東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
釋義：除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱在本公告中的含義為：
“公司”或“本公司” 指 “東旭光電科技股份有限公司”
“東旭集團(tuán)” 指 “東旭集團(tuán)有限公司”
“東旭建設(shè)” 指 “東旭建設(shè)集團(tuán)有限公司”
“道隧集團(tuán)” 指 “道隧集團(tuán)工程有限公司”
“蕪湖光電” 指 “蕪湖東旭光電科技有限公司”
“蕪湖裝備” 指 “蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司”
“寶石集團(tuán)” 指 “石家莊寶石電子集團(tuán)有限責(zé)任公司”
“東旭科技集團(tuán)” 指 “東旭科技集團(tuán)有限公司”
“東旭科技發(fā)展” 指 “東旭科技發(fā)展有限公司”
“東旭營(yíng)口” 指 “東旭（營(yíng)口）光電顯示有限公司”
“東旭財(cái)務(wù)公司” 指 “東旭集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司”
“西藏金租” 指 “西藏金融租賃有限公司”
“石家莊博發(fā)” 指 “石家莊博發(fā)機(jī)械設(shè)備有限公司”
“東旭藍(lán)天” 指 “東旭藍(lán)天新能源股份有限公司”
“旭虹光電” 指 “四川旭虹光電科技有限公司”
“成都中光電” 指 “成都中光電科技有限公司”
“旭日資本” 指 “西藏旭日資本管理有限公司”
“東旭啟德” 指 “重慶東旭啟德置業(yè)有限公司”
“東旭啟明” 指 “昆明東旭啟明投資開發(fā)有限公司”
“漳州盛華物” 指 “漳州市盛華物房地產(chǎn)開發(fā)有限公司”
“寶石眾和” 指 “石家莊寶石眾和鋼塑門窗型材有限公司”
“寶石節(jié)能” 指 “河北寶石節(jié)能照明科技有限責(zé)任公司”
“錦州旭龍” 指 “錦州旭龍新材料科技有限公司”
“銀川鳳翔” 指 “銀川市鳳翔街地下綜合管廊建設(shè)管理有限公司”
“易縣旭華” 指 “易縣旭華園區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司”
“曉清環(huán)保” 指 “曉清環(huán)?？萍脊煞萦邢薰尽?br/> “西南機(jī)械工業(yè)” 指 “四川西南機(jī)械工業(yè)聯(lián)營(yíng)集團(tuán)公司”
“寶石電真空玻璃 指 “石家莊寶石電真空玻璃有限公司”
”
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述
東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2018 年 4 月 19 日召開的
八屆三十五次董事會(huì)會(huì)議以 5 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關(guān)
于公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。2018 年度，根據(jù)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展
和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，公司及公司子公司預(yù)計(jì)將與控股股東東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生
經(jīng)營(yíng)性日常關(guān)聯(lián)交易總金額 270,800 萬(wàn)元，公司及公司子公司 2017 年度與上述
關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總額為 58,111.58 萬(wàn)元。
本議案屬于關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事李兆廷回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)該關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)事前認(rèn)可并出具了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問中天國(guó)富證券有限
公司發(fā)表了無(wú)異議的核查意見。
本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重
組。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東東旭集團(tuán)及其一致行動(dòng)人將在
股東大會(huì)中對(duì)相關(guān)議案回避表決。
（二）預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額
人民幣：萬(wàn)元
關(guān)聯(lián)交易類 關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交易 合同簽訂金額或 截至披露日已
關(guān)聯(lián)人 上年發(fā)生金額
別 內(nèi)容 定價(jià)原則 預(yù)計(jì)金額 發(fā)生金額
協(xié)議定價(jià)
設(shè)備項(xiàng)目 4,000.00 0 2,008.55
或市價(jià)
銷售智能 協(xié)議定價(jià)
100.00 8.03 0.87
水杯 或市價(jià)
東旭集團(tuán) 石墨烯相
協(xié)議定價(jià)
關(guān)產(chǎn)品銷 200.00 0
或市價(jià)
售收入
協(xié)議定價(jià)
銷售材料 50.00 0
或市價(jià)
玻璃基板 協(xié)議定價(jià)
向關(guān)聯(lián)人銷 4,100.00 524.79 3,683.36
半成品 或市價(jià)
售產(chǎn)品、商
