東旭光電科技股份有限公司董事會
關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《深圳證券交易所主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄7號—第21號上市公司募集資金年度
存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，董事會將
本公司2017年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額、資金到位時間
1、2017年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1841號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科
技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套
資金的批復(fù)》，核準(zhǔn)本公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“上海輝懋”）
發(fā)行 262,626,262 股股份、向東旭集團(tuán)有限公司（以下簡稱“東旭集團(tuán)”）發(fā)
行 106,326,446 股股份、向綿陽科技城發(fā)展投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱
“科發(fā)集團(tuán)”）發(fā)行 11,380,165 股股份、向四川長虹電器股份有限公司（以下
簡稱“四川長虹”）發(fā)行 5,020,661 股股份購買相關(guān)資產(chǎn)；核準(zhǔn)本公司非公開
發(fā)行股份募集配套資金不超過375,000萬元。
截至2017年10月26日止，本公司已收到上海輝懋持有的上海申龍客車有限公
司100%股權(quán)，截至2017年10月26日止，本公司已收到東旭集團(tuán)、科發(fā)集團(tuán)、四川
長虹持有的四川旭虹光電科技有限公司100%的股權(quán)，本公司以股份支付的對價(jià)總
額為人民幣3,814,999,986.60元，其中：計(jì)入股本人民幣385,353,534.00元。各
股東出資方式為股權(quán)出資，中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2017
年10月27日出具中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2017）第105005號驗(yàn)資報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)資。
截止2017年12月07日止，本公司已實(shí)際發(fā)行股份404,967,601股，每股面值1
元，發(fā)行價(jià)格為9.26元/股，共計(jì)3,749,999,985.26元。上述款項(xiàng)扣除尚未支付
的保薦及承銷費(fèi)42,000,000.00元后已由中天國富股份有限公司于2017年12月07
日繳存本公司開立的如下賬號中：其中207,999,985.26元劃入本公司在中信銀行
股份有限公司總行營業(yè)部開立的賬號為8110 7010 1400 1251 614的人民幣賬戶
內(nèi)，3,500,000,000.00元劃入本公司在甘肅銀行股份有限公司蘭州市高新支行開
立 的 賬 號 為 6101 0140 2000 0601 3 的 人 民 幣 賬 戶 內(nèi) ， 合 計(jì) 人 民 幣
3,707,999,985.26元。募集資金總額3,749,999,985.26元扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用
(含稅) 人民幣48,898,428.99元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣3,701,101,556.27
元，上述資金到位情況已由中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并
于2017年12月07日出具中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2017）第105007號驗(yàn)資報(bào)告。
2、2016年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1322號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科
技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，核準(zhǔn)本公司非公開發(fā)行不超過
1,104,928,457股新股。截止2016年8月11日止，本公司已實(shí)際發(fā)行股份
1,104,928,457股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格為6.29元/股，共計(jì)6,949,999,994.53
元。上述款項(xiàng)扣除尚未支付的保薦及承銷費(fèi)28,000,000.00元后已由廣州證券股
份有限公司于2016年8月11日繳存本公司開立的如下賬號中：其中
3,500,000,000.00元劃入本公司在中信銀行股份有限公司北京富華大廈支行開
立的賬號為8110 7010 1360 0621 650的人民幣賬戶內(nèi)，3,421,999,994.53元劃
入本公司在中信銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行開立的賬號為8110 7010 1200
0621 649的人民幣賬戶內(nèi)，合計(jì)人民幣6,921,999,994.53元。上述資金到位情況
已由中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并于2016年8月12日出具
中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2016）第105007號驗(yàn)資報(bào)告。
3、2015年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]2270號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科
技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，本公司已實(shí)際發(fā)行股份
1,173,020,525股，發(fā)行價(jià)格為6.82元/股，共計(jì)7,999,999,980.50元。上述款項(xiàng)
扣除保薦承銷費(fèi)后金額為7,964,499,980.50元，已于2015年11月13日由西南證券
股份有限公司繳存至專戶?？鄢c發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 (不含稅) 人民幣
59,476,736.01元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣7,940,523,244.49元。已經(jīng)中興
財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2015）第05007
號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
4、2013年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012 ]1661號文《關(guān)于核準(zhǔn)石家莊寶石電子玻璃股
