深圳市新亞電子制程股份有限公司
關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
（證監(jiān)會公告[2012]44號）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》及相關格式指引的規(guī)定，深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公
司”）董事會關于2017年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]287 號《關于核準深圳市新亞電
子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》核準，公司于 2017 年 6 月向特定
對象非公開發(fā)行 104,166,600 股人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1 元，
發(fā)行價格為 5.76 元/股，實際募集資金總額為 599,999,616.00 元，扣除各項發(fā)
行費用人民幣 11,170,000.00 元后，募集資金凈額為人民幣 588,829,616.00 元。
立信會計師事務所（特殊普通合伙）于 2017 年 6 月 26 日出具立信驗字[2017]
第 ZI10627 號《驗資報告》對上述募集資金到位情況進行驗證。
（二）2017 年度使用金額及當前余額情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金使用及結存情況如下：
項目 金額（人民幣元）
募集資金總額 599,999,616.00
減：發(fā)行費用 11,170,000.00
實際募集資金凈額 588,829,616.00
減：累計使用募集資金 94,766,567.80
加：募集資金利息收入 617,691.46
減：手續(xù)費支出 223.12
募集資金余額 494,680,516.54
二、募集資金存放和管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《中華人民
共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)，結合公司實
際情況，制定了《募集資金管理辦法》。2017 年 7 月，公司及本次募集資金投資
項目的實施主體深圳市亞美斯通電子有限公司（以下簡稱“亞美斯通”）與保薦
券商民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”）、募集資金開戶行分別簽署
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。截止 2017 年 12 月 31 日，相關募集資金專項賬戶
（以下簡稱“專戶”）開立和存儲情況如下： 單位：元
序號 銀行名稱 銀行賬號 初始存儲金額 截止日余額
1 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公 79290078801900000001 100,000,000.00 19,815,455.54
司
2 興業(yè)銀行股份有限公司深圳分 337010100101005586 0 194,754,952.66
行
3 寧波銀行股份有限公司深圳分 73150122000017407 488,999,616.00 110,108.34
行
注：存儲金額與募集資金凈額的差異主要由于公司向浦東發(fā)展銀行深圳分行
和興業(yè)銀行深圳分行分別購買 0.8 億元和 2 億元理財產(chǎn)品所致。
上述《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所發(fā)布的三方監(jiān)管協(xié)議范本
不存在重大差異；協(xié)議各方均嚴格按照協(xié)議約定執(zhí)行， 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
的履行情況良好，不存在其他重大問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金實際使用情況如下：
1.募集資金投資項目資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 94,766,567.80 元，具體情況詳
見附表 1《募集資金使用情況對照表》。
2．募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。
3．募集資金投資項目先期投入及置換情況。
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
4．用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
報告期內(nèi)，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
5．節(jié)余募集資金使用情況。
公司募集資金尚在投入過程，不存在募集資金節(jié)余的情況。
6.超募資金使用情況。
公司不存在超募資金使用的情況。
7.尚未使用的募集資金用途及去向。
公司于 2017 年 8 月 7 日召開第四屆董事會第九次（臨時）會議、第四屆監(jiān)
事會第五次（臨時）會議及 2017 年 8 月 24 日召開的 2017 年第三次臨時股東大
會審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保
不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，通過購買短期低風險保本型銀行理
財產(chǎn)品等方式對不超過人民幣 3 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，管理期限為
自股東大會審議通過之日起一年。在上述金額范圍及期限內(nèi)，閑置募集資金可以
滾動使用，現(xiàn)金管理由董事長行使投資決策權。公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機
構民生證券股份有限公司均發(fā)表了明確同意意見，公司已履行了相應公告程序。
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 80,000,000 元向上海浦發(fā)發(fā)展銀
行股份有限公司深圳分行購買了保本型銀行理財產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年
10 月 16 日，產(chǎn)品到期日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于
巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》）。截至
2017 年 12 月 31 日，該理財產(chǎn)品尚未到期。
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 200,000,000 元向興業(yè)銀行股份有
限公司深圳分行購買了保本浮動收益型產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年 10 月 16
日，產(chǎn)品到期日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮資訊
網(wǎng)上披露的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》）。截至 2017 年
12 月 31 日，該理財產(chǎn)品尚未到期。
除上述進行現(xiàn)金管理的募集資金外，剩余尚未使用的募集資金均存放在公司
銀行募集資金專戶中。
8．募集資金使用的其他情況。
公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金投資項目不存在發(fā)生變更，亦不存在對外轉讓或置
換的情形。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的募集資金使用相關信息及時、真實、準確、完整，公司募集資
金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
深圳市新亞電子制程股份有限公司
董事會
2018 年 4 月 10 日
附表 1： 募集資金使用情況對照表
2017 年度 單位：萬元
本年度投
募集資金總額 59,999.9616 入募集資 9,476.66
金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集
資金總額
已累計投
累計變更用途的募集資金
0 入募集資 9,476.66
總額
金總額
累計變更用途的募集資金
0.00%
總額比例
是 否 募 集 調 整 本 年 截 至 截至期末 項 目 本 年 度 是 否 項目可行性是
已 變 資 金 后 投 度 投 期 末 投資進度 達 到 實 現(xiàn) 的 達 到 否發(fā)生重大變
承諾投資項 更 項 承 諾 資 總 入 金 累 計 （%）(3) 預 定 效益 預 計化
目和超募資 目（含 投 資 額（1）額 投 入＝ 可 使 效益
金投向 部 分 總額 金 額 (2)/(1) 用 狀
變更） (2) 態(tài) 日
期
承諾投資項
目
1. 基于電子 否 40,00 40,00 564.5 564.5 1.41% 不 適 26.9 不 適否
信息制造業(yè) 0 0 1 1 用 用
供應鏈管理
項目
2. 電子信息 否 10,00 10,00 29.19 29.19 0.29% 2019 不適用 不 適 否
制造業(yè)供應 0 0 年 6 用
鏈管理服務 月 30
綜合信息化 日
系統(tǒng)建設項
目
3. 補充流動 否 10,00 8,882 8,882 8,882 100.00% 不 適 不適用 不 適 否
資金項目 0 .96 .96 .96 用 用
承諾投資項 60,00 58,88 9,476 9,476 26.9
目小計 0 2.96 .66 .66
超募資金投無
向
超募資金投 - - - - - - - - - -
向小計
60,00 58,88 9,476 9,476 - - 26.9 - -
合計
0 2.96 .66 .66
未達到計劃
進 度 或 預 計 不適用
收益的情況
和原因（分具
體項目）
項目可行性
發(fā)生重大變
不適用
化的情況說
明
超募資金的
金額、用途及
不適用
使用進展情
況
募集資金投
資項目實施
不適用
地點變更情
況
募集資金投
資項目實施
不適用
方式調整情
況
募集資金投
資項目先期
不適用
投入及置換
情況
用閑置募集
資金暫時補
不適用
充流動資金
情況
項目實施出
現(xiàn)募集資金
不適用
結余的金額
及原因
公司于 2017 年 8 月 7 日召開的第四屆董事會第九次（臨時）會議、第四屆監(jiān)
事會第五次（臨時）會議及 2017 年 8 月 24 日召開的 2017 年第三次臨時股東大會
審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影
響募集資金投資項目正常進行的前提下，通過購買短期低風險保本型銀行理財產(chǎn)品
等方式對不超過人民幣 3 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，管理期限為自股東大
會審議通過之日起一年。在上述金額范圍及期限內(nèi)，閑置募集資金可以滾動使用，
尚未使用的
現(xiàn)金管理由董事長行使投資決策權。公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構民生證券股
募集資金用
份有限公司均發(fā)表了明確同意意見，公司已履行了相應公告程序。
途及去向
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 80,000,000 元向上海浦發(fā)發(fā)展銀行
股份有限公司深圳分行購買了保本型銀行理財產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年 10
月 16 日，產(chǎn)品到期日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮資
訊網(wǎng)上披露的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》）。截至 2017 年
12 月 31 日，該理財產(chǎn)品尚未到期。
2017 年 10 月 16 日，公司以閑置募集資金 200,000,000 元向興業(yè)銀行股份有限
公司深圳分行購買了保本浮動收益型產(chǎn)品，該產(chǎn)品起息日為 2017 年 10 月 16 日，
產(chǎn)品到期日為 2018 年 1 月 15 日（詳見公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮資訊網(wǎng)上披
露的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》）。截至 2017 年 12 月 31
日，該理財產(chǎn)品尚未到期。
除上述進行現(xiàn)金管理的募集資金外，剩余尚未使用的募集資金均存放在公司銀
行募集資金專戶中。
募集資金使
用及披露中
不適用
存在的問題
或其他情況