東旭營(yíng)口 銷售 A 型
品 協(xié)議定價(jià)
架、牽引 1,050.00 151.71 782.39
或市價(jià)
輥等
牽引輥、
協(xié)議定價(jià)
成都中光電 型架、燈 230.00 0.13 185.15
或市價(jià)
具等
石墨烯相
協(xié)議定價(jià)
關(guān)產(chǎn)品銷 10.00 0 3.41
或市價(jià)
東旭藍(lán)天 售收入
銷售充電 協(xié)議定價(jià)
200.00 26.33
樁 或市價(jià)
照明/配
協(xié)議定價(jià)
電箱等產(chǎn) 1,000.00 0
或市價(jià)
品銷售
照明/配
協(xié)議定價(jià)
旭日資本 電箱等產(chǎn) 2,500.00 0
或市價(jià)
品銷售
銷售 A 型 協(xié)議定價(jià)
石家莊博發(fā) 1000.00 0 728.59
架 或市價(jià)
銷售智能 協(xié)議定價(jià)
漳州盛華物 10.00 0.70
水杯 或市價(jià)
小計(jì) 14,450.00 711.69 7,392.32
生產(chǎn)線技 協(xié)議定價(jià)
1,100.00 0
術(shù)改造等 或市價(jià)
東旭營(yíng)口
經(jīng)營(yíng)托管 協(xié)議定價(jià)
100.00 23.58 94.34
費(fèi) 或市價(jià)
東旭營(yíng)口 協(xié)議定價(jià)
50.00 11.79 86.48
托管費(fèi) 或市價(jià)
銀川鳳翔 協(xié)議定價(jià)
11,000.00 0 33,675.55
工程施工 或市價(jià)
易縣旭華 協(xié)議定價(jià)
東旭集團(tuán) 15,000.00 869.37 4,157.45
工程施工 或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
財(cái)務(wù)費(fèi)用 200.00 0
或市價(jià)
西藏金租 協(xié)議定價(jià)
5,000.00. 0
存款 或市價(jià)
向關(guān)聯(lián)人提
協(xié)議定價(jià)
供勞務(wù) 東旭藍(lán)天 工程施工 11,000.00 0
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
東旭財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)費(fèi)用 50,000.00 0
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
旭日資本 工程施工 98,200.00 1,387.70 5,023.20
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
東旭啟明 工程施工 35,000.00 0 5,762.83
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
漳州盛華物 工程施工 20,000.00 0
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
東旭科技發(fā)展 工程施工 3,000.00 0
或市價(jià)
協(xié)議定價(jià)
東旭啟德 工程施工 5,500.00 0 509.57
或市價(jià)
小計(jì) 250,150.00 2,292.44 49,309.42
接受關(guān)聯(lián)人 玻璃基板 協(xié)議定價(jià)
東旭營(yíng)口 6,200.00 0 3,034.88
提供的勞務(wù) 成品 或市價(jià)
或商品 小計(jì) 6,200.00 0 3,034.88
合計(jì) 270,800.00 3,004.13 59,736.62
（三）上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況
人民幣：萬(wàn)元
實(shí)際發(fā)生額
關(guān)聯(lián)交易內(nèi) 實(shí)際發(fā)生 實(shí)際發(fā)生額 披露日期
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)人 預(yù)計(jì)金額 與預(yù)計(jì)金額
容 金額 占同類業(yè)務(wù) 及索引
差異（%）
比例（％）
2017 年 4
向關(guān)聯(lián)人采購(gòu)燃 寶石集團(tuán) 能源 79.28 150.00 100% -47%
月 29 日
料和動(dòng)力
小計(jì) 79.28 150.00 100% -47%
玻璃基板半 2017 年 4
3,683.36 3,200.00 100% 15%
成品 月 29 日
東旭營(yíng)口 銷售 A 型
2017 年 4
架、牽引輥 782.39 1,000.00 100% -22%
月 29 日
等
向關(guān)聯(lián)人銷售產(chǎn)
牽引輥、A
品、商品 2017 年 4
成都中光電 型架、燈具 185.15 165.00 100% 12%
月 29 日
等
2017 年 4
石家莊博發(fā) 銷售 A 型架 728.59 1,000.00 100% -27%
月 29 日
小計(jì) 5,379.49 5,365.00 100% 0%
提供工程施 2017 年 4
錦州旭龍 233.42 400.00 100% -42%-
工勞務(wù) 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
銀川鳳翔 33,675.55 30,000.00 100% 12%-
程勞務(wù) 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
易縣旭華 4,157.45 28,000.00 100% -85%
程勞務(wù) 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
曉清環(huán)保 0 10,100.00 0 -100%
程勞務(wù) 月 29 日
