大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事履職報(bào)告
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事樊建平、
黃亞英、邱大梁、郭晉龍、劉寧、謝家偉2017年嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《獨(dú)立董事工作制度》及《公司章程》等相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定和要求，在2017年的工作中，勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)
議，認(rèn)真審議董事會(huì)及下設(shè)專門(mén)委員會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了
公司和股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益?，F(xiàn)就2017年度獨(dú)立董事履職情況陳述如下：
一、出席董事會(huì)會(huì)議情況
2017年度公司召開(kāi)了8次董事會(huì)，公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，親自出席董事
會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司聘任部分高級(jí)管理人員、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保、
2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、日常關(guān)聯(lián)交易、2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案、關(guān)聯(lián)交易、非公開(kāi)發(fā)行
股票、修改《公司章程》等重大事項(xiàng)依法發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或事前認(rèn)可意見(jiàn)。獨(dú)立董事認(rèn)真審議議
案，對(duì)會(huì)議的各項(xiàng)議案行使了審議權(quán)和表決權(quán)，維護(hù)了公司及全體股東的合法權(quán)益。獨(dú)立董事
出席會(huì)議的情況如下：
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期 是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 以通訊方式
應(yīng) 參 加 董 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 次未親自參
姓名 參加次數(shù)
事會(huì)次數(shù) 加會(huì)議
樊建平 1 0 1 0 0 否
黃亞英 8 1 7 0 0 否
邱大梁 8 1 7 0 0 否
郭晉龍 5 1 4 0 0 否
劉寧 3 0 3 0 0 否
謝家偉 3 0 3 0 0 否
獨(dú)立董事出席股東大會(huì)情況
樊建平 出席次數(shù)為 0 次
黃亞英 出席次數(shù)為 0 次
報(bào)告期召開(kāi)了 2 次股東大會(huì)
邱大梁 出席次數(shù)為 1 次
郭晉龍 出席次數(shù)為 0 次
劉寧 出席次數(shù)為 1 次
謝家偉 出席次數(shù)為 1 次
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）對(duì)公司聘任部分高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議了《關(guān)于公司聘任部分高級(jí)管理人員的議案》發(fā)表獨(dú)立
意見(jiàn)如下：
經(jīng)審查，公司董事會(huì)提供的副總經(jīng)理候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷等有關(guān)
資料，未發(fā)現(xiàn)副總經(jīng)理候選人有《公司法》第 146 條及《公司章程》第 127 條規(guī)定的情形，以
及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情形，張建群先生、呂啟濤先生、楊朝
輝先生、陳克勝先生、周輝強(qiáng)先生、任寧先生、寧艷華先生、杜永剛先生、王瑾先生、黃祥虎
先生、尹建剛先生、趙光輝先生、羅波先生、吳銘先生、朱海濤先生作為公司副總經(jīng)理的任職
資格不違背相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的禁止性規(guī)定。公司董事會(huì)對(duì)上述人員的審議、表
決等程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，同意上述人員作為公司副總經(jīng)理候選人。
（2）關(guān)于公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的《關(guān)于續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
董事會(huì)在發(fā)出《關(guān)于聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》前，已經(jīng)取得了我們的認(rèn)可并經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）在審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書(shū)》所規(guī)定的責(zé)
任與義務(wù)，我們同意續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，
并提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議。
（3）關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)在第六屆董事會(huì)第五次會(huì)
議（年度會(huì)議）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金合計(jì) 138,524.35 萬(wàn)元，其中控股
股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)、其他關(guān)聯(lián)人及其附屬企業(yè)合計(jì)占用 240.38 萬(wàn)元，公司的子公
司及其附屬企業(yè)合計(jì)占用 138,283.97 萬(wàn)元。上述資金占用源于公司和關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù)往來(lái)，
符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定。
公司沒(méi)有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)
方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)在第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議
（半年度會(huì)議）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非正常占用公司資金的情況。報(bào)告期內(nèi)公司
向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額 0 萬(wàn)元，余額 0 萬(wàn)元。
公司沒(méi)有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)
方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
（4）關(guān)于公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議《2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》的議案，發(fā)表獨(dú)
立意見(jiàn)如下：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，也適合當(dāng)前公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域均能得到有效控制，保證了公司經(jīng)
營(yíng)管理的正常運(yùn)行和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基礎(chǔ)。董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)出具的關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的
建設(shè)及運(yùn)行情況。
（5）關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議（年度會(huì)議）審議《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