份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司通過非公開發(fā)行股票方式成功向
包括東旭集團(tuán)有限公司在內(nèi)的八名特定投資者發(fā)行52,000萬股，發(fā)行價(jià)格為9.69
元/股，募集資金總額為503,880萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用7,773.6萬元后，募集資金
凈額為496,106.4萬元。上述募集資金已于2013年4月3日全部到位，并已經(jīng)中興
財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審驗(yàn)字（2013）第5003
號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。
(二) 本年度使用金額及當(dāng)前余額
1、2017年非公開發(fā)行股票
截止2017年12月31日，本年度募集資金共使用425,700.02萬元，其中用于募
投項(xiàng)目425,700.00萬元，其余為支付的手續(xù)費(fèi)，累計(jì)募集資金共使用425,700.02
萬元，尚未使用的募集資金余額人民幣330,854.58萬元，其中募集資金存放專項(xiàng)
賬戶余額為人民幣330,854.58萬元（含利息收入54.60萬元）。
2、2016年非公開發(fā)行股票
截止2017年12月31日，本年度募集資金共使用37,347.17萬元，其中用于募
投項(xiàng)目37,346.41萬元，其余為支付的手續(xù)費(fèi)，累計(jì)募集資金共使用48,421.99
萬元，尚未使用的募集資金余額人民幣655,424.25萬元，其中募集資金存放專項(xiàng)
賬戶余額為人民幣233,424.25萬元（含利息收入11,616.38萬元）。
公司2017年12月7日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，決定自董
事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，使 用最高額度不超過 200,000 萬元（含本數(shù)）
閑置募集資金投資于流動性好、低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益、保本型產(chǎn)品，投資的產(chǎn)品包
括保本型理財(cái)產(chǎn)品、七天通知存款、 一天通知存款等，并在上述資金額度內(nèi)滾
動使用。公司監(jiān)事會、獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)對此事項(xiàng)分別發(fā)表了同意意見。
公司2017年12月7日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，同意公司
使用300,000萬元閑置募集資金暫時補(bǔ)充公司流動資金，使用期限自董事會審議
通過之日起不超過12個月，到期歸還至募集資金專用賬戶。公司監(jiān)事會、獨(dú)立董
事及保薦機(jī)構(gòu)對此事項(xiàng)分別發(fā)表了同意意見。
3、2015年非公開發(fā)行股票
截止2017年12月31日，本年度募集資金共使用22,948.30萬元，其中用于募
投項(xiàng)目22,947.97萬元，其余為支付的手續(xù)費(fèi)，累計(jì)募集資金共使用534,245.35
萬元，尚未使用的募集資金余額人民幣270,700.48萬元。其中募集資金存放專項(xiàng)
賬戶余額為人民幣270,700.48萬元（含利息收入8,495.84萬元）。
4、2013年非公開發(fā)行股票
截止2017年12月31日，本年度募集資金共使用0.00萬元，累計(jì)募集資金共使
用471,469.53萬元，尚未使用的募集資金余額人民幣25,235.63萬元。其中募集
資金存放專項(xiàng)賬戶余額為人民幣25,235.63萬元（含利息收入235.66萬元）。
二、募集資金的管理情況
(一)募集資金的管理情況
公司依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)
范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，制定了《募集資金使用管理制度》，并嚴(yán)
格按制度規(guī)定進(jìn)行募集資金的管理和使用。
1、2017年非公開發(fā)行股票
2017年12月7日，公司分別與中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部北京世紀(jì)城
支行、甘肅銀行股份有限公司蘭州市高新支行、中天國富證券有限公司分別簽訂
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2017年12月27日，公司、子公司上海申龍客車有限公司分別與北京銀行股份
有限公司上海分行、華夏銀行股份有限公司上海分行和中天國富證券有限公司簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2017年12月28日，公司、子公司廣西源正新能源汽車有限公司、鄭州銀行股
份有限公司淮河路支行和中天國富證券有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。
截至2017年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)
定，存放和使用募集資金。
2、2016年非公開發(fā)行股票
公司2016年8月24日分別與中信銀行股份有限公司北京富華大廈支行、中信
銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行、廣州證券股份有限公司分別簽定了《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017年3月20日，公司、子公司福州東旭光電科技有限公司分別與國家開發(fā)
銀行股份有限公司福建省分行、廣州證券股份有限公司簽定了《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》。
2017年3月24日，公司、子公司福州東旭光電科技有限公司分別與華夏銀行
股份有限公司北京分行、中國銀行股份有限公司福清分行、中信銀行股份有限公
司福州分行、廣州證券股份有限公司簽定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017年4月18日，公司、子公司福州旭福光電科技有限公司分別與廣發(fā)銀行
股份有限公司福州分行、廣州證券股份有限公司分別簽定了《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》。
截至2017年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)
定，存放和使用募集資金。
3、2015年非公開發(fā)行股票
2015年11月，公司分別與錦州銀行股份有限公司北京阜成門支行、中信銀行
股份有限公司北京富華大廈支行和西南證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》。
2015年12月30日，公司、子公司東旭（昆山）顯示材料有限公司分別與中國
銀行股份有限公司昆山金浦支行和西南證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》。
2016年3月31日，公司經(jīng)七屆五十一次董事會審議同意公司與廣州證券股份