向關(guān)聯(lián)人提供勞 2017 年 4
旭虹光電 經(jīng)營(yíng)托管費(fèi) 0 1,000.00 0 -100%
務(wù) 月 29 日
經(jīng)營(yíng)托管費(fèi) 94.34 500.00 100% -81%
2017 年 4
東旭營(yíng)口 生產(chǎn)線技術(shù)
0 1,100.00 0 -100% 月 29 日
改造等
2017 年 4
東旭集團(tuán) 股權(quán)托管費(fèi) 86.48 100.00 100% -14%
月 29 日
東旭財(cái)務(wù)公 2017 年 4
財(cái)務(wù)費(fèi)用 11,278.10 10,000.00 100% 13%
司 月 29 日
小計(jì) 49,525.34 81,200.00 100% -39%-
西南機(jī)械工 2017 年 4
接受關(guān)聯(lián)人提供 租賃房屋 6.24 6.00 100% 4%
業(yè) 月 29 日
的勞務(wù)或商品
東旭營(yíng)口 玻璃基板成 3,034.88 5,500.00 100% -45%- 2017 年 4
品 月 29 日
寶石電真空 柴油發(fā)電機(jī) 2017 年 4
0 150.00 0 -100%
玻璃 等設(shè)備 月 29 日
東旭科技集 2017 年 4
服務(wù)費(fèi) 0.54 1.00 100% -46%
團(tuán) 月 29 日
采購(gòu)機(jī)加工 2017 年 4
石家莊博發(fā) 56.84 4030.00 100% -99%
件及 A 型架 月 29 日
2017 年 4
寶石眾和 采購(gòu)門窗 28.97 100.00 100% -71%
月 29 日
2017 年 4
寶石節(jié)能 采購(gòu)燈具 0 100.00 0 -100%
月 29 日
小計(jì) 3,127.47 9,887.00 100% -68%
合計(jì) 58,111.58 96,602.00 100%- -40%-
公司董事會(huì)對(duì)日
常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際 公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大差異的原因一方面是公司加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)
發(fā)生情況與預(yù)計(jì) 交易的把控力度，減少了部分關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生；另一方面部分關(guān)聯(lián)交易由于市場(chǎng)環(huán)境影響，相關(guān)
存在較大差異的 業(yè)務(wù)存在不確定性導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易金額少于預(yù)計(jì)金額。
說明
公司獨(dú)立董事對(duì) 公司 2017 年度與關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易與預(yù)計(jì)產(chǎn)生較大差異的原因是基于公司減少了部分
日常關(guān)聯(lián)交易實(shí) 關(guān)聯(lián)交易發(fā)生，同時(shí)部分關(guān)聯(lián)交易受市場(chǎng)環(huán)境影響導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生額少于預(yù)計(jì)金額，上述
際發(fā)生情況與預(yù) 差異不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。公司關(guān)聯(lián)交易遵守了公平、公正、公開的原則，關(guān)聯(lián)董
計(jì)存在較大差異 事在議案表決過程中依法進(jìn)行了回避，審批程序沒有違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害
的說明 公司及投資者利益的情形，因此同意此關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）主要關(guān)聯(lián)方基本情況
法定代 注冊(cè)地及
關(guān)聯(lián)方名稱 注冊(cè)資本 主營(yíng)業(yè)務(wù) 與公司關(guān)系
表人 注冊(cè)執(zhí)照號(hào)
以自有資金對(duì)項(xiàng)目投資；機(jī)械設(shè)備 1、本公司控股股
及電子產(chǎn)品的研發(fā)；各類非標(biāo)設(shè)備 東，直接持有本公
及零部件產(chǎn)品的生產(chǎn)及工藝制定； 司 15.97%股份，通
住所：河北省石家莊
研磨材料機(jī)電產(chǎn)品（不含公共安全 過寶石集團(tuán)間接
市高新區(qū)珠江大道
2,180,000 萬(wàn) 設(shè)備及器材）零部件加工銷售；自 持有本公司 5.80%
東旭集團(tuán) 李兆廷 369 號(hào)
元 營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出 股份，通過東旭科
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
口業(yè)務(wù)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成，軟件開 技間接持有本公
91130100768130363K
發(fā)，技術(shù)咨詢；機(jī)電設(shè)備（以上不 司 0.08%股份；
含需前置許可項(xiàng)目）的安裝，工程 2、與公司存在關(guān)
咨詢。 聯(lián)關(guān)系
環(huán)保技術(shù)的研發(fā)、推廣及服務(wù)，生
住所：深圳市羅湖區(qū)
態(tài)環(huán)境治理、土壤修復(fù)、水處理； 1、東旭集團(tuán)持有
東門中路 1011 號(hào)鴻
133,717.3272 園林、城市綠化工程施工；園林及 其 31.17%股份
