深圳市新亞電子制程股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況
鑒 證 報(bào) 告
信會(huì)師報(bào)字[2018]第ZI10130號(hào)
深圳市新亞電子制程股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
目 錄 頁 碼
一、 募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告 1-2
二、 關(guān)于公司募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告 1-4
附表 1 募集資金使用情況對(duì)照表 1-2
三、 事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明
深圳市新亞電子制程股份有限公司
募集資金2017年度存放與使用情況
鑒 證 報(bào) 告
信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZI10130號(hào)
深圳市新亞電子制程股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱
“新亞制程”）董事會(huì)編制的《2017年度募集資金存放與使用情況專
項(xiàng)報(bào)告》。
一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供新亞制程年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其
他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為新亞制程年度報(bào)告的必備文件，
隨同其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。
二、董事會(huì)的責(zé)任
新亞制程董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按
照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式
指引編制《2017年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其
內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)新亞制程董事會(huì)編制
的上述報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
四、工作概述
我們按照《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)
務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則
要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)
報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我
們認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合
理的基礎(chǔ)。
鑒證報(bào)告 第 1 頁
五、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，新亞制程董事會(huì)編制的《2017年度募集資金存放與使
用情況專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了新亞制程募集資金2017
年度實(shí)際存放與使用情況。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中國上海 二 O 一八年四月十日
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2017年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
深圳市新亞電子制程股份有限公司
2017年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“新亞制程”）董事會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證
券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)
定，將 2017 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告如下：
一、 募集資金基本情況
（一） 2017 年非公開發(fā)行股票
1、 實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市新亞電子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票的
批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]287）核準(zhǔn)，公司于 2017 年 6 月非公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）10,416.66 萬股，每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)格 5.76 元/股，實(shí)際
募集資金總額人民幣 599,999,616.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 11,170,000.00
元，募集資金凈額人民幣 588,829,616.00 元。本次非公開發(fā)行募集資金總額扣
除此前未支付的募集資金費(fèi)用后金額 588,999,616.00 元，于 2017 年 6 月 23 日
存入公司開設(shè)的非公開發(fā)行募集資金專戶中，其中：寧波銀行深圳布吉支行營
業(yè)部（賬號(hào)：73150122000017407）人民幣 488,999,616.00 元，上海浦東發(fā)展銀
行深圳福田支行（賬號(hào)：79290078801900000001）人民幣 100,000,000.00 元，
并經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZI10627 號(hào)驗(yàn)資
報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。
2、 截止 2017 年 12 月 31 日公司非公開發(fā)行股票募集資金使用及結(jié)余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)投入資
金 94,766,567.80 元 。 截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 募 集 資 金 賬 戶 余 額 為
214,680,516.54 元，其中包含利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額 617,468.34 元。
二、 募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合公
司實(shí)際情況，制定了《深圳新亞電子制程股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡
稱《募集資金管理制度》）。根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司對(duì)募集資金采
專項(xiàng)報(bào)告 第 1 頁
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2017年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
用專戶存儲(chǔ)制度，并嚴(yán)格履行使用審批手續(xù)，以便對(duì)募集資金的管理和使用進(jìn)行監(jiān)
督，保證專款專用。
1、 2017 年非公開發(fā)行股票募集資金管理情況
2017 年 7 月，公司及本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體深圳市亞美斯通電子有
限公司與非公開發(fā)行保薦券商民生證券股份有限公司、募集資金開戶行分別簽
署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。已簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳
證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
1、 2017 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 6 月 23 日止，公司非公開發(fā)行人民幣普通股 104,166,600.00 股，
每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)格 5.76 元/股，實(shí)際募集資金總額人民幣
599,999,616.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 11,170,000.00 元，募集資金凈額
人民幣 588,829,616.00 元。本次非公開發(fā)行募集資金總額扣除尚未支付的承銷
保薦費(fèi)用后金額 588,999,616.00 元，由主承銷商民生證券股份有限公司于 2017
年 6 月 23 日存入公司開設(shè)的非公開發(fā)行募集資金專戶，其中：