有限公司重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的
監(jiān)管保薦機(jī)構(gòu)由西南證券股份有限公司變更為廣州證券股份有限公司，協(xié)議其他
條款內(nèi)容不變。
2017年3月24日，公司分別與恒豐銀行股份有限公司北京分行和廣州證券股
份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017年10月27日，公司、子公司東旭（昆山）顯示材料有限公司分別與江蘇
昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行和廣州證券股份有限公司簽訂了《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2017年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)
定，存放和使用募集資金。
4、2013年非公開發(fā)行股票
2013年4月17日，公司分別與廣州證券有限責(zé)任公司及中國工商銀行股份有
限公司石家莊橋西分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2013年4月26日，公司募投項(xiàng)目實(shí)施主體全資子公司蕪湖東旭光電科技有限
公司與廣州證券有限責(zé)任公司及國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2015年4月20日，經(jīng)公司七屆三十四次董事會審議，同意公司與廣州證券股
份有限公司及中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分行、公司全資子公司蕪湖
東旭光電科技有限公司與廣州證券股份有限公司及國家開發(fā)銀行股份有限公司
安徽省分行分別簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議終止協(xié)議》；同意公司與西南證券
股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分行、公司全資子公司蕪
湖東旭光電科技有限公司與西南證券股份有限公司及國家開發(fā)銀行股份有限公
司安徽省分行重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
中的監(jiān)管保薦機(jī)構(gòu)由廣州證券股份有限公司變更為西南證券股份有限公司，協(xié)議
其他條款內(nèi)容不變。
2016年3月31日，經(jīng)公司七屆五十一次董事會審議，同意公司與廣州證券股
份有限公司重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中
的監(jiān)管保薦機(jī)構(gòu)由西南證券股份有限公司變更為廣州證券股份有限公司，協(xié)議其
他條款內(nèi)容不變。
截至2017年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)
定，存放和使用募集資金。
(二) 募集資金專戶存儲情況
1、2017年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為330,854.58萬元，其中含利息收
入54.60萬元，明細(xì)如下：
單位：人民幣元
截止 2017 年 12 月 31
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
日的存儲余額
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公
8110701014001251614 207,999,985.26 208,068,633.87
份有限公司 司總行營業(yè)部
東旭光電科技股 甘肅銀行股份有限公
61010140200006013 3,500,000,000.00 2,300,476,388.89
份有限公司 司蘭州市高新支行
廣西源正新能源
鄭州銀行淮河路支行 90501880130448107 600,000,000.00
汽車有限公司
上海申龍客車有 北京銀行股份有限公
20000013596331091014441 800.00
限公司 司上海分行
上海申龍客車有 華夏銀行股份有限公
10550000001121996 200,000,000.00
限公司 司上海分行
合 計(jì) 3,707,999,985.26 3,308,545,822.76
2、2016年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為233,424.25萬元（不含暫時性補(bǔ)
充流動資產(chǎn)的300,000.00萬元，購買理財(cái)產(chǎn)品的122,000.00萬元），其中含利息
收入11,616.38萬元，明細(xì)如下：
單位：人民幣元
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
31 日的存儲余額
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公司北
8110701013600621650 3,500,000,000.00 721,412,945.52
份有限公司 京富華大廈支行
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公司北
8110701012000621649 3,421,999,994.53 51,127,420.95
份有限公司 京世紀(jì)城支行
福州東旭光電科 國家開發(fā)銀行股份有限公
35101560030610760000 501,380,577.29
技有限公司 司福建省分行
福州東旭光電科 中信銀行股份有限公司福
8111301011400251935 355,401,560.50
技有限公司 州分行
福州東旭光電科 華夏銀行股份有限公司北
10255000000647086 382,115,860.49
技有限公司 京德外支行
福州旭福光電科
廣發(fā)銀行福州福清支行 9550880201962801344 19,022,584.00
技有限公司
福州東旭光電科 中國銀行股份有限公司福
406573363687 303,781,580.80
技有限公司 清宏路支行
合 計(jì) 6,921,999,994.53 2,334,242,529.55
3、2015年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為270,700.48萬元（含利息收入
8,495.84萬元），明細(xì)如下：
單位：人民幣元
截止 2017 年 12 月 31 日的存
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
儲余額
東旭光電科技 錦州銀行北京阜成門
410100195524906 7,964,499,980.50 1,955,327,930.60
股份有限公司 支行
東旭光電科技
恒豐銀行北京分行 -
股份有限公司
東旭光電科技 中信銀行股份有限公 8110701013200212
405,652,677.49
股份有限公司 司北京富華大廈支行 881
東旭（昆山）顯
中國銀行股份有限公
示材料有限公 459867844796 85,120.66
司昆山金浦支行
司
東旭（昆山）顯
示材料有限公 昆山農(nóng)村商業(yè)銀行 345,939,041.29
司
合 計(jì) 7,964,499,980.50 2,707,004,770.04
4、2013年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為25,235.63萬元（含利息收入
235.66萬元）。
單位：人民幣元