東旭藍(lán)天 朱勝利 基大廈 25-27 樓
萬(wàn)元 生態(tài)濕地的運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)；風(fēng)景園林規(guī) 2、與公司存在關(guān)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
劃設(shè)計(jì)、城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計(jì)；湖底淤泥 聯(lián)關(guān)系
91440300192174418Y
處理；環(huán)保項(xiàng)目管理與咨詢；光伏
電站投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)及管
理服務(wù)；光伏發(fā)電技術(shù)及設(shè)備的研
發(fā)；光伏發(fā)電項(xiàng)目技術(shù)咨詢；光伏
發(fā)電設(shè)備的制造、批發(fā)零售。
投資管理(不含金融和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
不得從事證券期貨類投資,不得向
非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私
住所：拉薩市金珠西
募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán));資
路 158 號(hào)陽(yáng)光新城 B 1、東旭集團(tuán)持有
產(chǎn)管理(不含金融資產(chǎn)管理和保險(xiǎn)
區(qū) 1 棟 2 單元 4 樓 2 其 100%股份
旭日資本 李兆廷 300,000 萬(wàn)元 資產(chǎn)管理)(經(jīng)營(yíng)以上業(yè)務(wù)的,不得
號(hào) 2、與公司存在關(guān)
以公開方式募集資金、吸收公眾存
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 聯(lián)關(guān)系
款、發(fā)放貸款;不得公開交易證券
91540091321401585H
類投資產(chǎn)品或金融衍生產(chǎn)品;不得
經(jīng)營(yíng)金融產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品和相關(guān)衍
生業(yè)務(wù))。
對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、
信用簽證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)
務(wù);協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的
住所：河北省石家莊
收付;經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);對(duì)
市長(zhǎng)安區(qū)中山東路
成員單位提供擔(dān)保;辦理成員單位 1、東旭集團(tuán)持有
39 號(hào)勒泰中心(A 座)
之間的委托貸款;對(duì)成員單位辦理 其 60%股權(quán)
東旭財(cái)務(wù)公司 王根敏 500,000 萬(wàn)元 寫 字 樓 28 層
票據(jù)承兌與貼現(xiàn);辦理成員單位之 2、與公司存在關(guān)
2814-2816 單元
間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、 聯(lián)關(guān)系
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
清算方案設(shè)計(jì);吸收成員單位的存
91130100MA085XC83H
款;對(duì)成員單位辦理貸款及融資租
賃;從事同業(yè)拆借;中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)
督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。
從事平板顯示產(chǎn)業(yè)材料、設(shè)備、產(chǎn)
住所：遼寧省營(yíng)口市 1、東旭集團(tuán)持有
品的制造與銷售;提供平板顯示相
新城大街 19 號(hào) 其股權(quán) 47.79%
東旭營(yíng)口 李兆廷 40,800 萬(wàn)元 關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 2、與公司存在關(guān)
務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓;從事貨物與技術(shù)的
91210800574298993Q 聯(lián)關(guān)系
進(jìn)出口業(yè)務(wù)。
住所：云南省昆明經(jīng)
項(xiàng)目投資及對(duì)所投資的項(xiàng)目進(jìn)行 開區(qū)出口加工區(qū)第三 1、旭日資本持有
管理;房地產(chǎn)開發(fā)及經(jīng)營(yíng);自有房 城映象欣城 A4 幢 6 其 100%股權(quán)
東旭啟明 黃志良 10,000 萬(wàn)元
產(chǎn)銷售及租賃;建筑材料、裝飾材 層 701 號(hào) 2、與公司存在關(guān)
料的銷售。 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 聯(lián)關(guān)系
91530100MA6KFXAR2E
住所：漳州市平和縣
房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng),物業(yè)管理服務(wù) 1、旭日資本持有
山格鎮(zhèn)山格村民委員
(憑資質(zhì)證書經(jīng)營(yíng));建筑材料(危 其 51%股權(quán)
漳州盛華物 焦智逸 5,000 萬(wàn)元 會(huì)辦公樓