關(guān)于公司 2016 年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易和 2017 年度公司擬發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，
關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則，交易價(jià)格公允，定價(jià)依據(jù)為參考市場(chǎng)價(jià)格或公司對(duì)
非關(guān)聯(lián)方同類業(yè)務(wù)的價(jià)格確定，未損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。上述關(guān)聯(lián)交易在交易
的必要性、定價(jià)的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要求。
（6）關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議《2016 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如
下：
通過(guò)認(rèn)真審閱董事會(huì)提出的 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案，我們認(rèn)為該預(yù)案符合《公司章程》
中規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報(bào)計(jì)劃的規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展
和保障投資者權(quán)益。我們同意該利潤(rùn)分配預(yù)案，并同意提交公司 2016 年度股東大會(huì)審議。
（7）關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)莫?dú)立意見(jiàn)
公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運(yùn)營(yíng)和資金安全
的基礎(chǔ)上，運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下提高公司自有
資金的使用效率，增加公司投資收益，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利影響，符合公司利益，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
（8）關(guān)于公司為買(mǎi)方信貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
為了公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)效益，同意公司為買(mǎi)方信貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保。此次擔(dān)
保要求被擔(dān)保方通過(guò)現(xiàn)金、財(cái)產(chǎn)、股權(quán)等形式提供反擔(dān)保，要求被擔(dān)保方具有實(shí)際承擔(dān)能力。
反擔(dān)保足以保障公司利益，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
（9）關(guān)于第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)議案進(jìn)行了認(rèn)真核查和了解，基于獨(dú)立、客觀、
公正的判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
①同意提名劉寧女士、謝家偉女士為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。上述候選人提
名程序符合有關(guān)規(guī)定，任職資格符合擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的條件，能夠勝任所聘崗位職責(zé)的
要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 147 條及《公司章程》第 97 條規(guī)定的情況，以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確
定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。
②公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件，不存在公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)的違
規(guī)事項(xiàng)；
③公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方案符合有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的各項(xiàng)規(guī)定，且符合公
司的實(shí)際情況；
④公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的預(yù)案符合有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的各項(xiàng)規(guī)定，且符合公
司的實(shí)際情況；
⑤募投項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告對(duì)于項(xiàng)目的背景、項(xiàng)目可行性、項(xiàng)目對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的重
要性做出了充分詳細(xì)的說(shuō)明，有利于投資者對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行全面的了解；
⑥公司 2018 年度-2020 年度分紅回報(bào)規(guī)劃符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和交易所
監(jiān)管規(guī)則的要求，進(jìn)一步明確了公司對(duì)股東的合理投資回報(bào)，有利于保障股東合法權(quán)益，不存
在損害中小股東利益的情形；
⑦公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾的內(nèi)容合法、合規(guī)，
有利于保障中小股東合法權(quán)益；
⑧公司自 2008 年公開(kāi)增發(fā)股票后，最近五個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)不存在通過(guò)配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)
換公司債券等方式募集資金的情況。公司本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無(wú)需編制前次募集資金
使用情況報(bào)告符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
⑨提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)處理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜，符合相關(guān)
法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（10）關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)
本次會(huì)計(jì)政策的變更嚴(yán)格遵循了相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，能夠更加客觀、真實(shí)地反映公司
的財(cái)務(wù)狀況，符合公司及全體股東的利益。本次會(huì)計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)
和《公司章程》的規(guī)定，沒(méi)有損害公司及中小股東的權(quán)益。我們同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。
（11）關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
①公司事前已就該事項(xiàng)通知了我們，并提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了我
們的認(rèn)可；在認(rèn)真審核上述交易的有關(guān)文件后，我們同意將上述事項(xiàng)提交董事會(huì)審議；
②公司關(guān)于與大族控股集團(tuán)有限公司簽訂大族全球智能制造基地項(xiàng)目建設(shè)工程管理服
務(wù)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的事宜有利于節(jié)約公司成本，符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)
