大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
獨立董事對公司相關(guān)事項的獨立意見
一、關(guān)于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，基于獨立判斷的立場，發(fā)表獨立意見如下：
董事會在發(fā)出《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計機構(gòu)
的議案》前，已經(jīng)取得了我們的認可并經(jīng)審計委員會審議通過。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）在審計過程中，堅持獨立審計準則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書》所規(guī)
定的責(zé)任與義務(wù)，我們同意續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度財務(wù)審
計機構(gòu)，并提交公司董事會和股東大會審議。
二、對公司關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范上市公司與
關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）和《關(guān)于規(guī)范
上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）的規(guī)定，作為大族激光科技產(chǎn)業(yè)集
團股份有限公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東及投資者負責(zé)的態(tài)度，對公司進行
仔細核查和問詢后，發(fā)表獨立意見如下：
1、關(guān)聯(lián)方資金往來情況
報告期，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金合計 230,534.82 萬元，其中控股
股東、實際控制人及其附屬企業(yè)、其他關(guān)聯(lián)人及其附屬企業(yè)合計占用 505.58 萬元，公司的
子公司及其附屬企業(yè)合計占用 230,029.24 萬元。上述資金占用源于公司和關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù)
往來，符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的
相關(guān)規(guī)定。
2、對外擔(dān)保情況如下：
單位：萬元
公司及其子公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市大族數(shù)控科技 2009 年 06 3,000 2015 年 04 月 10 2,373.16 連帶責(zé)任保 24 個月 否 否
有限公司買方信貸 月 02 日 日 證
深圳市大族數(shù)控科技 2015 年 08 2015 年 10 月 30 連帶責(zé)任保
17,000 0 24 個月 否 否
有限公司買方信貸 月 28 日 日 證
遼寧大族冠華印刷科 2017 年 05 2017 年 06 月 29 連帶責(zé)任保
2,000 2,000 24 個月 否 否
技股份有限公司 月 16 日 日 證
遼寧大族冠華印刷科 2017 年 04 2017 年 05 月 18 連帶責(zé)任保
2,000 2,000 24 個月 否 否
技股份有限公司 月 25 日 日 證
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集
2017 年 04 連帶責(zé)任保
團股份有限公司買方 1,000 0 24 個月 否 否
月 25 日 證
信貸
報告期內(nèi)審批的對外擔(dān)保額度合 報告期內(nèi)對外擔(dān)保實際發(fā)
5,000 5,746.95
計（A1） 生額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔(dān)保額度 報告期末實際對外擔(dān)保余
25,000 6,373.16
合計（A3） 額合計（A4）
公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
子公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額度 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實
0
合計（C1） 際發(fā)生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān)保 報告期末對子公司實際擔(dān)
0
額度合計（C3） 保余額合計（C4）
公司擔(dān)保總額（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計 報告期內(nèi)擔(dān)保實際發(fā)生額
5,000 5,746.95
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔(dān)保額度合計 報告期末實際擔(dān)保余額合
25,000 6,373.16
（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
實際擔(dān)?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.91%
報告期內(nèi)，遼寧大族冠華印刷科技股份有限公司自營口銀行
股份有限公司營口分行的 4700 萬元借款于 2017 年 11 月 6 日
其中：對未到期擔(dān)保，報告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可
到期未能按期償還，本公司實際履行擔(dān)保義務(wù) 4700 萬元，基
能承擔(dān)連帶清償責(zé)任的情況說明（如有）
于謹慎原則，公司就尚在擔(dān)保期的 4000 萬元貸款可能承擔(dān)的
連帶清償責(zé)任已計提預(yù)計擔(dān)保損失 3130 萬元。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司向控股子公司提供擔(dān)保余額為 0 萬元，向大族冠華及買
方信貸業(yè)務(wù)提供擔(dān)保余額為 6,373.16 萬元。上述對外擔(dān)保嚴格按照法律法規(guī)、《公司章程》
和其他相關(guān)規(guī)定履行了必要的審議程序，公司已建立了完善的對外擔(dān)保風(fēng)險控制制度，且充
分揭示了每筆對外擔(dān)保存在的風(fēng)險。本年度末，無因客戶財務(wù)困難，延期支付信貸貸款，公
司實際承擔(dān)付款義務(wù)的情況。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他
關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保。
三、關(guān)于公司對大族冠華繼續(xù)擔(dān)保事項的獨立意見
大族冠華目前不具備按期還款能力，如其未能按期還款，公司作為連帶責(zé)任人將代其支
付。通過續(xù)保，公司還款責(zé)任得到延期，同時也有利于大族冠華解決生產(chǎn)經(jīng)營所需資金、改
善其經(jīng)營情況，有助于減少公司財務(wù)損失，符合公司及公司股東，特別是中小股東的利益。
公司董事會審議該事項的程序不存在違反法律、法規(guī)的情形，同意將《關(guān)于公司對外擔(dān)保的
議案》提交公司 2017 年度股東大會審議。
四、關(guān)于公司內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板塊上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》等有關(guān)制度規(guī)定，
作為公司的獨立董事，現(xiàn)對公司董事會關(guān)于2017年度內(nèi)部控制的評價報告發(fā)表如下意見：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公
司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險領(lǐng)域均能得到有效控制，保證了公
司經(jīng)營管理的正常運行和信息披露的真實、準確和完整，為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基
礎(chǔ)。董事會審計委員會出具的關(guān)于 2017 年度內(nèi)部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司
內(nèi)部控制的建設(shè)及運行情況。
五、關(guān)于公司 2017 年度利潤分配預(yù)案的獨立意見
通過認真審閱董事會提出的 2017 年度利潤分配預(yù)案，我們認為該預(yù)案符合《公司章程》
中規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報計劃的規(guī)定，符合公司實際情況，有利于公司的長遠發(fā)
展和保障投資者權(quán)益。我們同意該利潤分配預(yù)案，并同意提交公司 2017 年度股東大會審議。
六、關(guān)于使用自有資金進行投資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運營和資金安
全的基礎(chǔ)上，運用自有閑置資金購買低風(fēng)險的理財產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險前提下提高公司
自有資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，符合公司利
益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
獨立董事：黃亞英、邱大梁、劉寧、謝家偉
2018 年 4 月 17 日