險(xiǎn)化學(xué)品除外)與工程機(jī)械銷售; 2、與公司存在關(guān)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
酒店投資管理。 聯(lián)關(guān)系
成都中光電 彭壽 80,000 萬(wàn)元 設(shè)計(jì)、制作、銷售平板顯示玻璃及 住所：成都市高新西 1、東旭集團(tuán)通過
太陽(yáng)能電池關(guān)鍵材料、設(shè)備、產(chǎn)品 區(qū)合作路 1133 號(hào) 中光電科技有限
并提供相關(guān)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 公司間接持有成
技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓;貨物進(jìn)出 91510100689036600F 都中光電 13.75%
口、技術(shù)進(jìn)出口。 股權(quán)
2、李兆廷先生擔(dān)
任成都中光電副
董事長(zhǎng)
3、與公司存在關(guān)
聯(lián)關(guān)系
住所：北京市大興區(qū)
專業(yè)承包;技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、 青云店鎮(zhèn) 104 國(guó)道東 1、東旭集團(tuán)直接
技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓;銷售五金交 側(cè)北京中印新華印刷 或間接合計(jì)持有
東旭科技發(fā)展 李兆廷 10,000 萬(wàn)元 電、電子產(chǎn)品、器件和元件、機(jī)械 器材有限責(zé)任公司院 其 98%股權(quán)
設(shè)備、建筑材料;貨物進(jìn)出口、技 內(nèi) 1 幢 103 室 2、與公司存在關(guān)
術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口。 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 聯(lián)關(guān)系
91110000092434729H
住所：重慶市巴南區(qū) 1、東旭集團(tuán)間接
房地產(chǎn)開發(fā) (按資質(zhì)證書執(zhí)業(yè));
南泉小泉 90 號(hào)小泉 合計(jì)持有其 70%股
房屋銷售;房地產(chǎn)信息咨詢;企業(yè)
東旭啟德 劉東 3,000 萬(wàn)元 別墅 76 號(hào) 權(quán)
形象策劃;銷售:建筑材料(不含化
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 2、與公司存在關(guān)
學(xué)危險(xiǎn)品)、五金交電、金屬材料。
91500113MA5UM2HK02 聯(lián)關(guān)系
（二）主要關(guān)聯(lián)方最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：萬(wàn)元
關(guān)聯(lián)方名稱 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營(yíng)業(yè)收入 凈利潤(rùn)
東旭集團(tuán) 19,862,837.67 6,346,739.20 3,861,934.74 361,889.04
東旭藍(lán)天 2,480,558.05 1,126,603.81 517,971,52 32,334,53
旭日資本 300,009.07 299,955.07 0 -29.30
東旭財(cái)務(wù)公司 1,258,985.66 501,015.55 34,108.48 1,015.55
東旭營(yíng)口 115,350.20 37,878.46 1,606.94 -1,064.54
東旭啟明 102,855.61 -733.25 0 -733.25
漳州盛華物 26,169.40 6,316.42 9,374.71 -133.57
成都中光電 219,702.36 86,729.48 8,519.40 540.61
東旭科技發(fā)展 536,484.97 9,489.25 8,414.53 84.02
東旭啟德 5,339.14 -20.81 0 -20.81
備注：上述數(shù)據(jù)除東旭藍(lán)天外其余均為 2017 年 12 月 31 日未經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)，東旭藍(lán)天為 2017
年 9 月 30 日未經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)。
（三）與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
關(guān)聯(lián)方名稱 與本公司的關(guān)系 符合《深交所上市規(guī)則》條款
東旭集團(tuán) 本公司控股股東 10.1.3條第一款
東旭藍(lán)天 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3條第二款
旭日資本 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3條第二款
東旭財(cái)務(wù)公司 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3條第二款
東旭營(yíng)口 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3條第二款
石家莊博發(fā) 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.6條第二款
東旭啟明 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3條第二款
漳州盛華物 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3 條第二款