（1）上海浦東發(fā)展銀行深圳福田支行（賬號(hào)：79290078801900000001）人民
幣 100,000,000.00 元。
（2）寧波銀行股份有限公司深圳分行 （賬號(hào)： 73150122000017407 ）人民幣
488,999,616.00 元。
截止 2017 年 12 月 31 日，非公開發(fā)行募集資金具體存放情況如下：
單位：人民幣元
單位名稱 銀行名稱 銀行賬號(hào) 初始存放金額 截止日余額 備注
深圳市新亞電子制 上海浦東發(fā)展銀行股 79290078801 活期
100,000,000.00 19,815,455.54
程股份有限公司 份有限公司
深圳市新亞電子制 興業(yè)銀行股份有限公 33701010010 活期
- 194,754,952.66
程股份有限公司 司深圳分行
深圳市新亞電子制 寧波銀行股份有限公 73150122000 活期
488,999,616.00 110,108.34
程股份有限公司 司深圳分行
合計(jì) 588,999,616.00 214,680,516.54
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對(duì)照表
附表 1《非公開發(fā)行股票募集資金 2017 年使用情況對(duì)照表》。
專項(xiàng)報(bào)告 第 2 頁
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2017年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
(二) 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
報(bào)告期內(nèi)，公司 2017 年非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目無實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情
況。
(三) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
無
(四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
無
(五) 節(jié)余募集資金使用情況
無
(六) 超募資金使用情況
公司 2017 年非公開發(fā)行均無超募資金之情形。
(七) 尚未使用的募集資金用途和去向
公司于 2017 年 8 月 7 日召開的第四屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第
五次（臨時(shí)）會(huì)議及 2017 年 8 月 24 日召開的 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過
了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金
投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，通過購買短期低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等方式對(duì)不
超過人民幣 3 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，管理期限為自股東大會(huì)審議通過
之日起一年。在上述金額范圍及期限內(nèi)，閑置募集資金可以滾動(dòng)使用，現(xiàn)金管理由
董事長行使投資決策權(quán)。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)民生證券股份有限公司
均發(fā)表了明確同意意見，公司已履行了相應(yīng)公告程序。
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 80,000,000 元向上海浦發(fā)發(fā)展銀行股份有
限公司深圳分行購買了保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年 10 月 16 日，
產(chǎn)品到期日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮資訊網(wǎng)上披露
的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》）。截至 2017 年 12 月 31 日，
該理財(cái)產(chǎn)品尚未到期。
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 200,000,000 元向興業(yè)銀行股份有限公司深
圳分行購買了保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年 10 月 16 日，產(chǎn)品到期
日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于
專項(xiàng)報(bào)告 第 3 頁
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2017年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》）。截至 2017 年 12 月 31 日，該理財(cái)產(chǎn)
品尚未到期。
除上述進(jìn)行現(xiàn)金管理的募集資金外，剩余尚未使用的募集資金均存放在公司銀行募
集資金專戶中。
(八) 募集資金使用的其他情況
無
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi) 2017 年非公開發(fā)行無變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《募
集資金管理制度》的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露募集資金使用情況。
報(bào)告期內(nèi)，募集資金的存放、使用、管理及披露不存在違法、違規(guī)之情形。
六、 專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2018 年 4 月 10 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：
1、非公開發(fā)行股票募集資金 2017 年使用情況對(duì)照表
深圳市新亞電子制程股份有限公司
董事會(huì)
2018年4月10日
專項(xiàng)報(bào)告 第 4 頁
附表 1：
非公開發(fā)行股票募集資金 2017 年使用情況對(duì)照表
制單位：深圳市新亞電子制程股份有限公司 2017 年度 單位：人民幣萬元
本年度投入募集
募集資金總額 59,999.9616 9,476.66
資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 --
已累計(jì)投入募集
累計(jì)變更用途的募集資金總額 -- 9,476.66
資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 --
是否已變更 截至期末累 截至期末投資進(jìn) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度實(shí) 是否達(dá)到
項(xiàng)目（含部分 計(jì)投入金額 度（%） 是否發(fā)生重
金投向 諾投資總額 總額(1) 金額 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
變更） (2) (3)＝(2)/(1) 大變化
承諾投資項(xiàng)目
1. 基于電子信息制造業(yè) 否
40,000 40,000 564.51 564.51 1.41 不適用 26.90 不適用 否
供應(yīng)鏈管理項(xiàng)目
2. 電子信息制造業(yè)供應(yīng) 否
鏈管理服務(wù)綜合信息化 10,000 10,000 29.19 29.19 0.29 2019.6.30 不適用 不適用 否
系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目
3. 補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 否 10,000 8,882.96 8,882.96 8,882.96 100.00 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 60,000 58,882.96 9,476.66 9,476.66 -- -- -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì) 不適用
情況對(duì)照表 第 1 頁
收益的情況和原因（分
具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化。
化的情況說明
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
無實(shí)施地點(diǎn)變更情況。
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
無實(shí)施方式調(diào)整情況。
方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期
不適用
投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
具體詳見三、 （七）
途及去向
募集資金使用及披露中
具體詳見五
存在的問題或其他情況
情況對(duì)照表 第 2 頁