開戶單位名 截止 2017 年 12 月
開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
稱 31 日的存儲余額
東旭光電科技 中國工商銀行股份有限公
0402020129300366037 4,970,800,000.00 147,035.48
股份有限公司 司石家莊橋西分行
蕪湖東旭光電 國家開發(fā)銀行股份有限公
34101560025630530000 252,209,276.67
科技有限公司 司安徽省分行
合 計(jì) 4,970,800,000.00 252,356,312.15
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
1、2017年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用425,700.02萬元，其中用于募投項(xiàng)目425,700.00萬
元，其余為支付的手續(xù)費(fèi)。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件1。
2、2016年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用37,347.21萬元，其中用于募投項(xiàng)目37,346.41萬元，
其余為支付的手續(xù)費(fèi)。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件2。
3、2015年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用22,948.30萬元，其中用于募投項(xiàng)目22,947.97萬元，
其余為支付的手續(xù)費(fèi)。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件3。
4、2013年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用0.00萬元。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件4。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況或置換情況
1、2017年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
公司2018 年 1 月 10 日召開的第八屆董事會第二十八次臨時會議，審議通
過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，
公司以本次非公開發(fā)行的募集資金2,350.88 萬元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自
籌資金，其中置換先期投入新能源客車募投項(xiàng)目的全部自籌資金669.80萬元，置
換先期投入曲面玻璃募投項(xiàng)目的全部自籌資金881.08萬元，置換先期支付交易費(fèi)
用及中介機(jī)構(gòu)費(fèi)的自籌資金800.00萬元，并已經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)處（特殊
普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字（2018）第105001號驗(yàn)證。
2、2016年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
公司2017年1月25日第八屆董事會第九次臨時會議審議通過了《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)
行的募集資金11,074.78萬元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金, 并已
經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字（2017）
第105001號驗(yàn)證。
公司于2017年3月15日召開第八屆董事會十次會議，根據(jù)公司《2016年度非
公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目為“建設(shè)第8.5代TFT-LCD玻
璃基板生產(chǎn)線項(xiàng)目”，實(shí)施主體為公司控股子公司福州東旭光電科技有限公司
（以下簡稱“福州東旭”）。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，會議審議通過增加福州東
旭控股子公司福州旭福光電科技有限公司（以下簡稱“福州旭?！保樵擁?xiàng)目的
實(shí)施主體。每條TFT-LCD玻璃基板生產(chǎn)線分別由1條前工序生產(chǎn)線及1條后加工生
產(chǎn)線組成，福州旭福承接募投項(xiàng)目中的2條8.5代線后加工生產(chǎn)線的投資及建設(shè)工
作，涉及金額共計(jì)82,306萬元，占募集資金總額的11.83%。上述募投項(xiàng)目的投資
總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等不發(fā)生改變。
3、2015年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。本年度無置換情況。
公司于2015年12月29日召開第七屆董事會第四十六次臨時會議，審議通過了
《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以
本次非公開發(fā)行募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金10,708.42萬元，
并已經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審專字
（2015）第05037 號驗(yàn)證。
4、2013年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。本年度無置換情況。
公司于2013年4月17日召開第六屆董事會第三十六次會議，審議通過了《關(guān)
于用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以募集資
金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金2,077,426,324.50元，并已經(jīng)中興財(cái)光華
會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字[2013]第5002號驗(yàn)證。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
2017年度，本公司嚴(yán)格按照《募集資金使用管理制度》及《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》對募集資金進(jìn)行專戶存儲和專項(xiàng)使用，并及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披
露募集資金的存放與使用情況，不存在違規(guī)情形。
附件1、2017募集資金使用情況對照表
附件2、2016募集資金使用情況對照表
附件3、2015募集資金使用情況對照表
附件4、2013募集資金使用情況對照表
東旭光電科技股份有限公司董事會
2018年4月19日
附件 1
2017 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 756,500.00 本年度投入募