以及公司《章程》的規(guī)定，在審議和表決過(guò)程中，關(guān)聯(lián)董事高云峰已按規(guī)定回避表決，董事會(huì)
表決程序合法，不存在損害上市公司和股東利益的情形。我們同意該事項(xiàng)；
③公司本次關(guān)聯(lián)交易符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、遵循了市
場(chǎng)原則和公允性原則，上市公司利益和非關(guān)聯(lián)股東利益未受損害。
三、出席董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)會(huì)議的情況
公司董事會(huì)下設(shè)五個(gè)專門(mén)委員會(huì)，分別是審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、
戰(zhàn)略委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。2017年度，第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事參加專門(mén)委員會(huì)的情況如下：
1、獨(dú)立董事郭晉龍作為第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了2次工作會(huì)
議，獨(dú)立董事邱大梁、董事張建群準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司定期報(bào)告、內(nèi)審部提交的
定期報(bào)告、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)進(jìn)行審核。
2、獨(dú)立董事樊建平作為第六屆董事會(huì)提名委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了1次工作會(huì)
議，獨(dú)立董事黃亞英、董事呂啟濤、準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)提名公司部分高級(jí)管理人員
事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核，并將審核同意后的人選提交公司董事會(huì)審議。
3、獨(dú)立董事邱大梁作為第六屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了1次
工作會(huì)議，獨(dú)立董事黃亞英、董事胡殿君準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司提交的2017年及2018
年薪酬考核情況說(shuō)明議案進(jìn)行審核。
4、董事高云峰作為第六屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了1次工作會(huì)議，
董事馬勝利準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司參股新能源產(chǎn)業(yè)基金提出意見(jiàn)，積極拓展公司新
能源裝備業(yè)務(wù)，打造新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。
5、獨(dú)立董事黃亞英作為第六屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了 1 次
工作會(huì)議，獨(dú)立董事郭晉龍、董事張建群準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。 會(huì)議對(duì)公司轉(zhuǎn)讓控股子公司大
族冠華股權(quán)提出意見(jiàn)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施后公司不再持有大族冠華股權(quán)，有利于減少公司的經(jīng)營(yíng)損
失，提升公司的經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和水平。
6、獨(dú)立董事謝家偉作為第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了2次工作會(huì)
議，獨(dú)立董事邱大梁、董事張建群準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司定期報(bào)告、內(nèi)審部提交的
定期報(bào)告、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審核。
四、獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)的內(nèi)容及異議理由
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事未對(duì)相關(guān)的會(huì)議議案提出過(guò)異議。
五、獨(dú)立董事向公司提出關(guān)于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
獨(dú)立董事建議公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防
范能力，加強(qiáng)預(yù)算管理，進(jìn)一步細(xì)化管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用，同時(shí)加強(qiáng)成本核算管理，實(shí)現(xiàn)高效
運(yùn)營(yíng)。2017年公司堅(jiān)持以“產(chǎn)品極致化、行業(yè)細(xì)分化”為戰(zhàn)略原則，延續(xù)并完善扁平化的組織
架構(gòu)及與之配套的獨(dú)立核算管理體系。同時(shí)建議公司持續(xù)深入開(kāi)展公司治理活動(dòng)，不斷加強(qiáng)和
充實(shí)內(nèi)部審計(jì)人員，提高內(nèi)部審計(jì)工作的質(zhì)量，充分發(fā)揮公司監(jiān)管部門(mén)的作用，保證內(nèi)部控制
制度的落實(shí)，為公司防范風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)內(nèi)部管理和提高效益服務(wù)。2017年公司增加了內(nèi)部審計(jì)人
員，使內(nèi)審部門(mén)擴(kuò)大了審計(jì)工作的覆蓋面，并使原有審計(jì)工作更加細(xì)化。
六、獨(dú)立董事到公司現(xiàn)場(chǎng)辦公及調(diào)研情況
2017年度，公司獨(dú)立董事利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議、會(huì)計(jì)師年報(bào)審計(jì)
溝通會(huì)的機(jī)會(huì)，以及其他時(shí)間多次對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與公司管理層進(jìn)行了充分的交流，
及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制及募投項(xiàng)目實(shí)施等情況，并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
2017年1月，公司管理層向獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)了公司2016年度經(jīng)營(yíng)總體情況和重大
事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并與年審會(huì)計(jì)師見(jiàn)面，溝通審計(jì)工作安排等事項(xiàng)。
2017年1月-12月，公司現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)、股東大會(huì)、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后，在董事會(huì)秘書(shū)陪
同下，獨(dú)立董事對(duì)公司部分產(chǎn)品線、子公司情況進(jìn)行了參觀考察，重點(diǎn)詢問(wèn)了鈑金裝備事業(yè)部、
PCB事業(yè)部、精密焊接事業(yè)部、顯視與半導(dǎo)體裝備事業(yè)部，及新成立的新能源事業(yè)部的運(yùn)營(yíng)情況
等；在公司現(xiàn)場(chǎng)辦公時(shí)，獨(dú)立董事對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)等日常經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司管理和
內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并聽(tīng)取了相關(guān)負(fù)責(zé)
人的介紹。
七、其他工作
1、未有提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
特此報(bào)告。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2018 年 4 月 17 日