成都中光電 關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任高級(jí)管理人員 10.1.3條第三款
東旭科技發(fā)展 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3 條第二款
東旭啟德 受同一實(shí)際控制人控制 10.1.3 條第二款
（四）履約能力分析
東旭集團(tuán)是集光電顯示材料、高端裝備制造、新能源、房地產(chǎn)、金控平臺(tái)、
綠色建材等產(chǎn)業(yè)為一體的大型高科技企業(yè)集團(tuán)，實(shí)力雄厚；東旭藍(lán)天、旭日資本、
東旭財(cái)務(wù)公司、東旭啟明、漳州盛華物、東旭科技發(fā)展、東旭啟德等均為東旭集
團(tuán)下屬子公司，東旭營(yíng)口是東旭集團(tuán)委托公司管理的托管公司，由公司負(fù)責(zé)其經(jīng)
營(yíng)管理。上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司認(rèn)為其能夠向公司及時(shí)支付交易款項(xiàng)。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
1.關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
公司全資子公司蕪湖光電主要從事平板顯示玻璃基板的生產(chǎn)與銷售業(yè)務(wù)，本
公司的控股股東東旭集團(tuán)控股的東旭營(yíng)口從事平板顯示玻璃基板業(yè)務(wù)，該公司的
業(yè)務(wù)與蕪湖光電等所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，為了解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題，東旭營(yíng)
口的股權(quán)及經(jīng)營(yíng)權(quán)委托本公司管理。公司收取一定的股權(quán)托管和經(jīng)營(yíng)權(quán)托管費(fèi)用，
其中，經(jīng)營(yíng)權(quán)托管費(fèi)除基本托管費(fèi)之外，公司可根據(jù)托管公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況收取
一定獎(jiǎng)勵(lì)托管費(fèi)。
公司控股子公司蕪湖裝備主要從事高端裝備技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，為東旭集團(tuán)提
供部分核心設(shè)備備件，為東旭營(yíng)口提供平板顯示玻璃基板設(shè)備及安裝技術(shù)服務(wù)，
為成都中光電提供牽引輥等設(shè)備，為其從事平板顯示玻璃基板業(yè)務(wù)提供必要的設(shè)
備和技術(shù)保證。
公司全資子公司東旭建設(shè)具備建筑工程施工總承包及市政工程施工總承包
一級(jí)等資質(zhì)，能夠?yàn)闁|旭集團(tuán)及其控股子公司旭日資本、東旭藍(lán)天、東旭啟德從
事的 PPP 項(xiàng)目或房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目提供工程施工總包服務(wù)。
公司與東旭集團(tuán)共同出資設(shè)立東旭財(cái)務(wù)公司，公司部分貨幣資金存放于東旭
財(cái)務(wù)公司能夠獲得市場(chǎng)化的利息收入，進(jìn)一步加強(qiáng)資金集中管理，提高資金使用
效率。
公司為滿足石家莊博發(fā)產(chǎn)品需求，向其銷售少量零部件；公司為滿足集團(tuán)及
其控股子公司對(duì)石墨烯產(chǎn)品、燈具及智能水杯等的需求，向集團(tuán)及其控股子公司
銷售部分上述產(chǎn)品。
東旭集團(tuán)為本公司控股股東，東旭藍(lán)天、旭日資本、東旭財(cái)務(wù)公司、東旭營(yíng)
口、東旭啟明、漳州盛華物、東旭科技發(fā)展、東旭啟德為東旭集團(tuán)控股子公司；
石家莊博發(fā)過去十二個(gè)月為東旭集團(tuán)控股子公司，公司董事長(zhǎng)任成都中光電副
董事長(zhǎng)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定, 公司及子公司與上
述公司發(fā)生的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是在雙方遵循市場(chǎng)化原則的基礎(chǔ)上結(jié)合公司
的成本水平，通過平等協(xié)商確定的。堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，符合公司長(zhǎng)
遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。
2.關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
公司及子公司與東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方就 2018 年度即將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易
簽署了部分協(xié)議，約定了雙方相互提供服務(wù)的項(xiàng)目、定價(jià)原則、權(quán)利義務(wù)等。另
有部分日常關(guān)聯(lián)交易具體協(xié)議要待實(shí)際發(fā)生時(shí)簽訂，并就交易具體價(jià)格、款項(xiàng)安
排和結(jié)算方式等主要條款在協(xié)議簽訂時(shí)進(jìn)行約定。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響
公司 2018 年度與控股股東及其關(guān)聯(lián)方擬發(fā)生的上述交易均在公司正常的業(yè)
務(wù)范圍內(nèi)，有利于公司對(duì)資源進(jìn)行有效整合加以充分利用，有利于公司整體發(fā)展，