425,700.02
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投入募
425,700.02
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 集資金總額
項(xiàng)目
已 可行
截至期末累計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到 是否
變 截至期末累 性是
募集前承諾 調(diào)整后投資 本年度投入 投資進(jìn)度（%） 預(yù)定可使 達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 更 計(jì)投入金額 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 否發(fā)
投資總額 總額（1） 金額 （3）=（2）/ 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)
項(xiàng) （2） 生重
（1） 期 效益
目 大變
化
承諾投資項(xiàng)目
2019 年 1 月 不適
新能源客車及物流車生產(chǎn)項(xiàng)目 否 220,000.00 220,000.00 0.02 0.02 0.00% 不適用 否
31 日 用
不適
曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項(xiàng)目 否 110,000.00 110,000.00 0.00% 2018 年底 不適用 否
用
2017 年 10
支付購買申龍股權(quán)對價(jià) 否 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 100.00% 30,516.00 是 否
月
2017 年 10
支付購買旭虹光電股權(quán)對價(jià) 否 121,500.00 121,500.00 121,500.00 121,500.00 100.00% 8,762.00 是 否
月
不適
支付交易費(fèi)用及中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用 否 5,000.00 5,000.00 4,200.00 4,200.00 84.00% 不適用 否
用
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 756,500.00 756,500.00 425,700.02 425,700.02
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 756,500.00 756,500.00 425,700.02 425,700.02
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和
不適用
原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情
不適用
況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
公司 2018 年 1 月 10 日第八屆董事會第二十八次臨時會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情
金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金 2,350.88 萬元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，并已經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事
況
務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字（2018）第 105001 號驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情
不適用
況
用閑置募集資金暫時投資情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及
不適用
原因
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或
不適用
其他情況
附件 2
2016 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 695.000.00 本年度投
入募集資 37,347.21
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投
入募集資 48,421.99
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 金總額
已 截至期末 項(xiàng)目達(dá)
變 募集前承 調(diào)整后投 截至期末 累 計(jì) 投 資 到預(yù)定 本年度 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
本年度投
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 更 諾投資總 資總額 累計(jì)投入 進(jìn)度（%） 可使用 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
入金額
項(xiàng) 額 （1） 金額（2） （3）=（2） 狀態(tài)日 效益 效益 大變化
目 /（1） 期
承諾投資項(xiàng)目
2019 年 6
第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生產(chǎn)線項(xiàng)目 否 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99 6.97% 不適用 不適用 否
月 30 日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
公司于2017年3月15日召開第八屆董事會十次會議，根據(jù)公司《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，本次非公開發(fā)行
募投項(xiàng)目為“建設(shè)第8.5代TFT-LCD玻璃基板生產(chǎn)線項(xiàng)目”，實(shí)施主體為公司控股子公司福州東旭光電科技有限公司（以
下簡稱“福州東旭”）。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，會議審議通過增加福州東旭控股子公司福州旭福光電科技有限公司（以
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況
下簡稱“福州旭?！保樵擁?xiàng)目的實(shí)施主體。每條TFT-LCD玻璃基板生產(chǎn)線分別由1條前工序生產(chǎn)線及1條后加工生產(chǎn)線組
成，福州旭福承接募投項(xiàng)目中的2條8.5代線后加工生產(chǎn)線的投資及建設(shè)工作，涉及金額共計(jì)82,306萬元，占募集資金
總額的11.83%。上述募投項(xiàng)目的投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等不發(fā)生改變。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
