不適用
體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
不適用
使用進(jìn)展情況
公司于 2017 年 3 月 15 日召開第八屆董事會(huì)十次會(huì)議，根據(jù)公司《2016 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目為“建設(shè)第 8.5 代 TFT-LCD
玻璃基板生產(chǎn)線項(xiàng)目”，實(shí)施主體為公司控股子公司福州東旭光電科技有限公司（以下簡稱“福州東旭”）。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，該項(xiàng)目的實(shí)施主體擬
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
增加福州東旭控股子公司福州旭福光電科技有限公司（以下簡稱“福州旭?！保?。每條 TFT-LCD 玻璃基板生產(chǎn)線分別由 1 條前工序生產(chǎn)線及 1 條后加工生產(chǎn)
地點(diǎn)變更情況
線組成，福州旭福承接募投項(xiàng)目中的 2 條 8.5 代線后加工生產(chǎn)線的投資及建設(shè)工作，涉及金額共計(jì) 82,306 萬元，占募集資金總額的 11.83%。上述募投項(xiàng)目
的投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等不發(fā)生改變。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
方式調(diào)整情況
公司 2017 年 1 月 25 日第八屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以本次非公
募集資金投資項(xiàng)目先期
開發(fā)行的募集資金 11,074.78 萬元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金, 并已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)處（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審
投入及置換情況
字（2017）第 105001 號(hào)驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ) 公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會(huì)會(huì)議審議通過，同意公司使用 300,000.00 萬元（占實(shí)際募集資金凈額的 43.17%）閑置募集資金暫時(shí)
充流動(dòng)資金情況 補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期歸還至募集資金專用賬戶。
用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn) 公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會(huì)會(huì)議審議通過，決定自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，使用最高額度不超過 200,000 萬元（含
金管理、投資相關(guān)產(chǎn)品情 本數(shù)）閑置募集資金投資于流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益、保本型產(chǎn)品，投資的產(chǎn)品包括保本型理財(cái)產(chǎn)品、七天通知存款、一天通知存款等，并在上述資
況 金額度內(nèi)滾動(dòng)使用。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況（除已用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金和現(xiàn)金管理以外），尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
途及去向
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
2015 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 800,000.00 本年度投入募集
22,948.30
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0 資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集
534,245.35
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0 資金總額
本年度實(shí)現(xiàn) 項(xiàng)目可行
截至期末累計(jì)投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)
承諾投資項(xiàng)目和超募資 募集前承諾投資 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計(jì) 的效益(扣除 是否達(dá)到 性是否發(fā)
已變更項(xiàng)目 資進(jìn)度（%）（3） 定可使用狀
金投向 總額 額（1） 金額 投入金額（2） 分經(jīng)常性損 預(yù)計(jì)效益 生重大變
=（2）/（1） 態(tài)日期
益） 化
承諾投資項(xiàng)目
第 5 代 TFT-LCD 用彩色濾 2018 年 12
否 300,000.00 300,000.00 22,948.30 37,708.35 12.57% 不適用 不適用 否
光片（CF）生產(chǎn)線項(xiàng)目 月 31 日
收購旭飛光電 100%股權(quán) 否 177,000.00 177,000.00 - 177,000.00 100.00% 2015 年底 18,009.77 是 否
收購旭新光電 100%股權(quán) 否 198,000.00 198,000.00 - 198,000.00 100.00% 2015 年底 8,831.52 是 否
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 125,000.00 125,000.00 - 121,537.00 97.23% 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
超募資資金投向 不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因（分具 不適用
體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
不適用
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
方式調(diào)整情況
公司于 2015 年 12 月 29 日召開第七屆董事會(huì)第四十六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以
募集資金投資項(xiàng)目先期
本次非公開發(fā)行募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金 10,708.42 萬元，并已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審專字（2015）
投入及置換情況
第 05037 號(hào)驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
途及去向
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
2013 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 503,880.00 本年度投入
募集資金總
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入
募集資金總 471,469.53
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
額
截至期末累
已變 截至期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá)
承諾投資項(xiàng)目和超募資 募集前承諾 調(diào)整后投資 本年度投入 計(jì)投資進(jìn)度 本年度實(shí) 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大
更項(xiàng) 計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 到預(yù)計(jì)
金投向 投資總額 總額（1） 金額 （%）（3）= 現(xiàn)的效益 變化
目 （2） 期 效益
（2）/（1）
承諾投資項(xiàng)目
蕪湖光電平板顯示玻璃 2018 年 12 月
否 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 1,517.36 不適用 否
基板生產(chǎn)線項(xiàng)目 31 日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 1,517.36
超募資資金投向 不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 496,106.40 496,106.40 0.00 471,469.53
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因（分具 不適用
體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
不適用
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期 公司于 2013 年 4 月 17 日召開第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以募集資
投入及置換情況 金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金 2,077,426,324.50 元，并已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字[2013]第 5002 號(hào)驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
途及去向
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
五、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況或置換情況
1、2016 年非公開發(fā)行股票
公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
公司 2017 年 1 月 25 日第八屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于使
用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以本次非公
開發(fā)行的募集資金 11,074.78 萬元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金,
并已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字
（2017）第 105001 號(hào)驗(yàn)證。
公司于 2017年3月15日召開第八屆董事會(huì)十次會(huì)議，根據(jù)公司《2016年度非
公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目為“建設(shè)第8.5代TFT-LCD玻璃
基板生產(chǎn)線項(xiàng)目”，實(shí)施主體為公司控股子公司福州東旭光電科技有限公司（以
下簡稱“福州東旭”）。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，該項(xiàng)目的實(shí)施主體擬增加福州東
旭控股子公司福州旭福光電科技有限公司（以下簡稱“福州旭?！保?。每條TFT-LCD
玻璃基板生產(chǎn)線分別由1條前工序生產(chǎn)線及1條后加工生產(chǎn)線組成，福州旭福承接
募投項(xiàng)目中的2條8.5代線后加工生產(chǎn)線的投資及建設(shè)工作，涉及金額共計(jì)82,306
萬元，占募集資金總額的11.83%。上述募投項(xiàng)目的投資總額、募集資金投入額、
建設(shè)內(nèi)容等不發(fā)生改變。
2、2015 年非公開發(fā)行股票
公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。本年度無置換情況。
3、2013 年非公開發(fā)行股票
公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。本年度無置換情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2017 年度，公司嚴(yán)格按照《募集資金使用管理制度》及《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地
披露募集資金的存放與使用情況，不存在違規(guī)情形。
七、會(huì)計(jì)師對(duì)東旭光電 2017 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見
東旭光電公司董事會(huì)編制的《2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上
市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)—上市公司募集資金年度存放與使用情況的
專項(xiàng)報(bào)告格式》的規(guī)定，在所有重大方面真實(shí)反映了東旭光電公司 2017 年度募
集資金存放與使用情況。
八、廣州證券的核查意見
經(jīng)核查，廣州證券認(rèn)為：東旭光電 2017 年度募集資金的存放及使用符合《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有
關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)及專項(xiàng)使用，募集資金的存放與使
用情況合法合規(guī)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣州證券股份有限公司關(guān)于東旭光電科技股份有限公
司 2017 年度募集資金存放與使用情況的核查報(bào)告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
石建華 武 健
廣州證券股份有限公司
年 月 日