保證公司正常運(yùn)營(yíng)，提高了公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。
公司與各關(guān)聯(lián)方的交易符合相關(guān)法律法規(guī)及制度的規(guī)定，雙方的交易行為均
遵循市場(chǎng)化原則的基礎(chǔ)上結(jié)合公司的成本水平，通過平等協(xié)商確定，該等交易沒
有損害公司及非關(guān)聯(lián)股東包括中小股東的利益。同時(shí)，上述關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司獨(dú)立
性沒有影響，公司業(yè)務(wù)不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴或被其控制。
五、最近十二個(gè)月關(guān)聯(lián)交易累計(jì)及提交股東大會(huì)審議情況
人民幣：萬(wàn)元
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)交易金額 審議情況 披露索引
收購(gòu)關(guān)聯(lián)企業(yè)（一般 經(jīng)公司八屆二十七 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 2017-139
20,532.00
關(guān)聯(lián)交易） 次董事會(huì)審議通過， 號(hào)公告
未提交股東大會(huì)審
議。
經(jīng)公司八屆二九次
提供勞務(wù)（一般關(guān)聯(lián) 巨潮資訊網(wǎng) 2018-013、
57,018.06 董事會(huì)審議通過，未
交易） 014、015 號(hào)公告
提交股東大會(huì)審議。
經(jīng)公司八屆三十四
出售關(guān)聯(lián)企業(yè)（一般 次董事會(huì)審議通過， 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 2018-043
55,000.00
關(guān)聯(lián)交易） 未提交股東大會(huì)審 號(hào)公告
議。
六、獨(dú)立董事事情認(rèn)可及獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事于董事會(huì)前對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易給予了認(rèn)可，同意提交董事會(huì)討論。
會(huì)后發(fā)表了獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及子公司與控股股東東旭集團(tuán)及
其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，公司與關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)
交易項(xiàng)目是正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要。公司 2017 年度與關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易與
預(yù)計(jì)產(chǎn)生較大差異的原因是基于公司減少了部分關(guān)聯(lián)交易發(fā)生，同時(shí)部分關(guān)聯(lián)交
易受市場(chǎng)環(huán)境影響導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生額少于預(yù)計(jì)金額，上述差異不會(huì)對(duì)公司
日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。公司關(guān)聯(lián)交易遵守了公平、公正、公開的原則，關(guān)聯(lián)董
事在議案表決過程中依法進(jìn)行了回避，審批程序沒有違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，不存在損害公司及投資者利益的情形，因此同意此關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見
經(jīng)核查，中天國(guó)富證券有限公司作為公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表核查意見如下：
1、本次預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司八屆三十五次董事會(huì)會(huì)議審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董
事事情認(rèn)可并發(fā)表了同意的意見，履行了必要的審批程序，符合《公司法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和《公司章程》的規(guī)定；
2、本次預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，符合
公開、公平、公正的原則，也符合市場(chǎng)規(guī)則，沒有損害公司及公司非關(guān)聯(lián)股東的
利益。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)公司本次預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易無(wú)異議，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大
會(huì)審議。
八、備查文件
1.董事會(huì)決議；
2.獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見；
3.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見。
東旭光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 4 月 20 日