公司 2017 年 1 月 25 日第八屆董事會第九次臨時會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金 11,074.78 萬元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金,
并已經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字（2017）第 105001 號驗(yàn)證。
公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，同意公司使用 300,000.00 萬元（占實(shí)際募集資金
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 凈額的 43.17%）閑置募集資金暫時補(bǔ)充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期歸還
至募集資金專用賬戶。
公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，決定自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，使用
用閑置募集資金暫時投資情況 最高額度不超過 200,000 萬元（含本數(shù)）閑置募集資金投資于流動性好、低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益、保本型產(chǎn)品，投資的產(chǎn)
品包括保本型理財(cái)產(chǎn)品、七天通知存款、 一天通知存款等，并在上述資金額度內(nèi)滾動使用。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
附件 3
2015 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 800,000.00 本年度投
入募集資 22,948.30
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投
入募集資 534,245.35
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 金總額
本年度
截至期末
實(shí)現(xiàn)的
募集前承 調(diào)整后投 截至期末 累計(jì)投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性是
已變更 本年度投 效益(扣
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 諾投資總 資總額 累計(jì)投入 進(jìn)度（%） 定可使用狀 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生重大變
項(xiàng)目 入金額 除分經(jīng)
額 （1） 金額（2） （3）=（2） 態(tài)日期 效益 化
常性損
/（1）
益）
承諾投資項(xiàng)目
第 5 代 TFT-LCD 用彩色濾光片（CF）生產(chǎn)線 2018 年 12 月
否 300,000.00 300,000.00 22,948.30 37,708.35 12.57% 不適用 不適用 否
項(xiàng)目 31 日
收購旭飛光電 100%股權(quán) 否 177,000.00 177,000.00 177,000.00 100.00% 2015 年底 18,009.77 是 否
收購旭新光電 100%股權(quán) 否 198,000.00 198,000.00 198,000.00 100.00% 2015 年底 8,831.52 是 否
補(bǔ)充流動資金 否 125,000.00 125,000.00 121,537.00 97.23% 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
不適用
（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
公司于 2015 年 12 月 29 日召開第七屆董事會第四十六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金 10,708.42 萬元，并已經(jīng)中興財(cái)光華會
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華審專字（2015）第 05037 號驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情
不適用
況
附件 4
2013 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 503,880.00 本年度
投入募
0.00
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 集資金
總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)
投入募
471,469.53
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 集資金
總額
截 至 期
已
末 累 計(jì)
變 募集前承 調(diào)整后投 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)
本年度投 投 資 進(jìn) 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到 項(xiàng)目可行性是否
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 更 諾投資總 資總額 累計(jì)投入 定可使用狀
入金額 度（%） 的效益 預(yù)計(jì)效益 發(fā)生重大變化
項(xiàng) 額 （1） 金額（2） 態(tài)日期
（3）（2）
目
/（1）
承諾投資項(xiàng)目
蕪湖光電平板顯示玻璃基板生產(chǎn)線項(xiàng)目 否 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 2018 年底 1,517.36 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 1,517.36
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計(jì)
合計(jì) 496,106.40 496,106.40 0.00 471,469.53
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分
不適用
具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
公司于 2013 年 4 月 17 日召開第六屆董事會第三十六次會議，審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 自籌資金的議案》，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金 2,077,426,324.50 元，并已經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）出具的中興財(cái)光華專審字[2013]第 5002 號驗(yàn)證。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報(bào)告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項(xiàng)賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用